【中登】登记结算数据接口规范（基金管理公司版v1.9）.pdf

中国证券登记结算有限责任公司（中登公司）负责建立和维护证券市场的登记结算系统，确保证券登记结算业务的顺利进行。在基金管理公司与中登公司的数据交换中，必须遵循相应的数据接口规范。《中登】登记结算数据接口规范（基金管理公司版v1.9）》是专门针对基金管理公司与中登上海分公司之间进行登记结算数据交换而制定的技术文档，它详细规定了数据文件的命名规则、数据格式、数据内容以及接口的使用方法。 规范内容及适用范围： 1. 规范所涉内容主要针对基金管理公司与中登上海分公司之间的各类登记结算数据进行详细说明，以确保数据处理的正确性。 2. 适用范围限定于中国结算上海分公司与基金管理公司之间的数据交换。 数据文件命名规则： 1. 数据文件采用FOXPRO2.5下的标准DBF格式，以便于在不同的系统和软件中通用。 2. 数据文件的命名规则为“前缀”+“标识”+“后缀”。 3. 前缀代表文件类型，如"jjrg"代表网上发行投资人认购名册，"rgdj"代表认购股票冻结申请文件等。 4. 标识为基金代码。 5. 后缀为文件发送日期，使用“mdd”格式，其中“m”代表月份（1-9，a-c），"dd"代表日（01-31）。 6. 为减少数据通讯量，发送的数据文件会使用ZIP软件压缩后发送至PROP电子信箱。 基本数据说明： 1. 面值数量的金额单位为“元”。 2. 股票的数量单位为“股”，基金的数量单位为“份”。 接口规范修订历史： 自2012年至2016年，该规范经历了多次修订，每次修订都在原有基础上增加了新的接口说明，同时删除和调整了部分数据文件的结构和内容，以适应不断变化的业务需求和监管要求。例如： - 2012年增加了场内实时申赎货币基金业务的接口说明。 - 2014年增加了黄金ETF基金业务的接口说明。 - 2016年删除了基金管理人验证投资人账户的实时接口说明。 数据文件清单及详细说明： 规范中对发送和接收的数据文件进行了详细罗列和解释，例如： - jjrg（网上发行投资人认购名册）：包含投资人信息、认购的股份数量等。 - rgdj（认购股票冻结申请文件）：用于登记投资人认购股票后冻结股份的申请信息。 - djjg（股票认购冻结结果）：反馈认购股票冻结申请的处理结果。 - csdj（初始登记名册）：记录初始登记的股票或基金的信息。 - bgdj（变更初始登记申请文件）：提交变更登记的申请。 - jjmcb(基金持有人名册文件)：记录基金持有人的详细信息，如持有人姓名、份额等。 - jsmx（结算明细数据）：记录结算过程中的详细数据。 - ywhb（业务回报文件）：反馈业务处理的结果和数据回报。 PROP实时数据接口规范： 此部分规范了实时数据的接口，包括： - ETF现金差额和基金净值报送。 - ETF申购赎回清单报送。 - ETF申购赎回指令的相关操作，如生成、删除、查询、确认等。 - ETF网下认购证券相关操作，包括冻结指令申报、过户指令申报、查询等。 修订规范不仅体现了基金业务的更新，也显示了数据接口的适应性及适应不同监管要求的能力。规范的持续更新确保了基金管理公司和中登公司间数据交换的准确性和时效性，是金融行业稳定运作的基石。