测试卷纸---VERS维普考试资源系统

1.

根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人办理开放式基金份额的申购，可以收取申购费，但费率不得超过申购金额的( )。

A．2%
B．5%
C．3%
D．10%

A B C D

2.

督察长在证券公司中扮演重要角色，下列符合对他的定位的是( )。

A．当发现基金公司存在严重违规时，督察长可以直接向中国证监会汇报
B．当发现基金公司存在严重违规时，督察长可以直接向公司董事会汇报，得到公司董事会认可后还可向中国证监会汇报
C．督察长可直接组织参与基金产品的推销活动
D．在公司董事会和证监会的允许下，督察长可以直接参与基金产品的推销活动

A B C D

3.

容易以形式上的公平掩盖本质上的不公平，可能会以偏代全，不利于团队精神的培养和忠诚度提升的基金销售人员绩效考核指导思想是( )。

A．效率型
B．公平型
C．平衡型
D．过程和合规性

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4.

在基金管理公司中，对风险承担最终责任的是( )。

A．总经理
B．风险控制委员会
C．内控与监察部
D．董事会

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5.

主要对基金的募集、申购、赎回、基金投资、收益分配以及持有人大会的召开等事项进行规范的管理办法是( )。

A．《证券投资基金运作管理办法》
B．《证券投资基金管理公司管理办法》
C．《证券投资基金行业公约》
D．《证券投资基金法》

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6.

下列法律法规中，不属于基金监管部门制定的相关规章的是( )。

A．《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
B．《证券投资基金业从业人员职业守则》
C．《开放式证券投资基金试点办法》
D．《证券投资基金运作管理办法》

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7.

2001年国内第一只开放式证券基金诞生，标志着中国的基金业进入一个崭新的发展阶段，这只开放式基金是( )。

A．华安宝利
B．华安创新
C．华安中国
D．华安宏利

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8.

《证券投资基金销售管理办法》明确要求基金宣传推介材料应当事先经基金管理人的( )检查，出具合规意见，并报中国证监会备案。

A．董事长
B．总经理
C．督察长
D．审计总监

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9.

在基金管理公司中，承担制定和颁布公司风险管理政策、框架与标准，审核公司基本风险控制制度职责的机构是( )。

A．董事会
B．总经理室
C．风险控制委员会
D．内部和监察部

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10.

不属于基金理财非系统性风险的是( )。

A．基金理财人员在基金销售过程中存在欺诈行为，给投资者造成严重损失
B．某基金公司内部存在内幕交易，受证监会严厉批评，对基金公司声誉造成严重影响
C．证监会严查违规资金进入股市，导致股市下跌，基金净值大幅缩水
D．基金理财人员专业能力不强，将来可能会给投资者带来不同程度的损失

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11.

以活动形式进行市场推广策划时，其提供奖品的单价不得超过( )元人民币。

A．1000
B．3000
C．5000
D．10000

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12.

中国证监会颁布的部门规章中，与基金理财最密切的法规是( )。

A．《证券投资基金托管资格管理办法》
B．《证券投资基金信息披露管理办法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金销售管理办法》

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13.

基金直销由于其考核目标相对单一，工作内容和方式也相对简单，因此可采用( )考核体系。

A．公平型
B．效率型
C．过程型
D．合规性

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14.

基金销售过程中，基金理财人员下列行为是不允许的是( )。

A．根据基金近几年的表现，基金理财人员表示个人的观点认为该基金在未来一年将保持高收益率
B．基金理财人员在向投资者提供某基金产品咨询服务时，提供该项基金无直接关联的公司旗下其他基金的历史排名
C．基金理财人员在回答投资者相关问题时，不承诺未来收益能力，但保证最大的损失额度肯定不会超出一定比例
D．在基金销售过程中，基金理财人员拿出基金公司以前的获奖情况来展现公司的盈利能力与管理能力

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