证券市场基础知识-4
(总分100, 做题时间90分钟)
一、单项选择题
(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)
1. 
证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于______。
  • A.交易监控 
  • B.资金监控 
  • C.证券监控 
  • D.行情监控
A  B  C  D  
2. 
在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以______优先认购一定数量新股的权利。
  • A.等于市场价格 
  • B.低于市价的特定价格
  • C.前3个月市场最低交易价格 
  • D.理论价格
A  B  C  D  
3. 
证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据______原则解释法律和处理问题。
  • A.公平 
  • B.公正 
  • C.诚实信用 
  • D.公开
A  B  C  D  
4. 
当未来市场利率趋于下降时，应选择发行______。
  • A.短期债券 
  • B.中期债券 
  • C.长期债券 
  • D.不能确定
A  B  C  D  
5. 
偿还期在1年以上10年以下的国债被称为______。
  • A.短期国债 
  • B.中期国债 
  • C.长期国债 
  • D.无期国债
A  B  C  D  
6. 
______的股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素。
  • A.普通股 
  • B.优先股
  • C.固定收益政府债券 
  • D.固定收益金融债券
A  B  C  D  
7. 
关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是______。
  • A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
  • B.子公司必须是母公司的控股子公司
  • C.母子公司必须从事同一业务
  • D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
A  B  C  D  
8. 
美国一般将联邦政府发行______视为无风险证券，并将其利率视为无风险利率。
  • A.短期国库券 
  • B.短期国债 
  • C.联邦政府债券 
  • D.州政府债券
A  B  C  D  
9. 
债券面临的利率风险由价格变动风险和______两方面组成。
  • A.利率变动风险
  • B.信用等级风险 
  • C.政策变动风险 
  • D.息票利率风险
A  B  C  D  
10. 
在下列金融衍生工具中，金融工具交易者权力、义务不对称的是______。
  • A.远期合约 
  • B.期货合约 
  • C.期权合约 
  • D.互换合约
A  B  C  D  
11. 
债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种______。
  • A.真实资本 
  • B.虚拟资本
  • C.财产直接支配权利 
  • D.实物直接支配权利
A  B  C  D  
12. 
下列各项中，______不是证券投资基金的作用。
  • A.有利于证券市场的国际化 
  • B.有利于证券市场的稳定和发展
  • C.有利于降低通货膨胀率 
  • D.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
A  B  C  D  
13. 
国际债券是指______。
  • A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
  • B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
  • C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
  • D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
A  B  C  D  
14. 
关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是______。
  • A.两者均不包含 
  • B.两者都包含
  • C.前者不包含，后者包含 
  • D.前者包含，后者不包含
A  B  C  D  
15. 
中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取______的组织形式。
  • A.公司制 
  • B.会员制 
  • C.社团组织 
  • D.非独立法人
A  B  C  D  
16. 
目前我国金融债券发行量最大的发行主体是______。
  • A.中国工商银行 
  • B.国家开发银行
  • C.中国进出口银行 
  • D.中国农业发展银行
A  B  C  D  
17. 
凭证式债券是______。
  • A.具有标准格式实物券面的债券
  • B.债权人认购债券的收款凭证
  • C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
  • D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
A  B  C  D  
18. 
资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为______。
  • A.股票市场和债券市场 
  • B.证券市场和货币市场
  • C.短期资金市场和长期资金市场 
  • D.中长期信贷市场和证券市场
A  B  C  D  
19. 
他国公司股票在美国上市通常采用______形式。
  • A.股票 
  • B.股票期权 
  • C.权证 
  • D.存托凭证
A  B  C  D  
20. 
下列关于股票流动性的叙述，错误的是______。
  • A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性
  • B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强
  • C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
  • D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱
A  B  C  D  
二、多项选择题
(以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求)
1. 
《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括______。
  • A.所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请
  • B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
  • C.取得注册会计师证书5年以上
  • D.不超过65周岁
A  B  C  D  
2. 
股票股息______。
  • A.可以使公司保留现金 
  • B.可以使公司股票数量增加
  • C.会对公司的资产产生影响 
  • D.会对公司的所有者权益产生影响
A  B  C  D  
3. 
在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是______。
  • A.三公原则 
  • B.承担有限责任原则
  • C.合法原则 
  • D.效率原则
A  B  C  D  
4. 
公募证券与私募证券的不同之处在于______。
  • A.审核的严格程度不同 
  • B.发行对象特定与否
  • C.采取公示制度与否 
  • D.证券公开发行与否
A  B  C  D  
5. 
基金管理人在遇到______时，有权暂停估值。
  • A.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业
  • B.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
  • C.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
  • D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
A  B  C  D  
6. 
根据我国《证券投资基金法》规定，基金托管人的职责是______。
  • A.按照规定召集基金份额持有人大会
  • B.计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值
  • C.对基金财务会计报告出具意见
  • D.安全保管基金财产
A  B  C  D  
7. 
证券公司接受客户的委托买卖证券时______。
  • A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
  • B.应当妥善保管客户的有关资料
  • C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
  • D.可以接受客户的全权委托买卖证券
A  B  C  D  
8. 
从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成______的全新特征。
  • A.金融证券化 
  • B.证券市场国际化
  • C.投资者机构化 
  • D.证券市场网络化
A  B  C  D  
9. 
银行债券柜台交易也将为商业银行带来现金流，包括______。
  • A.债券交易佣金收入 
  • B.债券买卖价差
  • C.债券利息 
  • D.可能获得债券发行的分销费
A  B  C  D  
10. 
根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是______。
  • A.提前终止基金合同 
  • B.基金扩募或者延长基金合同期限
  • C.更换基金管理公司的高级管理人员 
  • D.更换基金管理人、基金托管人
A  B  C  D  
11. 
关于我国证券交易所的论述，正确的有______。
  • A.依法设立 
  • B.以营利为目的
  • C.是整个证券市场的核心 
  • D.是实行自律性管理的法人
A  B  C  D  
12. 
下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是______。
  • A.期货购买者 
  • B.期权出售者
  • C.期权购买者 
  • D.期货出售者
A  B  C  D  
13. 
关于公司债的描述，下列说法正确的是______。
  • A.公司债代表一种债权债务的责任契约关系
  • B.债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金
  • C.公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权
  • D.非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权
A  B  C  D  
14. 
公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件，包括______。
  • A.公司债券的期限为1年以上
  • B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
  • C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
  • D.经有权部门批准并发行
A  B  C  D  
15. 
资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面______是间接融通的工具。
  • A.股票 
  • B.定期存单 
  • C.CDS 
  • D.公司债券
A  B  C  D  
16. 
在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是______。
  • A.原STAQ、NET系统挂牌公司
  • B.沪、深圳证券交易所退市公司
  • C.部分非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司
  • D.沪、深圳证券交易所上市公司
A  B  C  D  
17. 
政府债券的______关系着一国的社会政治经济发展的全局。
  • A.发行规模 
  • B.期限结构 
  • C.利率 
  • D.未清偿余额
A  B  C  D  
三、判断题
1. 
商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。
正确  错误
2. 
可转换公司债券与一般债券相同，有固定的利息来源。
正确  错误
3. 
股票的账面价值是指股票票面上标明的金额。
正确  错误
4. 
收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。
正确  错误
5. 
股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于其内在价值。
正确  错误
6. 
大多数国家的股票都是无面额股票。
正确  错误
7. 
股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。
正确  错误
8. 
拥有债券的人是债权人，和公司股东一样是公司内部利益相关者。
正确  错误
9. 
代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。
正确  错误
10. 
结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分。
正确  错误
11. 
根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。
正确  错误
12. 
证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
正确  错误
13. 
股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票称为B股。
正确  错误
答题卡