证券从业考试证券市场基础知识真题2009年09月
(总分100, 做题时间90分钟)
一、单项选择题
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1. 
资本证券是指与(    )直接有关的活动而生产的证券。
   A．资金    B．金融投资
   C．货币投资    D．项目投资

A  B  C  D  
2. 
1999-2007年是我国证券市场的(    )。
   A．探索起步时期    B．萌芽期
   C．形成和初步发展期    D．规范发展时期

A  B  C  D  
3. 
证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的(    )。
   A．交易结构    B．层次结构
   C．品种结构    D．主体结构

A  B  C  D  
4. 
(    )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
   A．信用公司债券    B．不动产抵押公司债券
   C．保证公司债券    D．收益公司债券

A  B  C  D  
5. 
证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使(    )的法人、其他组织或个人。
   A．股东权利    B．管理权利
   C．分配权利    D．指挥权利

A  B  C  D  
6. 
随着(    )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。
   A．江南制造总局    B．安庆军械所
   C．福州船政局    D．上海轮船招商局

A  B  C  D  
7. 
下列不属于基本分析或基本面分析的是(    )。
   A．国际金融市场发展状况    B．宏观经济和证券市场运行状况
   C．行业前景    D．公司经营状况

A  B  C  D  
8. 
证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的(    )。
   A．操作权    B．获利权
   C．知情权    D．管理权

A  B  C  D  
9. 
投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付(    )。
   A．申购费    B．赎回费    C．管理费    D．手续费

A  B  C  D  
10. 
龙债券利率的确定基准是(    )。
   A．香港银行同业拆放利率    B．伦敦银行同业拆放利率
   C．新加坡银行同业拆放利率    D．美国联邦基金利率

A  B  C  D  
11. 
证券公司变更下列(    )事项，不需经过证监会批准。
   A．变更公司章程中的一般条款    B．变更业务范围
   C．收购分支机构    D．公司合并

A  B  C  D  
12. 
以某种商品实物为本位而发行的国债是(    )。
   A．货币国债    B．建设国债
   C．特种国债    D．实物国债

A  B  C  D  
13. 
股东大会是股份公司的(    )。
   A．权力机构    B．法人代表
   C．监督机构    D．决策机构

A  B  C  D  
14. 
经纪类证券公司最低注册资本限额为(    )元人民币。
   A．5千万    B．1亿    C．2亿    D．3亿

A  B  C  D  
15. 
贴现债券通常在票面上(    )，是一种折价发行的债券。
   A．不规定利率    B．规定利率
   C．标明折价    D．不标明折价

A  B  C  D  
16. 
(    )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
   A．中国证券业协会    B．证券服务机构
   C．证券交易所    D．中国证监会

A  B  C  D  
17. 
外国居民在中国发行的人民币债券为(    )。
   A．扬基债券    B．武士债券
   C．熊猫债券    D．欧洲债券

A  B  C  D  
18. 
1998～2007年，我国财政部共发行了(    )次特别国债。
   A．1    B．2    C．3    D．4

A  B  C  D  
19. 
证券投资基金在美国被称为(    )。
   A．单位信托基金    B．证券投资信托基金
   C．共同基金    D．信托基金

A  B  C  D  
20. 
下列关于记名股票特点的说法中，正确的是(    )。
   A．可以一次或分次缴纳出资    B．转让相对简单
   C．安全性较差    D．认购时要求一次性缴纳

A  B  C  D  
21. 
可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是(    )。
   A．自动赎回    B．任意赎回
   C．变相赎回    D．经常赎回

A  B  C  D  
22. 
在开展受托资产管理业务中，证券公司作为(    )，与委托人签订受托投资管理合同。
   A．持有人    B．监管人
   C．经纪人    D．受托投资管理人

A  B  C  D  
23. 
在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以(    )形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的(    )。
   A．社会保障税  社会保险基金    B．社会保障税  企业年金
   C．社会保险基金  社会保障基金    D．社会保险基金  企业年金

A  B  C  D  
24. 
目前，我国基金大部分按照(    )的比例计提基金管理费。
   A．2.5%    B．1.5%    C．1%    D．0.33%

A  B  C  D  
25. 
根据相关规定，不可以作为客户融资融券所生债权的担保物的是(    )。
   A．客户融资买入的全部证券    B．客户融券卖出所得全部价款
   C．向客户收取的保证金    D．充抵保证金的证券

A  B  C  D  
26. 
下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，不正确的是(    )。
   A．以大宗交易为主    B．通常采取短期投资策略
   C．投资主体主要是各类机构投资者    D．通常采取买入并持有到期策略

A  B  C  D  
27. 
下列奖于基金托管人的托管费叙述，不正确的是(    )。
   A．是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
   B．托管费从基金资产中提取
   C．托管费率会因基金种类不同而异
   D．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人

A  B  C  D  
28. 
“一手交钱、一手交货”体现的是(    )的特征。
   A．现货交易    B．远期交易
   C．期货交易    D．期权交易

A  B  C  D  
29. 
某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格15元出售某股票100股，现在该股票的市场价格为20元，而该看跌期权的内在价值为(    )元。
   A．-5    B．500    C．5    D．0

A  B  C  D  
30. 
最基础的金融衍生产品是(    )。
   A．金融远期合约    B．金融期货
   C．金融互换    D．金融期权

A  B  C  D  
31. 
目前，我国证券市场推出的权证均为(    )。
   A．股权类权证    B．债权类权证
   C．混合权证    D．单一权证

A  B  C  D  
32. 
证券发行人是指(    )。
   A．为筹措基金而发行债券、股票等证券的交易主体
   B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
   C．通过证券而进行投资的自然人
   D．各类机构法人和自然人

A  B  C  D  
33. 
备兑权证通常由(    )发行。
   A．上市公司    B．证券交易所
   C．投资银行    D．财政部

A  B  C  D  
34. 
20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于(    )。
   A．短期债券    B．实物债券
   C．凭证式债券    D．记账式债券

A  B  C  D  
35. 
下列关于证券经纪业务的叙述，错误的是(    )。
   A．代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
   B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用
   C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
   D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券

A  B  C  D  
36. 
下列不属于设立证券登记结算公司应当具备的条件是(    )。
   A．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
   B．自有资金不少于人民币2亿元
   C．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
   D．须是上市公司设立，自有资金不少于人民币10亿元

A  B  C  D  
37. 
债券发行注册制的核心是(    )。
   A．质量控制原则    B．数量控制原则
   C．实质管理原则    D．公开原则

A  B  C  D  
38. 
附有交换条款的债券是指(    )。
   A．债券所有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权
   B．债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利
   C．债券所有人具有按约定条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
   D．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利

A  B  C  D  
39. 
在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的(    )。
   A．利率    B．价格
   C．存在形式    D．币种

A  B  C  D  
40. 
只能在期权到期日执行的期权属于(    )。
   A．看跌期权    B．欧式期权
   C．看涨期权    D．美式期权

A  B  C  D  
41. 
下列关于上证50指数的叙述，错误的是(    )。
   A．上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
   B．上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
   C．指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点
   D．当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

A  B  C  D  
42. 
我国基金指数的编制方法规定，新上市基金自上市后(    )起纳入基金指数的计算范围。
   A．第3个交易日    B．第2个交易日
   C．第4个交易日    D．当日

A  B  C  D  
43. 
封闭式基金投资存在的风险不包括(    )。
   A．市场风险    B．管理风险
   C．技术风险    D．巨额赎回风险

A  B  C  D  
44. 
同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对(    )的补偿。
   A．信用风险    B．利率风险
   C．政策风险    D．购买力风险

A  B  C  D  
45. 
(    )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
   A．证券资产管理业务    B．证券经纪业务
   C．融资融券业务    D．证券自营业务

A  B  C  D  
46. 
证券公司从每年的(    )中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。
   A．营业收入    B．管理费用
   C．营业利润    D．税后利润

A  B  C  D  
47. 
证券公司高级管理人员的任职资格应当经(    )依法核准。
   A．董事会    B．监事会
   C．中国证监会    D．股东会

A  B  C  D  
48. 
目前我国金融市场上的私募证券不包括(    )。
   A．信托投资公司发行的集合资金信托计划
   B．商业银行和证券公司发行的理财计划
   C．上市公司定向增发方式发行的有价证券
   D．证券交易所交易基金

A  B  C  D  
49. 
资本公积金转增股本所获取的收益属于(    )
   A．股票股息    B．财产股息
   C．资本损益    D．资本增值收益

A  B  C  D  
50. 
证券投资咨询公司的从业人员必须具备(    )年以上的从事证券业务经验。
   A．1    B．2    C．3    D．5

A  B  C  D  
51. 
(    )是以利率逐年累进方法计息的债券。
   A．单利债券    B．复利债券
   C．贴现债券    D．累进利率债券

A  B  C  D  
52. 
关于非上市证券的说法，错误的是(    )。
   A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
   B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
   C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
   D．凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券

A  B  C  D  
53. 
我国证券交易所规定的A股每次申购和成交的最小数量单位(除零股交易外)是(    )。
   A．10手    B．10股    C．1手    D．1股

A  B  C  D  
54. 
根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处(    )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处制金。
   A．2    B．3    C．4    D．5

A  B  C  D  
55. 
下列金融工具中，不存在再投资风险的是(    )。
   A．可转换债券    B．股票
   C．无息票债券    D．附息债券

A  B  C  D  
56. 
在我国债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是(    )。
   A．熊猫债券    B．欧洲债券
   C．扬及债券    D．武士债券

A  B  C  D  
57. 
基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是(    )。
   A．资金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
   B．出现巨额赎回的情形
   C．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
   D．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

A  B  C  D  
58. 
基金清算账册以及有关文件由(    )来保存。
   A．基金托管人    B．基金发起人
   C．基金管理人    D．基金清算小组

A  B  C  D  
59. 
证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是(    )。
   A．应当向中国证监会申请
   B．应当通过所在机构向中国证监会申请
   C．应当直接向中国证券业协会申请
   D．应当通过所在机构向中国证券业协会申请

A  B  C  D  
60. 
不具备相应资格的证券经营机构不得参与结算业务，这体现了证券登记结算中的(    )。
   A．证券实名制    B．货银对付的交收制度
   C．净额结算制度    D．参与人准入制度

A  B  C  D  
二、不定项选择题
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
1. 
下列关于证券的叙述，正确的有( )。

A 是记载并代表一定权利的法律凭证
B 用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C 用于证明或设定权利的书面证明
D 可以采用纸面形式或其他形式
2. 
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有( )。

A 提货单
B 运货单
C 仓库栈单
D 存款单
3. 
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。

A 在证券交易所挂牌交易的股票
B 在证券交易所挂牌交易的债券
C 证券投资基金
D 在证券交易所挂牌交易的权证
4. 
关于股票，下列表述正确的有( )。

A 股票是一种虚拟资本
B 股票属于物权证券
C 股票属于债权证券
D 股票是证权证券
5. 
进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展即指( )。

A 完善证券发行上市核准制度
B 拓宽证券公司融资渠道
C 积极稳妥解决股权分置问题
D 完善资本市场税收政策
6. 
行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有( )等。

A 行业或产业竞争结构
B 抗外部冲击的能力
C 经济周期循环
D 行业估值水平
7. 
基金份额持有人的基本权利包括( )。

A 对基金收益的享有权
B 对基金份额的转让权
C 在一定程度上对基金经营决策的参与权
D 负责基金发起设立与经营管理
8. 
下列事项中，可以用于分析公司经营状况因素的是( )。

A 公司的竞争力
B 公司财务状况
C 公司治理水平
D 公司改组或合并
9. 
从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为( )。

A 商业性汇率风险
B 金融性汇率风险
C 全球性汇率风险
D 区域性汇率风险
10. 
下列属于社会保障基金的资金是( )。

A 国有股减持划入的资金和股权资产
B 中央财政拨入资金
C 其他方式筹集的资金
D 社会公益基金
11. 
下列关于证券业协会的叙述，正确的有( )。

A 自律性组织，是社会团体法人
B 证券业协会的权力机构为会员大会
C 证券公司应当加入证券业协会
D 证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益
12. 
影响股票价格的政治因素一般包括( )。

A 国际社会政治、经济的变化
B 货币政策
C 政权更迭
D 战争
13. 
我国的凭证式国债通过( )面向社会发行。

A 银行储蓄网点
B 财政部门国债服务部
C 证券公司营业部
D 交易所交易系统
14. 
下列关于证券业从业人员监管的表述中，正确的有( )。

A 对一般从业人员，授权中国证券业协会管理
B 对高级管理人员的任职资格实行核准制
C 对董事、监事实行备案制
D 对保荐代表人实行注册制
15. 
下列关于购买力风险对不同证券影响的说法，正确的有( )。

A 最容易受其损害的是固定收益证券
B 普通股股票的购买力风险相对较大
C 相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D 固定利息率和股息率的证券购买力风险较小
16. 
《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )。

A 5000万元
B 8000万元
C 3亿元
D 5亿元
17. 
下列关于成长型、收入型和平衡型基金的说法，正确的有( )。

A 成长型基金风险大、收益高
B 收入型基金风险小、收益较低
C 平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间
D 成长型基金的收益可能低于收入型基金
18. 
资本市场是指期限超过1年的资金交易市场，其中( )是资本市场工具。

A ADR
B 公司债
C 股票
D 公债
19. 
下列属于证券投资的系统风险的是( )。

A 本币汇率贬值
B 行业普遍经营不景气
C 通货膨胀率逐年提高
D 发生金融危机
20. 
对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是( )。

A 筹资能力强
B 上市手续简单
C 发行成本低
D 筹得本币资金
21. 
我国银行间债券市场的主要职能有( )。

A 提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B 提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
C 提供网上票据报价系统
D 办理外汇交易的资金清算、交割
22. 
可以作为证券发行人的机构主要是( )。

A 公司
B 金融机构
C 政府和政府机构
D 慈善机构
23. 
普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。

A 法律上的限制
B 公司的经营环境
C 公司对现金的需要
D 公司进入资本市场获得资金的能力
24. 
证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括( )。

A 基金信息披露费用
B 基金分红手续费
C 印花税
D 基金持有人大会费用
25. 
优先认股权的作用包括( )。

A 增加公司的募集资金
B 保护原有普通股股东的利益和持股价值
C 确保公司股份能足额认购
D 保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例
26. 
投资基金的获利来源主要有( )。

A 公积金转增股本
B 再投资收益
C 由于买卖基金的价格差异所产生的资本利得
D 基金分红所产生的投资收益
27. 
证券公司的监事会有权了解公司经营情况，以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有( )。

A 检查公司财务
B 监督董事会、经理层履行职责的情况
C 对董事及经理层人员的行为进行质询
D 更换经理层人员
28. 
证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。

A 限制业务活动
B 责令暂停部分业务
C 撤销其有关业务许可
D 指定其他机构托管、接管
29. 
股票价格指数的编制步骤包括( )。

A 选定基期并计算基期平均价
B 计算计算期平均股价并作必要修正
C 选择样本股
D 指数化
30. 
下列关于金融衍生工具的说法，正确的有( )。

A 又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应
B 其价格取决于基础金融产品价格的变动
C 包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具
D 衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权
31. 
稽查局的职责主要包括( )。

A 组织监督证券期货反洗钱工作
B 草拟行政案件审理、听证等工作的规则和实施细则
C 负责组织、指导全系统的法制调研工作
D 组织境外监管合作案件的协查
32. 
权证按内在价值分类，可分为( )。

A 平价权证
B 价内权证
C 价外权证
D 备兑权证
33. 
计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的( )。

A 市场风险
B 信用风险
C 营运风险
D 结算风险
34. 
我国《公司法》有规定，当出现( )情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。

A 董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时
B 公司未弥补的亏损达股本总额1/3时
C 持有公司股份10%以上的股东请求时
D 董事会认为必要时
35. 
根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有( )。

A 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B 加入后3年内，允许外周证券公司设立合营公司
C 外国证券机构可以直接从事B股交易
D 允许合资商开展咨询服务及其他辅导性金融服务
36. 
取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含( )。

A 已被机构聘用
B 最近1年未受过刑事处罚
C 品行端正，具有良好的职业道德
D 未被中国证监会认定为证券市场禁入者
37. 
金融中介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因是( )。

A 金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况
B 金融衍生工具业务能带来手续费收入
C 逃避监管
D 金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源
38. 
下列关于平衡型基金的说法，正确的是( )。

A 平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
B 平衡型基金的特点是风险比较低
C 平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
D 平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
39. 
上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有( )。

A 随机竞价
B 连续竞价
C 集合竞价
D 协议定价
40. 
按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为( )等种类。

A 汇率联结型产品
B 商品联结型产品
C 利率联结型产品
D 股权联结型产品
三、判断题

1. 
虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，其变化完全反映实际资本额的变化。(    )

正确  错误
2. 
证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。(    )

正确  错误
3. 
储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式以定期付息为主。(    )

正确  错误
4. 
设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。(    )

正确  错误
5. 
企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。(    )

正确  错误
6. 
股票价格水平是经济周期变动的灵敏信号或先导性指标。(    )

正确  错误
7. 
我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。(    )

正确  错误
8. 
认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。(    )

正确  错误
9. 
公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。(    )

正确  错误
10. 
在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。(    )

正确  错误
11. 
避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。(    )

正确  错误
12. 
B股属于境外上市外资股。(    )

正确  错误
13. 
不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下部不能由股份公司赎回。(    )

正确  错误
14. 
发放非累积优先股的公司，不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股息。(    )

正确  错误
15. 
我国现行基金指数的计算方法、修正方法与股票指数基本相同。(    )

正确  错误
16. 
目前，我国的基金既有契约型基金，也有公司型基金。(    )

正确  错误
17. 
一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌；当利率上升时，债券的市场价格也随之上升。 (    )

正确  错误
18. 
所谓交易所会员，是指经国家有权部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的人员。(    )

正确  错误
19. 
在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。(    )

正确  错误
20. 
交易所会员为了制造市场假象，或者为转移盈利，把一个席位上的持仓转移到另外一个席位上的行为叫移仓。(    )

正确  错误
21. 
Shibor是中国货币市场的基准利率。(    )

正确  错误
22. 
龙债券的发行以亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和美元标价，但多数以人民币或者日元等亚洲货币来标价。(    )

正确  错误
23. 
在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。(    )

正确  错误
24. 
一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。(    )

正确  错误
25. 
认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。(    )

正确  错误
26. 
债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。(    )

正确  错误
27. 
依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(    )

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28. 
债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。(    )

正确  错误
29. 
看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。(    )

正确  错误
30. 
系统反映香港股市行情变动最有代表性的指数是恒生指数。(    )

正确  错误
31. 
嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。(    )

正确  错误
32. 
外资持股可以分为境外法人持股和境外自然人持股两类。(    )

正确  错误
33. 
基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。(    )

正确  错误
34. 
期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。(    )

正确  错误
35. 
股份有限公司的董事会规模应在5～17人之间。(    )

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36. 
核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。(    )

正确  错误
37. 
律师被吊销职业证书的，5年后可以再从事证券法律业务。(    )

正确  错误
38. 
证券公司应当按照上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。(    )

正确  错误
39. 
股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。(    )

正确  错误
40. 
证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。(    )

正确  错误
41. 
若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制5倍于所投资金额的合约资产。(    )

正确  错误
42. 
期货交易结算所实行的无负债每日结算制度也叫做逐日盯市制度。(    )

正确  错误
43. 
开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。(    )

正确  错误
44. 
简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。(    )

正确  错误
45. 
获得资格证书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。(    )

正确  错误
46. 
目前我国证券市场上只有可转换优先股票，而无可转换债券。(    )

正确  错误
47. 
股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。(    )

正确  错误
48. 
当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。(    )

正确  错误
49. 
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。(    )

正确  错误
50. 
代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。(    )

正确  错误
51. 
几何加权股价数又称费雪理想式。(    )

正确  错误
52. 
制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。(    )

正确  错误
53. 
我国第一家专业性证券公司是南方证券公司。(    )

正确  错误
54. 
限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。(    )

正确  错误
55. 
我国《公司法》规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。(    )

正确  错误
56. 
股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。(    )

正确  错误
57. 
董事会会议由1/3以上无关联关系董事出席即可举行。(    )

正确  错误
58. 
国有独资公司是指国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。(    )

正确  错误
59. 
场外交易是一个分散的无形市场。(    )

正确  错误
60. 
证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。(    )

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