内部审核控制程序.pdf

《内部审核控制程序》是企业运营管理和质量控制的重要组成部分，旨在确保企业的质量、环境管理体系以及ROHS（Restriction of Hazardous Substances，有害物质限制）得到有效实施和保持，符合公司的各项要求。以下是对该程序的详细解读： 1. **目标**： - 内部审核的主要目标是按照预先设定的时间间隔进行，以评估质量、环境管理体系和ROHS的运行效果，确认其是否符合公司规定和客户需求。 2. **适用范围**： - 此程序适用于公司内的所有部门，涉及质量、环境管理体系以及ROHS的所有审核活动。 3. **职责与权限**： - 管理者代表：批准审核计划，指定审核员，监督审核过程，并确认审核效果。 - 质量部体系组：负责组织和实施内部审核。 - 审核小组：执行审核任务，按照年度审核计划进行操作。 - 责任部门：配合审核，对发现的不合格项采取纠正和预防措施。 4. **内审策划**： - 审核频率：每年至少两次，每半年进行一次。 - 审核方式：可以采用集中审核、滚动审核、过程审核或它们的组合。 - 年度审核计划由体系组在每年年底根据体系要求、客户反馈和管理层需求制定，经管理者代表批准后分发至各部门。当出现严重质量问题或重大客户投诉时，计划可能需要修订，增加审核次数。 5. **审核前准备**： - 审核组组长依据年度计划制定具体审核计划，包括审核目的、范围、标准、成员分工和日程，并提前一周通知被审核部门。 - 审核员需准备《内部审核检查表》，并经审核组长确认。 6. **审核的实施**： - 首次会议确定审核组成员、目的、范围、方法、程序和末次会议时间。 - 在审核过程中，审核员对照检查表记录实际情况，结束后将记录提交质量部体系组汇总，形成审核报告。 - 末次会议公布审核结果，讨论不符合项，提出纠正和预防措施，并确定关闭时间。 7. **审核总结**： - 审核组编写《内部审核报告》和《内审不符合项目汇总表》，经管理者代表审批后分发给相关人员。 8. **不符合项目的跟进与关闭**： - 责任部门收到不符合项报告后，需在30天内分析原因，采取纠正和预防措施，并验证效果。 - 如不符合项已改善，关闭该项目；否则，需重复上述流程，直到问题得到解决。 9. **相关文件和表格**： - 包括质量手册、环境手册、ROHS符合性控制程序、纠正预防措施控制程序、年度审核计划、审核计划、审核检查表、不符合项汇总表、不符合项报告和审核报告等多个文档，这些文件共同构成了内部审核控制的完整框架。 10. **流程图**： - 通常，流程图会详细描绘出从审核计划到不符合项关闭的整个过程，帮助员工理解和遵循。 通过这个内部审核控制程序，企业能够系统性地评估自身的管理效能，持续改进，确保符合法律法规要求，提升客户满意度，保障产品质量和环境保护。