证券投资基金基础知识-10
1.我国股票基金大部分按照______的比例计提基金管理费，债券基金的管理费一般低于______。
A 1.5%；1%
B 2%；1%
C 2%；1.5%
D 1.5%；2%
2.______是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证。
A 全球存托凭证
B 美国存托凭证
C 欧洲存托凭证
D 香港存托凭证
3.下列不属于法玛界定的有效市场的是______。
A 半强有效市场
B 弱有效市场
C 半弱有效市场
D 强有效市场
4.把某一项投资活动作为一个独立的系统，在计算期内，资金的收入与支出叫做______。
A 货币流量
B 资金流量
C 现金流量
D 资本流量
5.______是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A 可转换债券
B 权证
C 企业债券
D 普通股票
6.监管机构可以采取______监管措施，确保投资者的合法权益。
A 保护客户资产
B 提供自发性协助
C 对证券投资基金管理人进行实地检查
D 以上都正确
7.衡量企业对于长期债务利息保障程度的是______。
A 资产负债率
B 权益乘数
C 负债权益比
D 利息倍数
8.下列关于回转交易的说法，错误的是______。
A 权证交易当日不能进行回转交易
B 深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易
C B股实行次交易日起回转交易
D 债券竞价交易实行当日回转交易
9.资产负债表中的所有者权益不包括______。
A 股本
B 应付票据
C 资本公积
D 盈余公积
10.风险管理的基础工作是______。
A 计算风险
B 测量风险
C 处理风险
D 评估风险
11.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为______。
A 完全复制＞抽样复制＞优化复制
B 完全复制＜抽样复制＜优化复制
C 优化复制＞完全复制＞抽样复制
D 优化复制＜完全复制＜抽样复制
12.______衡量的是基金组合收益中超过CAPM模型预测值的那一部分超额收益。
A Jensen"s α
B PSY
C OBV
D MPT
13.可转换债券的______来自债券利息收入。
A 纯粹债券价值
B 转换权利价值
C 票面利率
D 转换价格
14.按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为______。
A 看涨期权和看跌期权
B 平值期权和实值期权
C 欧式期权和美式期权
D 期货期权和利率期权
15.金融远期合约不包括______。
A 远期利率合约
B 远期外汇合约
C 期权合约
D 远期股票合约
16.______是一种以低于面值的贴现方式发行，不支付利息，到期按债券面值偿还的债券。
A 零息债券
B 固定利率债券
C 公债
D 国债
17.______也叫账务状况变动表，表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形。
A 资产负债表
B 利润表
C 现金流量表
D 所有者权益变动表
18.夏普比率是用某一时期内投资组合平均______除以这个时期收益的标准差。
A 绝对收益
B 相对收益
C 部分收益
D 超额收益
19.常用来反映股票基金风险的指标不包括______。
A 标准差
B 贝塔系数
C 恩格尔系数
D 持股集中度
20.下列关于回购的表述，错误的是______。
A 回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为
B 本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主
C 按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购可以分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天以及182天
D 由于买断式回购历史很长，回购市场目前以买断式回购为主要交易品种
21.利润表的基本结构是______。
A 收入减去成本等于利润
B 收入减去费用等于利润
C 收入加上费用减去成本等于利润
D 收入减去成本和费用等于利润
22.分析______有助于投资者估计今后企业的偿债能力、获取现金的能力等。
A 资产负债表
B 利润表
C 现金流量表
D 所有者权益变动表
23.根据法玛时间维度，______主要包括证券交易的有关历史资料，如历史股价、成交量等。
A 历史信息
B 公开可得信息
C 内部信息
D 内幕信息
24.______是每股股票所代表的实际资产的价值。
A 股票的票面价值
B 股票的清算价值
C 股票的账面价值
D 股票的内在价值
25.在我国，货币市场工具不包括______。
A 银行间短期资金
B 1年以内(含1年)的银行定期存款和大额存单
C 剩余期限在397天以内(含397天)的债券
D 期限在1年以上(含1年)的债券回购
26.风险分散化的效果与资产组合中资产数量的关系是______。
A 正相关的
B 负相关的
C 不确定的
D 无关的
27.______的利润主要来自于证券买卖差价。
A 保荐人
B 托管人
C 做市商
D 经纪人
28.对存在活跃市场的投资者，估值日无市价的，潜在估值调整对前一日的基金资产净值的影响在______以上的，应参考投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
A 0.25%
B 0.30%
C 3%
D 5%
29.下列不属于期货市场基本功能的是______。
A 价格发现
B 投机
C 风险管理
D 套现
30.相比传统的手动交易，______可以极大地提高交易员的工作效率。
A 算法交易
B 价格交易
C 风险交易
D 成交量交易
31.制定投资政策说明书的好处不包括______。
A 能够帮助管理人制定切合实际的投资目标
B 有助于合理评估投资管理人的投资业绩
C 有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略
D 能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人
32.AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于______万欧元。
A 10.5
B 11.5
C 12.5
D 13.5
33.基金资产估值不需要考虑的因素是______。
A 估值频率
B 交易价格及其公允性
C 估值方法的一致性及公开性
D 资产的流动性和收益性
34.QDII基金的净值应当在估值日后______内披露。
A 1个月
B 1周
C 2个工作日
D 1个工作日
35.某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为______元。
A 1
B 1.1
C 1.667
D 1.3
36.假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35 125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0.25%，该年实际天数为365天，则该基金7月19日应计提的托管费为______万元。
A 0.2367
B 0.4532
C 0.2397
D 0.2467
37.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具是______。
A 股指期货
B 在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
C 证券投资基金
D 以上都正确
38.资产管理公司对客户利益担负______。
A 无风险责任
B 保本责任
C 保证收益
D 信托责任
39.当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券叫做______风险。
A 流动性
B 信用
C 市场
D 利率
40.下列关于商业票据特点的表述，正确的是______。
A 面额较大
B 利率较高，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高
C 只有二级市场，没有明确的一级市场
D 利率较低，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率低
41.期货市场最基本的功能是______。
A 价格发现
B 投机
C 风险管理
D 套现
42.______是债券的年利息收入与当年的债券市场价格的比率。
A 当期收益率
B 到期收益率
C 利息
D 年利率
43.UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是______。
A 经纪业务
B 基金管理服务
C 为个人或机构提供投资组合管理服务
D 基金保管
44.下列关于净资产收益率的说法，错误的是______。
A 净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高
B 由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率
C 影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法
D 净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润
45.境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足的条件为______。
A 要等到3个月以后才能申请
B 应将净资本与净资产比例提高到70%
C 经营集合资产管理计划业务应满3年
D 在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
46.下列关于基金税收的说法，正确的是______。
A 个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税
B 个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税
C 个人投资者申购和赎回基金份额获得的差价收入征收个人所得税
D 根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1.5‰的税率征收证券(股票)交易印花税，而对买入交易不再征收印花税
47.用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过______个月。
A 1
B 2
C 3
D 6
48.根据全球投资业绩标准，关于收益率计算的具体条款，必须采用经现金流调整后的______。
A 时间加权收益率
B 算数平均收益率
C 几何平均收益率
D 持有区间收益率
49.基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于______。
A 20世纪60年代
B 20世纪70年代
C 20世纪80年代
D 20世纪90年代
50.不可以实现对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式是______。
A 母国主管机构进行检查模式
B 双方主管机构联合检查模式
C 东道国主管机构进行检查模式
D 他国主管机构进行检查模式