证券市场基本法律法规真题(4)
1.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的______。
A 5%
B 30%
C 100%
D 500%
2.子公司所产生的民事责任由______承担。
A 子公司
B 子公司股东
C 母公司
D 母公司股东
3.有限责任公司注册资本的最低限额为人民币______元。
A 30000
B 10000
C 50000
D 100000
4.证券公司撤销境内分支机构的,应当在______指定的报刊上公告。
A 国务院证券监督管理机构
B 证券公司
C 证券登记结算机构
D 证券交易所
5.有限责任公司股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满______日未答复的,视为同意转让。
A 7
B 10
C 20
D 30
6.证券公司应当在代销合同签署后______个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A 3
B 5
C 10
D 15
7.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过。
A 1/2
B 1/3
C 2/3
D 3/4
8.公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的,责令改正,对公司处______万元以上______万元以下的罚款。
A 1;10
B 3;10
C 5;20
D 5;50
9.债权人自接到通知书之日起______日内,未接到通知书的自第一次公告之日起______日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A 10;30
B 30;60
C 30;90
D 60;90
10.下列说法错误的是______。
A 发行证券的信息依法公开前,任何知情人不得公开或者泄露该信息
B 发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券
C 证券发行申请经核准,发行人应当依照法律、行政法规的规定,在证券公开发行前,公告公开发行募集文件
D 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定
11.公司公开发行新股,要求最近______年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为。
A 1
B 2
C 3
D 5
12.公司公开发行债券要求最近______年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
A 1
B 2
C 3
D 5
13.根据《公司法》的规定,下列说法中正确的是______。
A 有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资
B 有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元
C 投资公司的注册资本在5年内缴足即可
D 不存在最低注册资本额的规定
14.下列说法错误的是______。
A 依法发行的股票在限定的期限内不得买卖
B 依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖
C 非依法发行的证券,不得买卖
D 证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券
15.证券交易以______和国务院规定的其他方式进行交易。
A 现货
B 期货
C 现场
D 电子
16.股份有限公司申请股票上市,公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;当公司股本总额超过人民币______亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。
A 1
B 2
C 3
D 4
17.申请股票上市交易,应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近______年的财务会计报告。
A 1
B 2
C 3
D 5
18.申请公司债券上市交易,应当向______报送上市报告书、公司章程等相关文件。
A 国务院证券监督管理机构
B 证券交易所
C 工商行政管理局
D 发改委
19.在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每______年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
A 1
B 2
C 3
D 4
20.发行债券的公司有重大违法行为时,由______决定暂停其公司债券上市交易。
A 证券交易所
B 行政机关
C 证监会
D 证券公司
21.下列不属于非法集资特征要求的是______。
A 未经有关部门依法批准吸收资金
B 通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
C 只承诺在一定期限内返还本金
D 向社会公众(不特定对象)吸收资金
22.以现金支付收购价款的,应当在作出要约收购提示性公告的同时,将不少于收购价款总额的______作为履约保证金,存入证券登记结算机构指定的银行。
A 20%
B 30%
C 40%
D 50%
23.下列说法错误的是______。
A 上市公司1/4以上监事或者经理发生变动时,上市公司应当立即将有关情况予以公告
B 上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告
C 上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定应当予以公告
D 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时应予以公告
24.持有公司______以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。
A 3%
B 5%
C 10%
D 15%
25.狭义的上市公司收购指______。
A 要约收购
B 协议收购
C 股权收购
D 杠杆收购
26.非公开募集基金募集完毕,______应当向基金业协会备案。
A 基金经理
B 基金管理人
C 基金托管人
D 基金份额持有人
27.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处______万元以上______万元以下罚款。
A 3;30
B 10;30
C 3;100
D 10;100
28.国内期货交易的保证金比例一般是______。
A 5%
B 7%
C 10%
D 15%
29.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起______个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
A 3
B 6
C 9
D 12
30.期货交易所向______收取保证金。
A 客户
B 会员
C 期货公司
D 公司法人
31.下列关于证券公司账户体系的说法中,错误的是______。
A 融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖
B 客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
32.取得证券从业资格的人员一般通过______申请执业证书。
A 证券经营机构
B 证券交易所
C 证券业协会
D 证监会
33.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反相关规定被协会注销执业证书的人员,协会可在______年内不受理其执业证书申请。
A 1
B 2
C 3
D 5
34.下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中,错误的是______。
A 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的,从其约定
B 证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D 证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
35.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于______年。
A 1
B 2
C 3
D 4
36.______是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
A 根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C 证券营业部的信息系统建设和管理
D 做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练
37.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起______个工作日内向中国证券业协会报告。
A 3
B 5
C 10
D 15
38.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的______后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%,应当按规定进行报告和公告。
A 3%
B 4%
C 5%
D 6%
39.《证券法》第86条规定,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到______或达到______后,无论增加或者减少______时,均应当履行报告和公告义务。
A 5%;5%;5%
B 5%;5%;10%
C 10%;10%;5%
D 10%;10%;10%
40.上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问,应当根据委托进行______,对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。
A 财务分析
B 持续督导
C 法律分析
D 尽职调查
41.外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的,申请豁免主体必须是______。
A 外资企业
B 经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司
C 上市公司的控股股东
D A或B
42.下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是______。
A 巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形
B 标的资产是否存在坏账准备多提
C 标的资产是否存在固定资产折旧
D 短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形
43.证券公司自营业务面临的主要风险是______。
A 法律风险
B 经营风险
C 政策风险
D 市场风险
44.建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的______。
A 风险预警指标
B 风险监控阀值
C 敏感性指标
D 风险测量阀值
45.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的______。
A 10%
B 15%
C 20%
D 25%
46.净资本不低于人民币______亿元的证券公司可以从事资产管理业务。
A 5
B 2
C 10
D 1
47.证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由______托管。
A 证券交易所
B 商业银行
C 指定证券经营人
D 资产托管机构
48.证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起______日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A 3
B 5
C 15
D 30
49.______是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
A 客户信用资金账户
B 客户信用证券账户
C 客户信用交易担保资金账户
D 客户信用交易担保证券账户
50.______是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
A 客户信用资金账户
B 客户信用证券账户
C 客户信用交易担保资金账户
D 客户信用交易担保证券账户
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅳ
A Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅳ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅳ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅳ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ