1. 
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定发行人应具有一定的持续经营记录，具体要求发行人应当是依法设立且持续经营(    )年以上的股份有限公司。

2. 
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在(    )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

3. 
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负(    )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

4. 
关于证券承销，下列论述不正确的是(    )。

5. 
上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为(    )。

6. 
(    )推出的主要目的是促进自主创新企业及其他成长型企业的发展。

7. 
由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是(    )。

8. 
下列各项属于证券交易所特征的是(    )。

9. 
大宗交易系统中，买卖双方采用(    )方式的，交易双方应就交收期限、履约保证金比例以及交收失败的处理等事项做出约定。

10. 
(    )是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。

11. 
下列各项属于场外交易市场功能的是(    )。

12. 
我国目前股票发行的制度是(    )。

13. 
中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的(    )。

14. 
2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在(    )设立中小企业板块。

15. 
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负(    )，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

16. 
申请股票上市的公司股本总额应不少于(    )万元。

17. 
证券交易市场，即买卖已发行证券的市场，又称为(    )。

18. 
临时停市(    )。

19. 
债券发行注册制的核心是(    )。

20. 
关于证券发行注册制，下列论述错误的是(    )。

21. 
我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取(    )的发行方式。

22. 
深圳交易所将建立独立的监察系统实施对中小企业板块的实时监控，该系统将针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阀值。这句话描述的是中小企业板块的(    )。

23. 
场外市场价格决定的主要方式是(    )。

24. 
在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是(    )。

25. 
关于代办股份转让市场，下列说法不正确的是(    )。

26. 
根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，(    )是证券交易所的最高权力机构。

27. 
关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是(    )。

28. 
证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和(    )组成。

29. 
证券交易市场是(    )。

30. 
证券大宗交易的交易时间是证券交易所(    )。

31. 
上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系是(    )。

32. 
关于证券交易所，下列说法不正确的是(    )。

33. 
关于债券发行方式，下列说法不正确的是(    )。

34. 
下列各项不属于证券交易所会员大会职权的是(    )。

35. 
代办股份转让系统由(    )负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。

36. 
下列各项不属于证券交易所的职能的是(    )。

37. 
关于股票发行方式，下列叙述不正确的是(    )。

38. 
在证券发行制度中，(    )实质上是一种发行公司的财务公布制度。

39. 
战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于(    )个月。

40. 
我国《证券法》规定，上市公司有下列(    )情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

41. 
关于证券承销方式，下列说法不正确的是(    )。

42. 
在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是(    )。

43. 
首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据(    )结果确定发行价格。

44. 
证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是(    )。

45. 
一般情况下，短期贴现债券多采用(    )。

46. 
关于询价，下列论述不正确的是(    )。

47. 
公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过(    )人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

48. 
根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票以(    )确定股票发行价格。

49. 
非公开发行是指(    )。

50. 
(    )是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。

51. 
为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是(    )。

52. 
证券包销是指(    )。

53. 
(    )又称撮合主机，是整个证券交易所的交易系统的核心，能将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台。

54. 
我国现行证券发行市场的机构投资者主要是(    )。

55. 
综合协议交易平台是(    )证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

56. 
证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场是 (    )。

57. 
根据我国《公司法》的规定，股票发行价格不得(    )票面金额。

58. 
整个证券市场的核心是(    )。

1. 
关于股票发行方式，下列说法正确的有(    )。

2. 
在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括(    )。

3. 
与交易所相比，场外交易的优势在于(    )。

4. 
关于证券发行市场，下列论述正确的有(    )。

5. 
公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票实行(    )。

6. 
关于债券的发行，下列描述正确的有(    )。

7. 
关于代销，下列论述正确的有(    )。

8. 
在代办股份转让系统挂牌的公司包括(    )。

9. 
《中华人民共和国证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括(    )。

10. 
下列各项属于我国的银行间债券市场主要职能的有(    )。

11. 
中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行(    )。

12. 
上市公司有以下(    )情形的，由证交所决定终止其股票上市。

13. 
债券的发行价格可以分为(    )。

14. 
证券交易所的管理对象包括(    )。

15. 
针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有(    )。

16. 
下列发行人盈利能力指标符合要求的是(    )。

17. 
我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括(    )。

18. 
关于大宗交易，下列描述正确的有(    )。

19. 
全国银行问债券市场面向商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券(    )。

20. 
关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有(    )。

21. 
证券交易主要的交易规则有(    )。

22. 
固定收益平台所交易的固定收益证券包括(    )以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。

23. 
关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有(    )。

24. 
根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的(    )。

25. 
债券的发行方式有(    )。

26. 
关于证券交易所的监察系统日常监控，下列描述正确的有(    )。

27. 
根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定(    )区间。

28. 
下列各项属于首批在综合协议交易平台挂牌交易的产品的有(    )。

29. 
场外交易市场的特征有(    )。

30. 
证券发行市场的作用主要包括(    )。

31. 
关于股票发行，下列描述正确的有(    )。

32. 
关于证券发行市场与交易市场的关系，下列说法正确的有(    )。

33. 
证券交易所作为高度组织化的有形市场，具有的特征包括(    )。

34. 
我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易(    )。

35. 
下列各项可以进行综合协议交易的有(    )。

36. 
综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有(    )，以及其他申报。

37. 
交易中心利用先进的电子信息技术，依托专线网和互联网，面向银行间外汇市场、债券市场和货币市场，其建成的服务平台包括(    )。

38. 
固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有(    )。

39. 
股份有限公司申请股票上市应当符合的条件主要包括(    )。

40. 
中小企业板块总体设计的不变是指(    )。

41. 
大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有(    )。

42. 
首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有(    )。

43. 
大宗交易系统可采取(    )方式进行，达成协议后提出成交申报。

44. 
关于首次公开发行股票并在创业板上市的发行人公司治理，下列各项正确的有(    )。

45. 
关于我国证券发行制度，下列说法正确的有(    )。

46. 
证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括(    )。

47. 
股票发行的定价方式，可以采取(    )。

1. 
证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。(    )

2. 
场内交易市场是没有固定场所的无形市场。(    )

3. 
证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。(    )

4. 
证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。(    )

5. 
证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。(    )

6. 
上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。(    )

7. 
在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。(    )

8. 
实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良，价格适当。(    )

9. 
我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法做出核准或不予核准的决定。(    )

10. 
证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。(    )

11. 
保荐人制度的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。(    )

12. 
代销是指承销商将拟发行的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。(    )

13. 
上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以全部或部分向原股东优先配售。(    )

14. 
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，也必须由证券公司或者其他金融机构代销，上市公司不得自行销售。(    )

15. 
我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。 (    )

16. 
发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。(    )

17. 
证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。(    )

18. 
证券交易所的组织形式大致可分为公司制和会员制两种形式。(    )

19. 
公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非盈利为目的的法人。(    )

20. 
公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。(    )

21. 
会员制的证券交易所规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表，其他人不能买卖在证券交易所上市的证券。(    )

22. 
我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。(    )

23. 
我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在最后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。(    )

24. 
根据我国《证券法》规定，证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。(    )

25. 
证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。(    )

26. 
深圳证券交易所以大宗交易系统为平台，提供日常服务和专场服务。(    )

27. 
平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商必须以实名方式申报。(    )

28. 
一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市。(    )

29. 
综合协议交易平台不能进行跨系统交易安排。(    )

30. 
股票和基金可以通过综合协议交易平台进行交易。(    )

31. 
中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同。(    )

32. 
32。关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金只能用于发展主营业务。(    )

33. 
关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2000万元。(    )

34. 
大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。(    )

35. 
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价后就可以直接成交。(    )

36. 
场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。(    )

37. 
证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。(    )

38. 
上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。(    )

39. 
场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。(    )

40. 
场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。(    )

41. 
全国银行间同业拆借中心总部设在北京，备份中心建在上海，目前在18个中心城市设有分中心。(    )

42. 
在场外交易市场，证券商以较低的价格买进，再以较高的价格卖出，可以从中赚取暴利。(    )

43. 
代办股份转让系统的股份转让每个交易日均可进行。(    )

44. 
代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。(    )