证券投资基金-42
A 交易所交易资金清算
B 场内资金清算
C 场外资金清算
D 全国银行间债券市场交易资金清算
A 0.25%
B 0.5%
C 1%
D 75%
A 合法性原则
B 完整性原则
C 及时性原则
D 审慎性原则
A 远期利率
B 平均利率
C 即期利率
D 中短期平均利率
A 不变
B 高
C 低
D 不确定
A 有效市场
B 半强式市场
C 强式有效市场。
D 弱式有效市场
A 账务复核
B 头寸复核
C 资产净值复核
D 财务报表复核
A 买入并持有策略
B 动态资产配置
C 投资组合策略
D 投资组合保险策略
A 变更股东、注册资本或者股东出资比例
B 变更名称、住所
C 修改章程
D 计提风险准备金
A 目标客户确定
B 营销程序规范
C 营销组合设计
D 营销过程管理
A 终值法
B 单利法
C 试算法
D 复利法
A 投资组合保险策略
B 投资组合策略
C 买入并持有策略
D 动态资产配置
A 绝对衡量
B 公司衡量
C 微观衡量
D 基金衡量
A 保本基金
B 期货基金
C 伞型基金
D 对冲基金
A 单因素模型
B APT模型
C CAPM模型
D 多因素模型
A 服务性
B 专业性
C 系统性
D 持续性
A 现金比例变化法
B 现金变化法
C 银行存款比例变化法
D 比例变化法
A 战略性
B 战术性
C 积极型
D 消极型
A 混合基金
B 保本基金
C 股票基金
D 伞型基金
A 1
B 10
C 100
D 1000
A 基金所有人
B 基金托管人
C 基金发起人
D 基金管理公司
A 平均价
B 收盘价
C 开盘价
D 市价
A 公司型
B 契约型
C 开放式
D 封闭式
A 4
B 3
C 2
D 1
A 基金行业自律组织
B 基金行业促进组织
C 基金监管中心
D 基金行业规范组织
A 持股集中度
B 标准差
C β值
D 行业投资集中度
A 前者优于后者
B 前者后者表现相同
C 后者优于前者
D 二者不能相比
A 基金净收益
B 基金经营业绩
C 损益平准金
D 未分配基金净收益
A 交易部
B 机构理财部
C 研究部
D 投资部
A 直接控制
B 外部控制
C 内部控制
D 间接控制
A 真实性原则
B 完整性原则
C 及时性原则
D 准确性原则
A 《基金信息披露管理办法》
B 《证券投资基金法》
C 《基金上市规则》
D 《基金信息披露编报规则》
A 势有效市场
B 有效市场
C 半强势有效市场
D 弱势有效市场
A 封闭式基金
B 股票基金
C 开放式基金
D 债券基金
A 基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B 基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起实行
C 基金申报价格最小变动单位为0.01元
D 基金申报价格最小变动单位为0.001元
A 4月15日
B 4月16日
C 4月17日
D 4月18日
A T+0
B T+1
C T+3
D T+2
A 4‰
B 5‰
C 6‰
D 7‰
A 2000年3月14日
B 1997年11月14日
C 2000年3月15日
D 1997年11月15日
A 虚假记载、误导性陈述式者重大遗漏
B 有明确、醒目的风险提示和警示性文字
C 预测该基金的证券投资业绩
D 登载单位或者个人的推荐性文字
A 4
B 3
C 2
D 1
A 前者大于后者
B 没有直接的关系
C 前者小于后者
D 两者相等
A 股票价格上升了一定百分比,则卖出
B 股票价格上升了一定百分比,则满仓
C 股票价格上升了一定百分比,则清仓
D 股票价格上升了一定百分比,则买入
A 保本期越长,投资者承担的机会成本越高
B 其他条件相同,保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
C 保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
D 常见的保本比例介于80%~100%之间
A 1
B 2
C 3
D 4
A 业绩计算时期
B 操作策略
C 风险水平
D 比较基准
A 银行代销
B 保险公司代销
C 基金公司直销
D 证券公司代销
A 3
B 4
C 5
D 6
A 投资决策委员会
B 风险控制委员会
C 投资管理部门
D 风险管理部门
A 办理基金备案手段
B 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
C 编制中期和年度基金报告
D 安全保管基金财产
A 中国证监会
B 中国人民银行
C 证券交易所
D 中国证券业协会基金业委员会
A 最优证券组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合
B 一个风险极度爱好者将选取最小方差组合作为最佳组合
C 不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合
D 投资者的偏好通过他的无差异曲线来反映
A 开盘价
B 成本
C 收盘价
D 平均价
A 内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否健全
B 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
C 在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立
D 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
A 小型资本股票
B 中型资本股票
C 大型资本股票
D 混合型资本股票
A 会计师事务所
B 投资咨询公司
C 基金监管机构
D 基金行业自律组织
A 市场风险
B 信用风险
C 利率风险
D 通货膨胀风险
A 长期稳定持有模拟市场指数的证券组合
B 证券市场不总是有效的
C 期望获得市场平均收益
D 寻找定价错误证券
A 1
B 3
C 2
D 6
A 收入型
B 避税型
C 增长型
D 货币市场型
A 至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
B 管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
C 对基金产品未来收益率进行预测
D 基金拟在证券交易所上市的,应向交易所提交上市交易公告等上市申请材料
A 有效的人力资源计划
B 公司的决策和奖励制度
C 一个详细的、能把所有人和活动集中到一起的行动方案
D 公司的营销战略和企业文化相适合
A 可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性
B 债券发行人往往在利率走低时行使赎回权,从而加大了债券投资者的再投资风险
C 债券发行人在利率不稳定时行使赎回权;从而加大了债券投资者的再投资风险
D 发行者可能行使赎回权的价位,限制了可赎回债券的上涨空间,因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制
A 投资者地位的不同
B 期限不同
C 份额限制不同
D 法律形式不同
A 基金份额持有人大会的召开
B 提前的终止基金合同
C 延长基金合同期限
D 转换基金动作方式
A 基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令
B 接收会计数据
C 基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
D 对指令的执行情况进行查询,并将执行结果通知基金管理人
A 人员推销
B 广告促销
C 营业推广
D 公共关系
A 投资者的年龄
B 投资者的性格
C 投资者的资产负债状况
D 投资者的财务变动状况与趋势
A 基金投资者
B 基金销售人员
C 基金托管人
D 基金受益人
A 员工自律
B 部门各级主管的检查监督
C 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D 董事会领导下的审汁委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
A 资本资产定价模型(CAPM)的定义是抽象的
B 资本资产定价模型(CAPM)的定义是具体的
C 套利定价模型(APT)的定义是具体的
D 套利定价模型(APT)的定义是抽象的
A 开放式基金
B 被动型基金
C 契约型基金
D 公司型基金
A 下降时买入
B 上升时卖出
C 下降时卖出
D 上升时买入
A 依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
C 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
D 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
A 投资组合保险策略市场变动时的行动方向是下降时买入,上升时卖出
B 投资组合保险策略支付模式呈凸性
C 投资组合保险策略要求的市场流动性较小
D 投资组合保险策略有利的市场环境是强趋势的市场环境
A 集合理财、专业管理
B 严格监管、信息透明
C 组合投资、分散风险
D 独立托管、保障安全
A 基金运作方式
B 从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
C 招募说明书摘要
D 基金资产总值的计算方法和公告方式
A 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
B 非金融机构买卖基金份额的差价收入
C 金融机构买卖基金的差价收入
D 基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入
A 房地产基金
B 金融服务基金
C 科技股基金
D 公用事业基金
A 基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算得出的
B 基金日常估值由基金管理人进行
C 基金资产净值由基金管理人完成估值后,将估值结果用加密传真报给基金托管人
D 基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核,复核无误后签章返回给基金管理人
A 基点价格值
B 基础利率
C 价格变动收益率值
D 久期
A 在岸基金
B 离岸基金
C 公募基金
D 私募基金
A 否定了“时机抉择”技术的有效性
B 消极型股票投资战略就是放弃市场的选择权
C 理论认为不能获得超过其风险承担水平之上的超额收益
D 消极型股票投资战略的理论基础在于无效市场假说
A 历史价格信息
B 私人信息
C 全部分开信息
D 未公开的内幕信息
A 公司型基金
B 开放式基金
C 契约型基金
D 封闭式基金
A 中国工商银行
B 中国银行
C 中国人民银行
D 国家开发银行
A 公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务
B 公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
C 公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
D 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
A 基金管理人应当自收到投资者申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认
B 申购款应于5日内到达基金在银行的存款账户
C 赎回款于7日内到达投资者基金账户
D 申购款应于3日内到达基金在银行的存款账户
A 不少债券品种交易次数很少,或者长时间根本没有交易
B 某些债券品种开始时交易比较活跃,但此后交易越来越少
C 某些交易价格只有一笔成交,不具备市场代表性
D 不存在未公开的场外交易
A 基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
B 转托管在转出方进行申报,基金份额转托管一次完成
C 基金持有人可以办理其基金份额在同一销售机构的转托管手续
D 一般情况下,投资者于T日转托管基金份额成功后,转托管份额于T+1日到达转入方网点,投资者可于T+2日起赎回该部分基金份额
A 申购费
B 赎回费
C 基金转换费
D 基金托管费
A 基金的投资目标不同,其投资范围、操作策略及其所受的投资约束也就不同
B 投资收益是由投资风险驱动的,而投资组合的风险水平深深地影响着组合的投资表现,表现较好的基金可能仅仅是由于其所承担的风险较高所致
C 债券基金与股票基金在基金绩效衡量上可以进行比较
D 在基金绩效比较中,计算的开始时间和所选择的计算时期不同,衡量结果也会不同
A 稳定
B 保值
C 收益
D 增值
A 经济发展趋势与结构
B 证券市场发展状况
C 主要的销售渠道
D 竞争者和竞争产品
A 计算机系统
B 电话银行
C 登录上海PROP远程操作平台系统
D 登录深圳IST远程操作平台系统
A 证券投资的账面移动加权平均单价
B 成交价格
C 成交数量
D 交易费用
A 证券的期望收益率
B β系数
C 方差
D 两证券之间的协方差
A 基金规模
B 基金发行时间
C 基金类型
D 基金托管银行
A 股票股利收入
B 证券买卖差价收入
C 债券利息收入
D 存款利息收入
A 基金管理人应当在基金合同,招募说明书中载明收取销售费用的项目条件和方式,在招募说明书中载明费率标准
B 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的8%
C 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购的时候收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的5%
D 赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的25%,并应当归人基金财产
A 3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B 诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录
C 应保持充分的独立性,对基金及公司动作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断
D 对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
A 风险分析法
B 下跌概率法
C 方差度量法
D 收益预期范围度量法
A 基金资产保管
B 会计核算
C 净值复核
D 净值评估
A 不同基金可用一个账户管理,也可分账户管理
B 托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户
C 严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付,并保证基金的一切货币收支活动通过基金的托管账户进行
D 基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作
A 无差异曲线向左上方倾斜
B 无差异曲线向右上方倾斜
C 无差异曲线的位置越高,其上的投资组合带来的满意程度就越高
D 无差异曲线之间互不相交
A 特雷诺指数考虑的是总风险,而夏普指数考虑的是市场风险
B 夏普指数考虑的是总风险,而特雷诺指数考虑的是市场风险
C 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致
A 自律优先原则
B 监管的连续性和有效性原则
C “三公”原则
D 依法监管原则
A 技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料,以图形分析和指标分析为工具,来解释预测未来的市场走势
B 成交量是推动股价—上涨的原动力,是测量股市行情变化的温度计,通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度
C 在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为,是双方的暂时均势点
D 价、量是技术分析的基本要素,一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的
A 增长类股票
B 非收益类股票
C 收益类股票
D 非增长类(收益类)股票
A 经营风险
B 利率风险
C 再投资风险
D 赎回风险
A 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
B 特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑,而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度
C 夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率,但二者对风险的计量不同
D 詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算
A 增长类
B 周期类
C 稳定类
D 能源类
A 现金
B 可转换债券
C 剩余期限超过397天的债券
D 信用等级在AAA级以下的企业债券
A 基金合同期限届满
B 基金份额持有大会决定提前终止上市交易
C 基金管理人与基金托管人达成一致
D 不再具备上市交易条件
A 依照税法的规定征收企业所得税
B 依照税法的规定征收企业印花税
C 依照税法的规定征收企业增值税
D 依照税法的规定征收企业营业税
A 替代互换
B 税差激发互换
C 市场间利差互换
D 抽样互换
A 建立基金仪额账户
B 建立并保管基金投资者名册
C 确认基金交易
D 代理发放红利
A 签署基金合同
B 基金募集
C 基金运作
D 基金终止
A 安全保管基金财产
B 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C 负责基金的投资管理
D 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项