私募基金成立业务流程.doc

私募基金的成立涉及一系列严格的业务流程，这包括公司组织架构的构建、初期费用的规划、在证券投资基金业协会的登记备案、以及后续的管理和报告要求。以下是对这些关键步骤的详细说明： 公司组织架构的设立是私募基金运作的基础。通常，基金公司会设立投资交易部负责投资决策和交易执行，产品研发部负责设计和推出新的基金产品，市场部负责推广和销售，综合管理部处理日常运营事务，财务部负责资金管理和会计核算，而风控合规部则确保所有活动符合法律法规。 私募基金成立初期需要考虑的费用主要包括场地租金、员工薪酬、日常运营成本（如水电、办公耗材、通讯和交通费用）、业务开支（如接待、宣传、差旅费用）以及开业初期的装修和办公设备购置费用。 接着，私募基金管理人必须在中国证券投资基金业协会完成登记备案。依据《私募投资基金管理人登记办法和基金备案办法》，私募证券投资基金需要完成管理人登记和基金备案，成为基金业协会的会员。登记备案分为自我管理、受托管理和顾问管理三种模式。自我管理是指基金自行设立管理团队；受托管理则是基金委托第三方管理；顾问管理是私募基金管理人作为投资顾问参与管理。 登记备案流程中，管理人需提供工商登记、公司章程、股东或合伙人名单、高管信息等资料，并确保所有高级管理人员无重大失信记录，具备相应的从业资格。同时，私募基金在募集完毕后20个工作日内也需完成备案，提供基金的基本信息。 登记备案后，私募基金管理人需定期更新管理的基金信息，包括规模、净值、投资者数量等，并在每年度结束时提交年度财务报告。发生重大事项，如管理人变更、违规行为等，须在10个工作日内报告。基金运行期间，重大事项如基金合同变化、清盘、托管人变更等，也需在5个工作日内报告。此外，私募基金从业人员需要定期参加执业培训。 私募基金管理人完成备案后，可以自主发行产品，规模需超过100万元，但需自行负责后台业务或外包。开立证券账户时，由基金管理人或资产托管人直接在中国证券登记结算公司办理。 总结来说，成立私募基金是一项复杂且严谨的过程，涉及到多个部门的设立、初期成本的预算、法规遵循、持续的报告义务，以及对市场的敏感反应。只有严格遵循这些步骤，私募基金管理人方可合法合规地运营并发展壮大。