证券市场基本法律法规-69
(总分100, 做题时间90分钟)
一、单项选择题
1. 
我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起______个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A 1
B 3
C 4
D 5
2. 
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以______的罚款。
A 5万元以上50万元以下
B 3万元以上30万元以下
C 3万元以上10万元以下
D 1万元以上10万元以下
3. 
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，______。
A 免于罚款
B 处以3万元以下的罚款
C 处以3万元的罚款
D 处以3万元以上10万元以下的罚款
4. 
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起______个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A 1
B 2
C 3
D 4
5. 
证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经______核准的任职资格。
A 国务院证券监督管理机构
B 中国证监会
C 中国证券业协会
D 证券交易所
二、组合型选择题
(只有一个选项符合题目要求)
1. 
下列属于证券市场法律的有______。
Ⅰ．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
Ⅱ．《中华人民共和国证券法》
Ⅲ．《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅳ．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
2. 
上市公司信息披露的主要内容有______。
Ⅰ．招股说明书 Ⅱ．上市公告书
Ⅲ．定期报告 Ⅳ．临时报告
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
3. 
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则有______。
Ⅰ．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，保证证券业健康发展
Ⅱ．保护投资者合法权益和社会公众利益，维护社会稳定
Ⅲ．细化、落实《证券法》和《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
Ⅳ．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4. 
下列关于分公司法律地位的表述中，正确的有______。
Ⅰ．分公司具有独立的法人资格
Ⅱ．分公司独立承担民事责任
Ⅲ．分公司可以依法独立从事生产经营活动
Ⅳ．分公司从事经营活动的民事责任由其总公司承担
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅲ、Ⅳ
5. 
下列关于公司股东的义务，表述正确的有______。
Ⅰ．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
Ⅱ．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
Ⅲ．公司股东不得滥用股东有限责任损害公司债权人的利益
Ⅳ．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6. 
设立有限责任公司应当具备的条件有______。
Ⅰ．股东符合法定人数
Ⅱ．大股东制定公司章程
Ⅲ．有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
Ⅳ．有公司住所
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7. 
下列可以作为股东出资方式的有______。
Ⅰ．货币 Ⅱ．实物
Ⅲ．知识产权 Ⅳ．土地使用权
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
8. 
根据《公司法》的规定，下列关于有限责任公司股东出资的说法中，正确的有______。
Ⅰ．股东以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续
Ⅱ．有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额
Ⅲ．公司股东出资的非货币财产实际价额显著低于章程所定价额的，公司设立时的其他股东承担连带责任
Ⅳ．股东不按照规定足额缴纳出资的，应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9. 
下列关于股东会的职权，说法正确的有______。
Ⅰ．决定公司的经营方针和投资计划
Ⅱ．选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项
Ⅲ．选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项
Ⅳ．对公司增加或者减少注册资本做出决议
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
10. 
下列不属于股东会行使的职权有______。
Ⅰ．选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
Ⅱ．审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案
Ⅲ．聘任和解聘总经理
Ⅳ．决定公司的经营计划和投资方案
A Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅳ
11. 
下列选项中，属于股东会行使的职权有______。
Ⅰ．对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议
Ⅱ．审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案
Ⅲ．审议批准监事会或者监事的报告
Ⅳ．对发行公司债券做出决议
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
12. 
有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权有______。
Ⅰ．召集股东会会议，并向股东会报告工作
Ⅱ．执行股东会的决议
Ⅲ．决定公司的经营计划和投资方案
Ⅳ．提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
13. 
根据《公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使的职权包括______。
Ⅰ．检查公司财务
Ⅱ．对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议
Ⅲ．当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
Ⅳ．向股东会会议提出提案
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
14. 
下列选项中，属于有限责任公司监事会行使的职权有______。
Ⅰ．向股东会会议提出提案 Ⅱ．提议召开临时股东大会
Ⅲ．选举和更换由股东代表出任的监事 Ⅳ．决定公司内部管理机构的设置
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
15. 
下列关于有限责任公司监事会的说法中，正确的有______。
Ⅰ．监事会有权提议召开临时股东会议
Ⅱ．在董事会不召集股东会议的时候，监事会有权召集和主持股东会议
Ⅲ．监事会有权向股东会会议提出议案
Ⅳ．监事可以列席董事会会议，并对董事会会决议事项提出质询或建议
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16. 
下列有关有限责任公司股东转让股权的说法中，不正确的有______。
Ⅰ．股东之间可以相互转让其全部或部分股权
Ⅱ．股东向股东以外的人转让其股权时，必须经全体股东过半数同意
Ⅲ．股东之间相互转让股权须经全体股东一致同意
Ⅳ．经股东同意转让的股权，在同等条件下其他股东对该股权有优先购买权
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
17. 
关于有限责任公司的股权转让，下列说法不正确的有______。
Ⅰ．有限责任公司的股东之间只可以相互转让其部分股权
Ⅱ．股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
Ⅲ．股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满20日未答复的，视为同意转让
Ⅳ．其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
18. 
设立股份有限公司，应具备的条件有______。
Ⅰ．发起人需要符合法定的人数，应当在2人以上50人以下
Ⅱ．有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额
Ⅲ．发起人制订公司章程，采取募集方式设立的经创立大会通过
Ⅳ．有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19. 
我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有______。
Ⅰ．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本
Ⅱ．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份
Ⅲ．在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份
Ⅳ．发起人首次出资额不得低于注册资本的35%
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
20. 
关于股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序，下列说法正确的有______。
Ⅰ．股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式
Ⅱ．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额
Ⅲ．发起人应当在15日内主持召开公司创立大会，创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行
Ⅳ．设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21. 
我国《公司法》规定，股票发行价格可以______。
Ⅰ．等于票面金额 Ⅱ．超过票面金额
Ⅲ．低于票面金额 Ⅳ．按任何价格发行
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
22. 
关于股份的发行，下列说法正确的有______。
Ⅰ．股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利
Ⅱ．同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同
Ⅲ．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
Ⅳ．单位或者个人所认购的股份，每股可以不支付相同价额
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
23. 
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载的事项包括______。
Ⅰ．股东的姓名 Ⅱ．各股东所持股份数
Ⅲ．各股东取得股份的日期 Ⅳ．各股东所持股票的编号
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
24. 
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载的事项不包括______。
Ⅰ．股东的姓名或者名称及住所 Ⅱ．各股东所持股份数
Ⅲ．各股东的资产状况 Ⅳ．各股东的信誉状况
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
25. 
下列关于股份有限公司股份转让的说法中，正确的有______。
Ⅰ．股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行
Ⅱ．无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力
Ⅲ．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
Ⅳ．公司董事、监事、高级管理人员离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
26. 
根据《公司法》的规定，下列关于股份有限公司股份转让的说法中，正确的有______。
Ⅰ．股东持有的股份可以依法转让
Ⅱ．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让
Ⅲ．记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
Ⅳ．股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易所进行或者按照国务院规定的其他方式进行
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
27. 
根据《公司法》的规定，上市公司设立董事会秘书，董事会秘书的职责包括______。
Ⅰ．负责公司股东大会会议的筹备 Ⅱ．负责公司董事会会议的筹备
Ⅲ．负责公司文件保管 Ⅳ．办理信息披露事务
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
28. 
下列有关上市公司组织机构特别规定的说法中，正确的有______。
Ⅰ．上市公司1年内对外担保金额超过公司资产总额的20%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
Ⅱ．上市公司设立独立董事，具体办法由人大及其常委会规定
Ⅲ．上市公司应当设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜
Ⅳ．董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
29. 
根据《公司法》的规定，下列关于公积金用途的说法中，正确的有______。
Ⅰ．弥补公司的亏损 Ⅱ．捐赠慈善事业
Ⅲ．转增公司资本 Ⅳ．扩大公司生产经营
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
30. 
公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，可以由下列机构或人员中的______决定。
Ⅰ．监事会 Ⅱ．股东大会
Ⅲ．董事会 Ⅳ．出资最多的股东
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
31. 
公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的______。
Ⅰ．会计凭证 Ⅱ．会计账簿
Ⅲ．财务会计报告 Ⅳ．其他会计资料
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
32. 
公司合并可以采取______方式。
Ⅰ．吸收合并 Ⅱ．新设合并
Ⅲ．吞并合并 Ⅳ．分立合并
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
33. 
高级管理人员是指______。
Ⅰ．公司的经理 Ⅱ．公司的副经理
Ⅲ．公司的财务负责人 Ⅳ．上市公司董事会秘书
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
34. 
下列适用《证券法》的有______。
Ⅰ．公司债券的发行 Ⅱ．股票的上市
Ⅲ．政府债券的发行 Ⅳ．证券投资基金份额的上市
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
35. 
下列不适用《证券法》的有______。
Ⅰ．股票和公司债券的境内发行和交易 Ⅱ．金融债券的上市交易
Ⅲ．证券投资基金份额的上市交易 Ⅳ．股票境外上市
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
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