1. 
 全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 

2. 
 证券市场是指( )。 

3. 
 证券公司直接为投资者开立( )。 

4. 
金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 

5. 
 一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 

6. 
我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 

7. 
申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 

8. 
优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 

9. 
指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 

10. 
证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( )举证其无过错。 

11. 
负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 

12. 
债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 

13. 
 欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 

14. 
 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 

15. 
我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 

16. 
证券公司合规管理的基本制度，经( )审议通过后实施。 

17. 
 扬基债券所吸收的主要是( )。 

18. 
资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的( )。 

19. 
北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于( )年。 

20. 
我国现行的《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。 

21. 
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由( )担任。 

22. 
认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。 

23. 
国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为( )。 

24. 
 凭证式国债属于( )。 

25. 
下列( )不属于证券市场中介机构。 

26. 
根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了( )，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。 

27. 
进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类(　　)为代表的非标准交易大量涌现。 

28. 
 法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 

29. 
 股票的市场价格总是围绕其( )波动。 

30. 
只能在期权到期日执行的期权属于( )。 

31. 
 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。 

32. 
 我国主权财富基金的发端是( )。 

33. 
从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有( )。 

34. 
凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种( )。 

35. 
债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指( )。 

36. 
 国际债券的记价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。 

37. 
外国债券的特点是( )。 

38. 
在债券合约中未规定利息支付的债券是( )。 

39. 
黄金基金是指( )。 

40. 
下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是( )。 

41. 
下列各项属于开放式基金特有的风险的是( )。 

42. 
《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。 

43. 
 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。 

44. 
 金融期货一般不包括( )。 

45. 
我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为( )。 

46. 
某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12.80元，新股的认购价格是每股9.80元，买1股新股需要5个优先认股权。则附权优先认股权的价值为(　　)除权优先认股权的价值为( )。 

47. 
 对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是( )
 

48. 
若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。 

49. 
我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前( )个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。 

50. 
中国存托凭证(CDR)是指( )。 

51. 
同场外交易市场相比，证券交易所( )。 

52. 
关于证券承销方式，下列说法错误的是( )。 

53. 
 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。 

54. 
证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括( )。 

55. 
 一般情况下，长期附息债券多采用( )。 

56. 
中证全债指数体系包括( )只分年期指数和( )只分类别指数。 

57. 
一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是( )。 

58. 
根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。 

59. 
 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备;证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的(　　)计算风险准备。 

60. 
 我国《证券法》规定，收购要约的期限不得( )。 

61. 
 除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。 

62. 
 证券收益性的多少通常取决于( )。 

63. 
 我国社会保障基金的投资范围包括( )。 

64. 
下列叙述正确的是( )。 

65. 
保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于( )。 

66. 
关于股权分置改革，下列说法正确的是( )。 

67. 
下列关于无面额股票的阐述，正确的是( )。 

68. 
关于股票的票面价值，下列说法正确的是( )。 

69. 
宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括( )。 

70. 
下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有( )。 

71. 
关于红筹股，下列描述正确的是( )。 

72. 
我国按投资主体来分，将股票划分为( )等不同的类型。 

73. 
导致债券不能收回投资的风险主要有( )。 

74. 
关于非流通国债，下列论述正确的是( )。 

75. 
 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是( )。 

76. 
下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的是( )。 

77. 
国际债券的种类有( )。 

78. 
封闭式基金与开放式基金的区别在于( )。 

79. 
 下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，正确的有( )。 

80. 
关于基金管理人，下列说法正确的是( )。 

81. 
 存在活跃市场的情况下，关于股票估值原则的描述，正确的是( )。 

82. 
 我国《基金法》规定，基金资产应当运用于下列( )资产。 

83. 
货币期权也可以称为( )。 

84. 
有价证券的特征包括( )等方面。 

85. 
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。 

86. 
在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有( )。 

87. 
按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是( )。 

88. 
 上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是( )。 

89. 
关于债券发行的定价方式，描述正确的是( )。 

90. 
深证成分股指数选取成分股的一般原则是( )。 

91. 
 金融期货的基本功能有( )功能。 

92. 
 证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列( )规定。 

93. 
公司治理结构是一种联系并规范( )之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。 

94. 
 以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是( )。 

95. 
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。 

96. 
 证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。 

97. 
 证券业从业人员行为规范的内容不包括( )。 

98. 
内幕交易的行为方式主要表现为( )。 

99. 
 根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形是( )。 

100. 
目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营( )业务。 

101. 
与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而不可能获取较高的收益率。 ( )

102. 
 NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。 ( )

103. 
无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。( )　

104. 
在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。 ( )

105. 
互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的结构，从而提高收益。 ( )

106. 
主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。 ( )

107. 
资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 ( )　

108. 
上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得在交易所内买卖资格的证券。 ( )　

109. 
我国现在的政策规定，事业法人可用自有资金、闲置资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。 ( )

110. 
 国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。 ( )

111. 
我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。 ( )

112. 
 股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。 ( )

113. 
普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为除息日。 ( )

114. 
有面额股票比无面额股票更易于股票分割。 ( )

115. 
股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。 ( )

116. 
某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得3元股息。　( )

117. 
 股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S股”。 ( )

118. 
可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。 ( )

119. 
 可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应裆发行条款中规定转换期限和转换价格。 ( )

120. 
保证公司债属于信用证券的一种。 ( )

121. 
债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。 ( )　

122. 
 短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。 ( )

123. 
龙债券的发行以亚洲货币标定面额。 ( )

124. 
2007年8月，《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作有正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。( )

125. 
在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。 ( )　

126. 
契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。 ( )

127. 
ETF是英文“Exchange TradedFunds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。 ( )

128. 
 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。 ( )

129. 
公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。 ( )

130. 
 货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。 ( )　

131. 
基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。 ( )

132. 
 证券市场是价值直接交换的场所。 ( )

133. 
龙债券一般是到期一次还本付息的债券。 ( )　

134. 
 期货交易结算所是所有交易者的对手，也就是所有成交合约的履约担保者。( )　

135. 
大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。(　)

136. 
金融期货是指买卖双方在约定的地方以私下定价的形式达成的，在将来一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 ( )

137. 
美式期权只能在期权到期日当天执行;欧式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。 ( )

138. 
认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。　(  )

139. 
托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。 ( )

140. 
 套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。 ( )　

141. 
可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债。 ( )

142. 
目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财 产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。 (　　)

143. 
会员制的证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。 (　)

144. 
代办股份转让系统的转让价格专门设有指数。 ( )

145. 
 由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家给以特殊的自由宽松政策，予以支持。 ( )

146. 
美式权证仅可以在权证失效日当日行权。 ( )　

147. 
做市商方式是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间的委托不直接匹配撮合。( )　

148. 
简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。 ( )

149. 
股票股息是以股票的方式派发的股息只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。 ( )　

150. 
当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股滞后半年进行相应调整 ( )　

151. 
在恒生流通综合指数系列编制过程中，流通市值调整的目的是在指数编制中剔除由策略性股东长期持有并不在市场流通的股票。 ( )　

152. 
在证券资产管理业务中，证券公司可以将委托人委托的资产全权处理。 ( )

153. 
 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营，账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 ( )　

154. 
中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。 ( )　

155. 
对依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。( )　

156. 
 证券业协会的权力机构是理事会。 ( )　

157. 
 证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭。 ( )　

158. 
证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。 ( )　

159. 
 契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。 ( )

160. 
 当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证监会申请复核。( )