Щодо здійснення конверсійних операцій та інших операцій з валютними цінностями на міжнародних ринках

                    НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ 

                             Л И С Т 

                    23.12.2002  N 45-311/3222 

                                      Головним управлінням 
                                      в Автономній республіці Крим 
                                      і по м. Києву і Київській 
                                      області, територіальним 
                                      управлінням, 
                                      ОПЕРУ Національного банку 
                                      України, банкам України - 
                                      юридичним особам 
                                      Асоціації українських банків 

      ( На доповнення до Листа див. Лист Національного банку 
        N 45-311/264 ( v_264500-03 ) від 28.01.2003 ) 

     У зв'язку  з  численними  запитами  територіальних  управлінь 
Національного банку України та банків щодо здійснення конверсійних 
операцій та інших операцій з валютними цінностями  на  міжнародних 
ринках, повідомляємо наступне. 

     Банки мають право здійснювати операції з валютними цінностями 
на   підставі   банківської   ліцензії   та   письмового   дозволу 
Національного  банку  України  на  здійснення  окремих  операцій з 
валютними цінностями,  що визначені підпунктами "а" - "и"  частини 
першої пункту  2.3 Положення про порядок видачі банкам банківських 
ліцензій,  письмових дозволів та  ліцензій  на  виконання  окремих 
операцій,  затвердженого  постановою Правління Національного банку 
України від 17.07.2001 N 275 ( z0730-01 ) (далі - Положення). 

     Відповідно до вимог пункту 2.3 глави 2 та глави  5  Положення 
( z0730-01  )  банк  може здійснювати конверсійні операції,  тобто 
операції  з  купівлі-продажу  іноземної  валюти  за  іноземну  або 
національну валюту: 

     1) на валютному ринку України: 

     готівкової іноземної  валюти  - за умови отримання письмового 
дозволу Національного банку на  здійснення  операцій  з  валютними 
цінностями   в   частині   неторговельних   операцій  з  валютними 
цінностями; 

     безготівкової іноземної   валюти   -   за   умови   отримання 
письмового дозволу на здійснення операцій з валютними цінностями в 
частині  неторговельних  операцій  з   валютними   цінностями   та 
одночасно   письмового   дозволу  на  відкриття  кореспондентських 
рахунків в уповноважених банках  України  в  іноземній  валюті  та 
здійснення  операцій  за  ними  (або  на ведення кореспондентських 
рахунків банків (резидентів і нерезидентів) в іноземній валюті); 

     2) на міжнародних ринках  -  за  умови  отримання  письмового 
дозволу  на  здійснення  операцій з валютними цінностями в частині 
неторговельних  операцій  з  валютними  цінностями  та   одночасно 
відкриття  кореспондентських  рахунків  у  банках (нерезидентах) в 
іноземній валюті та здійснення операцій за ними. 

     До "Інших операцій  з  валютними  цінностями  на  міжнародних 
ринках" (підпункт   "и"   частини   першої  пункту  2.3  Положення 
( z0730-01 ) належать операції,  що  визначені  Декретом  Кабінету 
Міністрів  України  "Про систему валютного регулювання і валютного 
контролю" ( 15-93 ) та  не  входять  до  переліку,  визначеного  в 
підпунктах "а" - "з" частини першої пункту 2.3 Положення. До таких 
операцій,  зокрема,  належать операції:  на  умовах  "форвард";  з 
фінансовими ф'ючерсами та опціонами;  з цінними паперами іноземних 
емітентів (нерезидентів),  що  здійснюються  від  свого  імені  (з 
одночасним  отриманням письмового дозволу на відповідні операції з 
цінними паперами).  При цьому звертаємо увагу,  що  відповідно  до 
Правил  здійснення  операцій  на  міжбанківському  валютному ринку 
України,  затверджених постановою  Правління  Національного  банку 
України  від  18.03.99  N  127  ( z0171-99 ),  проведення валютних 
операцій  на  умовах  "форвард",  а  також  операцій  з  валютними 
деривативами (ф'ючерс, опціон тощо) не дозволяється. 

 Директор Генерального 
 департаменту банківського нагляду                      О.І.Кірєєв