证券交易-21
A 经公证的
B 委托人签字的
C 受委托人签字的
D 经纪人员审核的
A 证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托,将其证券持有人的证券进行注册登记
B 证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
C 证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
D 证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
A 普通会员
B 特别会员
C 正式会员
D 临时会员
A 自营业务账户、席位情况
B 自营业务持股明细
C 自营风险监控报告
D 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
A 集合资产管理计划名称
B 证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称
C 证券公司——集合资产管理计划名称
D 证券公司名称
A 证券经营机构下班时间
B 国家规定的下班时间
C 24点
D 证券交易所下午闭市
A A股
B H股
C 债券
D 基金
A 经营证券业务许可证
B 董事、监事、高级管理人员的个人资料
C 境内外控股子公司及主要参股公司信息
D 持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息
A 星期一、星期三、星期五
B 星期五
C 星期二、星期四
D 星期一至星期四
A 签署《风险揭示书》和《客户须知》
B 签订《证券交易委托代理协议》
C 开立资金账户与建立第三方存管关系
D 签订《客户交易结算资金银行存管协议书》
A 65%
B 70%
C 80%
D 85%
A 集合资产管理计划推广期间的费用
B 管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C 集合资产管理计划资产的损失
D 集合资产管理计划运作期间发生的费用
A 丸集合资产管理计划托管机构名称
B 集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户
C 集合资产管理计划说明书
D 经办人信息
A 警告
B 罚款
C 暂停其从事证券业务
D 公开谴责
A T-2
B T-1
C T+0
D T+1
A 1.50
B 6.40
C 9.40
D 11.05
A 3
B 5
C 10
D 15
A 结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
B 一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C 公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D 银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
A 证券交易所的会员只能是证券公司
B 经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一
C 沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D 只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
A 具备协会会员资格,遵守协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务
B 经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上
C 最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元
D 最近2年内不存在重大违法违规行为
A 公示处分
B 警告
C 没收非法所得
D 罚款
A 同一清算期内发生的不同种类的证券
B 同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C 不同清算期内发生的相同种类的证券
D 不同清算期内发生的相同种类的证券价款
A 有形席位和无形席位
B 普通席位和专用席位
C 代理席位和自营席位
D 购入席位和售出席位
A 4.4568
B 4.5455
C 4.6926
D 4.7866
A 企业债
B 融资券
C 特种金融债
D 国债
A 双方权利义务和风险提示
B 营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C 证券公司禁止营业部从事的业务内容
D 营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
A 了解交易风险,明确买卖方式
B 根据自身承受能力接受交易结果
C 采用正确的委托手段
D 按规定缴存交易结算资金
A 券种
B 回购期限
C 债券利率
D 债券价格
A 决策依据
B 投资程序
C 收益分配
D 风险控制
A 债券票面价格
B 债券票面价格+债券到期利息
C 债券票面价格-债券未到期利息
D 债券市场价格
A 按合同约定,及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令
B 在首次交割日,按合同约定的首次资金清算额支付款项
C 按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令
D 在到期交割日,按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券
A 非交易过户
B 交易过户
C 发放现金红利
D 股东名册登录
A T
B T+3
C T+4
D T+8
A 到期交易净价大于首期交易净价
B 到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价
C 到期交易净价等于首期交易净价
D 到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价
A 货银交收原则
B 货银对付原则
C 分级结算原则
D 现收现付原则
A 乙>甲>丙
B 甲>丙>乙
C 甲>乙>丙
D 丙>乙>甲
A 认购方式不同
B 发行价格的确定办法不同
C 认购成功的确认方式不同
D 承销方式不同
A 特殊机构证券账户
B 交易所证券账户
C 一般机构证券账户
D 国有企业证券账户
A 100%
B 150%
C 300%
D 500%
A 政策风险
B 业务规模及集中度风险
C 业务管理风险.
D 信息技术风险
A 广泛的市场性
B 一、二级市场的联动性
C 经济高效性
D 股价的被操纵性
A 证券公司治理结构健全
B 证券公司内部控制有效
C 风险控制指标符合规定
D 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
A 交易规模
B 交易对象的品种
C 交易性质
D 交易场所
A 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B 证券承销与保荐
C 证券资产管理
D 借用客户资金进行证券买卖
A 经纪商
B 商业银行
C 第三方
D 证券登记结算公司
A 9.19
B 10.09
C 11.09
D 11.19
A A股
B 投资基金
C 国债
D 权证
A 证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务的稽核监督、检查
B 证券公司自愿加入证券业协会
C 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会
D 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
A 指定收款账户授权书
B 经办人有效身份证明文件复印件
C 托管人营业执照复印件(加盖公章)
D 合格境外投资者的证明文件
A 金额
B 份额
C 时间
D 数量
A 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B 因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失
D 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
A 自行对冲
B 与委托人协商对冲
C 向交易所申报竞价
D 报交易所批准后对冲
A A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手
B A和B席位分别增加某实物券100手和500手
C B和C席位均增加某实物券300手
D A和C席位均增加某实物券300手
A 卖方
B 买方
C 委托方
D 代理方
A 证券公司应按要求公开摆放风险教育手册
B 证券公司应加强内部风险控制
C 证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息
D 证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致
A 投资者
B 证券公司
C 证券交易所
D 中国结算公司
A “对话报价——反馈”
B “对话报价——确认”
C “询价——再询价”
D “询价——反馈”
A 100
B 1000
C 10000
D 1000000
A 对上市公司而言,所有未经披露的信息都属于内幕信息
B 对上市公司而言,上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息,因此,上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
C 无论自己是否是内幕人员,只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的,都属于内幕交易
D 内幕交易只可能发生在内幕人员身上
A 100
B 500
C 1000
D 1500
A 封闭式基金在成立后,基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B 封闭式基金如果获得批准,则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C 封闭式基金代表的是一揽子股票的投资组合,追踪的是实际的股价指数
D 封闭式基金如果是非上市的,投资者可以进行基金份额的申购和赎回
A 集合资产管理计划名称、设立日期、存续期、类别(限定性或非限定性)、组合投资比例
B 集合资产管理合同
C 专用证券账户代码和名称、专用席位编号
D 负责资产管理计划主办人员情况
A 柜台委托
B 电话委托
C 函电委托
D 网上委托
A 对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
B 建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
D 证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工,并建立健全档案管理制度,妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料
A 基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
B 基金交易的报价有净价和全价之分
C 基金有封闭式与开放式之分
D 基金的交易与股票类似
A 资产总值
B 估值对象
C 估值日
D 估值程序
A 单笔权证买卖申报数量不得超过10万份
B 当日买进的权证,当日可以卖出
C 权证上市首日开盘参考价,由保荐机构计算
D 无保荐机构的,由发行人计算,并将计算结果提交证券交易所
A 融券卖出金额=融券卖出证券的数量×市价
B 融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×卖出价格
C 融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量
D ∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率] 、∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率] 中的折算率,是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率
A 建立防火墙制度
B 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C 建立独立的实时监控系统
D 加强自营账户的集中管理和访问权限控制
A 在股权登记日(R日)收市后,证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据,即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量,按配股比例给予相应的权证数量
B 配股认购于R+1日开始,认购期为10个工作日
C 配股缴款结束后(即R+7日),公司股票及其衍生品种恢复交易
D 如配股失败,结算公司在恢复交易的首日(R+7日)不进行除权,并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户
A 交易日(T日)闭市后,交易所将前一日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司
B 中国结算上海分公司的登记结算系统按照净额结算原则,对所有结算单位当日的证券买卖进行轧差清算,并产生清算金额(清算金额=净卖金额-净买金额)
C 中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用,产生各结算单位的实际应收、应付金额
D 中国结算上海分公司在清算完成后,通过远程数据通讯方式向各结算单位提供当日清算数据汇总表,列示结算单位当日对中国结算上海分公司的应收、应付资金数额,即中国结算上海分公司对结算单位发出结算指令
A 配股
B 发行可转换公司债券
C 以股抵债
D 重大资产重组
A B期货公司是A证券公司的全资子公司
B C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制
C A证券公司是D期货公司的控股公司
D E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
A 证券账户的开
B 证券账户挂失补办
C 证券账户合并
D 非交易过户
A 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行,不能存入其他任何机构
B 指定的存管银行须为每个客户建立管理账户,用以记录客户资金的明细变动及余额
C 客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
D 客户交易结算资金的存取,全部通过指定的存管银行办理
A 方式
B 额度
C 期限
D 规模
A 内控制度
B 推广安排
C 投资风险承担和证券公司资金参与
D 登记、托管与结算
A 公开报价
B 格式化询价
C 对话报价
D 特种报价
A 一步式开户
B 二步式开户
C 三步式开户
D 托管式开户
A 资产管理
B 投资银行
C 经纪
D 物业管理
A 柜台自营买卖
B 股票包销
C 配股
D 股票代销
A 上证综合指数
B 上证80指数
C 上证红利指数
D 上证企债指数
A 国有独资商业银行
B 股份制商业银行
C 所有城市商业银行
D 烟台住房储蓄银行
A 只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
B 是一种以盈利为目的的经营行为
C 在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D 必须在以自己名义开设的证券账户中进行
A 集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%,并且不低于前收盘价格的50%
B 连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的,即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C 连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
D 集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制
A 在深圳证券交易所达成的所有B股交易记录将在当日收市后传送至中国结算深圳分公司的B股结算系统,并转化为一类交收指令
B 中国结算深圳分公司在T+2日执行一类指令对盘,即核对成交资料中股东代码的有效性
C 中国结算深圳分公司在T+3日执行二类指令配对,即根据指令发送双方的内容完成指令配对,并于T+2日12:00之前将配对不符的二类指令通知结算会员
D 中国结算深圳分公司在T+2日15:00之后执行试交收处理,列出结算会员于T+ 3日应交收的资金净额
A 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定办理客户资产的托管
B 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定,将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D 违反《试行办法》、《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同
A 可转债的收费标准不超过成交金额的0.1%
B 专项资产管理计划的收费标准不超过成交金额的0.02%
C 代办A股按成交金额的0.3%收取
D 代办B股按成交金额的0.3%收取
A 信用风险
B 管理风险
C 技术风险
D 合规风险
A 拒绝接受不符合规定的委托要求
B 按规定收取服务费用
C 不得向客户融资融券
D 坚持为客户保密制度
A 代理人姓名
B 代理人身份证号码
C 委托人姓名
D 授权权限
A 全称
B 简称
C 缩写
D 代码
A 付5000股股票B
B 收4万元
C 付15万元
D 收5000股股票A
A 基金募集期内,上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间
B 在最低申购金额的基础上,累加申购金额为100元或其整数倍,但单笔申报最高不能超过99999900元
C 上海证券交易所在行情发布系统中的“平均价”栏目揭示每份基金份额的面值
D 同一交易日可进行多次申购或赎回申报,申报指令可以更改或撤销,但申报已被受理的除外
A 管理风险
B 经营风险
C 操作风险
D 市场风险
A 申购日之前
B 申购日当日
C 申购日次日
D 提出申购申请后
A 全国银行间同业市场
B 证券公司
C 证券交易所
D 中央结算公司
A 买卖方向为买入
B “委托价格”项填报股东大会议案序号
C 对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报选举票数
D 对同一议案的投票只能申报一次,不能撤单
A 会员席位可以自由转让
B 会员的席位只能由会员单位自己使用
C 未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
D 交易席位不得退回
A 允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收
B 托管行客户达成的交易,必须由客户委托的证券公司承担交收责任
C 一类指令指由深圳证券交易所成交资料转化而成的交收确认指令
D 二类指令指涉及境外券商的股份转托管指令
A 买入
B 卖出
C 选择是否履行期权合约
D 选择是否放弃履行期权合约
A 上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%,其他股票折算率最高不超过75%
B 交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
C 国债折算率最高不超过95%
D 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过85%
A 认购方式不同
B 发行价格的确定方式不同
C 认购成功者的确认方式不同
D 承销方式不同
A 4天
B 18天
C 63天
D 273天
A 介绍业务的范围
B 介绍业务对接规则
C 执行期货保证金安全存管制度的措施
D 客户投诉的接待处理方式
A 向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
B 及时在营业大厅公布证监会、交易所、上市公司等有关重大信息
C 记录上市公司的有关配股、送股比例及红利情况
D 向投资者揭示人市风险及防范措施
A 托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家,开立1个或多个结算资金专用存款账户
B 托管人只能通过该账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金
C 托管人不再作为结算公司结算参与人时,在结清与结算公司的其他债权债务后,可向结算公司申请划付结算备付金余额
D 托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令,按时履行交收责任
A 期货交易
B 债券交易
C 权证交易
D 基金交易
A 挪用客户资产
B 将定向资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
C 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
A 股票登记申请
B 中国证监会关于股票发行的核准文件
C 配股说明书
D 承销协议
A 与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D 未按照规定指定专门部门处理客户投诉
A 无形席位属于场内报盘
B 无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
C 有形席位的一个特点是交易速度有了提高
D 有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
A 遵守国家的有关法律法规、规章和政策,依法开展证券经营活动
B 遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议
C 派遣合格代表人场从事证券交易活动
D 维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展
A 询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其就有关检查事项做出说明
B 进入证券公司营业场所检查
C 查询、复制相关的文件、资料
D 检查证券公司计算机信息管理系统,复制有关资料
A 采用无纸化交易方式
B 上海证券交易所以1000股为一单位
C 深圳证券交易所以1000股为一单位
D 目前实行T+0回转交易制度
A 交易速度提高
B 交易申报差错率降低
C 交易环节简化
D 交易纠纷减少
A 网站查询
B 发送电子邮件查询
C 邮寄对账单查询
D 柜台查询
A 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B 为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格
C 实施公开、公正和及时的信息披露
D 为各种证券提高流动性
A 用于回购抵押的标准化债券
B 按相同券种、根据各自的折合比率计算
C 简化了回购品种的设
D 方便了回购交易的开展
A 最近2年内不存在重大违法、违规行为
B 最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
C 具有15家以上的营业部,且布局合理
D 具有健全的内部控制制度和风险防范机制