金融市场基础知识真题2015年
(总分100, 做题时间90分钟)
一、选择题
(以下备选项中，只有一项符合题目要求)
1. 
下列选项中，不属于场外交易市场的是______。
A 中小板市场
B 区域股权市场
C 私募基金市场
D 新三板
2. 
货币政策中介目标和操作目标的选择标准不包括______。
A 可观测性
B 可控性
C 合理性
D 相关性
3. 
中央银行是“政府的银行”，下列选项中，不属于这一职能的具体体现的是______。
A 代理国库
B 代理发行政府债券
C 充当最后贷款人
D 制定和执行货币政策
4. 
下列不属于存款准备金制度的基本内容的是______。
A 规定法定存款准备率
B 规定货币乘数的计算
C 规定存款准备金的类别
D 规定存款准备金的提存方法
5. 
金融危机的种类不包括______。
A 信用危机
B 货币危机
C 银行危机
D 外债危机
6. 
证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是______。
A 证券经纪业务
B 证券自营业务
C 融资融券业务
D 证券公司中间介绍业务
7. 
下列关于证券交易所的说法中，正确的是______。
A 证券交易所是营利性法人
B 证券交易所的设立须经国家的批准
C 证券交易所的决策机构是会员大会
D 证券交易所的常任理事总理业务
8. 
集合资产管理业务的特点中不包括______。
A 集合性
B 客户资产必须托管
C 综合性
D 专门账户投资运作
9. 
下列关于证券公司申请IB业务资格应符合的条件的说法中，正确的是______。
A 申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准
B 配备必要的业务人员，公司总部至少有10名
C 拟开展IB业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
10. 
下列选项中，属于会计师事务所申请证券资格条件的是______。
A 依法成立5年以上
B 有限责任会计师事务所净资产不少于300万元
C 注册会计师不少于80人
D 上一年度审计业务收入不少于1600万元
11. 
我国证券业自律组织不包括______。
A 证券交易所
B 中国证监会
C 证券业协会
D 证券登记结算公司
12. 
下列不属于证券业协会职责的是______。
A 收集整理证券信息，为会员提供服务
B 为会员服务，维护会员的合法权益
C 组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
D 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
13. 
证券业协会的最高权力机构是______。
A 理事会
B 监事会
C 会员大会
D 常务理事会
14. 
证券登记结算公司的登记结算制度不包括______。
A 证券实名制
B 净额结算制度
C 货银对付的交收制度
D 保证金制度
15. 
证券投资者保护基金的资金不得用于______。
A 中央银行票据
B 购买股票
C 购买国债
D 银行存款
16. 
股票未来股息收入的现值和是______。
A 股票的票面价值
B 股票的账面价值
C 股票的内在价值
D 股票的市场价格
17. 
非证券金融市场不包括______。
A 信托市场
B 融资租赁市场
C 股票市场
D 股权投资市场
18. 
对国外企业进行一定比例的股权投资，属于国际资金流动方式中的______。
A 国际直接投资
B 国际证券投资
C 国际间接投资
D 国际贷款
19. 
我国金融行业的监管架构中不包括______。
A 中国银行
B 中国银行业监督管理委员会
C 中国证券监督管理委员会
D 中国保险监督管理委员会
20. 
某上市公司股票预备用于交换，则该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币______亿元。
A 3
B 10
C 15
D 20
21. 
股票是投入股份公司资本份额的证券化，说明股票是______。
A 有价证券
B 资本证券
C 要式证券
D 证权证券
22. 
最基本、最常见的股票是______。
A 普通股票
B 无记名股票
C 优先股票
D 有面额股票
23. 
股票发行制度中，注册制与核准制的区别不包括______。
A 审核原则不同
B 审查内容不同
C 审核主体不同
D 审核方式不同
24. 
证券的代销、包销期限最长不得超过______日。
A 30
B 60
C 90
D 120
25. 
创业板上市公司非公开发行新股的，发行的对象不超过______名。
A 15
B 10
C 5
D 3
26. 
客户自己不确定价格，而委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券，属于委托指令中的______。
A 限价委托
B 市价委托
C 停止损失委托
D 停止损失限价委托
27. 
下列选项中，不属于融资融券交易的一般风险的是______。
A 政策风险
B 市场风险
C 强制平仓风险
D 系统风险
28. 
交易费用的种类中不包括______。
A 佣金
B 过户费
C 印花税
D 个人所得税
29. 
下列有关优先股票种类的说法中，不正确的是______。
A 股息率固定优先股票是指发行后股息率不再变动的优先股票
B 一般意义上的优先股票是指股息率可调整优先股票
C 根据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种进行分类，可以分为可转换优先股票和不可转换优先股票
D 累积优先股票是指历年股息累积发放的优先股票
30. 
以募集方式设立的公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总数的______。
A 10%
B 15%
C 25%
D 30%
31. 
使得证券市场的供求机制完全是行政化而不是市场化的股票发行制度是______。
A 审批制度
B 核准制度
C 注册制度
D 申报制度
32. 
下列选项中，不属于债券的基本性质的是______。
A 债券属于有价证券
B 债券是债权的表现
C 债权是一种虚拟资本
D 债券属于证权证券
33. 
期限在1年以上10年以下的国债是______。
A 贴现式国债
B 长期国债
C 中期国债
D 短期国债
34. 
下列关于储蓄国债与凭证式国债异同点的说法中，不正确的是______。
A 两者都以国家信用为基础，利息免税
B 都以个人实名制购买
C 都是在购买当日起息
D 两者的付息方式不同
35. 
银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券是______。
A 公司债券
B 企业债券
C 政府债券
D 金融债券
36. 
企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于______。
A 4%
B 8%
C 10%
D 100%
37. 
下列关于公开发行企业债券必须符合的条件的说法中，正确的是______。
A 股份有限公司的净资产额不低于人民币6000万元
B 有限责任公司的净资产额不低于人民币3000万元
C 最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息
D 最近2年没有重大违法违规行为
38. 
交易双方约定在未来的某一日期，以约定价格和数量买卖标的债券的行为是______。
A 现券交易
B 回购交易
C 远期交易
D 期货交易
39. 
下列关于债券托管的说法中，不正确的是______。
A 银行间债券市场实行一级、二级综合托管账户模式
B 交易所债券市场实行二级托管模式
C 商业银行柜台市场实行二级托管
D 债券托管是指债券投资人基于对债券托管机构的信任，将其所拥有的债券委托托管人进行债权登记、管理和权益监护的行为
40. 
下列说法中，不正确的是______。
A 银行间债券市场实行双边报价、询价交易的交易方式
B 在银行间债券市场与交易所债券市场之间转托管的债券仅限于国债和企业债等
C 交易所债券市场的托管机构是中央国债登记结算有限公司
D 银行间债券市场采取实时逐笔结算的结算模式
41. 
下列不属于按基金的资产配置划分的基金类型的是______。
A 偏股型基金
B 灵活配置型基金
C 主动型基金
D 股债平衡型基金
42. 
设立基金管理公司，其注册资本应不低于______亿元人民币。
A 1
B 2
C 3
D 5
43. 
基金管理人为管理和操作基金而收取的费用是______。
A 基金托管费
B 基金运作费
C 基金管理费
D 基金交易费
44. 
封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的______。
A 60%
B 70%
C 80%
D 90%
45. 
开放式基金所特有的风险是______。
A 市场风险
B 管理能力风险
C 巨额赎回风险
D 技术风险
46. 
下列关于金融期货的说法中，正确的是______。
A 金融期货交易的主要目的是筹资或投资
B 金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具
C 金融期货的交易价格是实时的成交价
D 在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
47. 
下列关于可交换公司债券和可转换公司债券的说法中，不正确的是______。
A 可转换公司债券可以在满足一定条件时，向下修正转股价
B 可交换公司债券自发行结束之日起6个月后可交换为预备交换的股票
C 可转换债券具有双重选择权的特征
D 可交换债券交换为每股股份的价格应当不低于募集说明书公告日前30个交易日上市公司股票交易价格平均值的90%
48. 
下列不属于根据资产证券化产品的属性不同，进行划分的类型是______。
A 股权型资产证券化
B 债权型资产证券化
C 债券组合证券化
D 混合型资产证券化
49. 
下列关于风险管理的说法中，不正确的是______。
A 风险管理的对象是风险
B 风险管理的主体可以是任何组织和个人，包括个人、家庭、组织
C 风险管理的基本目标是以一定的成本收获最大的安全保障
D 风险管理的方法只包括风险分散、风险对冲和风险补偿
50. 
下列不属于风险转移的种类的是______。
A 保险
B 风险分散化
C 财务转移
D 套期保值
二、组合型选择题
(以下备选项中，只有一项符合题目要求)
1. 
下列属于股票特征的有______。
Ⅰ．风险性 Ⅱ．收益性
Ⅲ．流动性 Ⅳ．参与性
A Ⅰ Ⅱ
B Ⅰ Ⅳ
C Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
2. 
按是否记载股东姓名，股票可分为______。
Ⅰ．有面额股票 Ⅱ．普通股票
Ⅲ．记名股票 Ⅳ．无记名股票
A Ⅰ Ⅱ
B Ⅲ Ⅳ
C Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
3. 
股票的价格分为______。
Ⅰ．理论价格 Ⅱ．账面价格
Ⅲ．市场价格 Ⅳ．清算价格
A Ⅰ Ⅲ
B Ⅲ Ⅳ
C Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ
4. 
优先股票的特征有______。
Ⅰ．股息率固定 Ⅱ．股息分派优先
Ⅲ．剩余资产分配优先 Ⅳ．享有表决权
A Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ
5. 
公司直接或通过中介机构向投资者出售新发行的股票所形成的市场是______。
Ⅰ．股票的发行市场 Ⅱ．股票的二级市场
Ⅲ．股票的流通市场 Ⅳ．股票的一级市场
A Ⅲ Ⅳ
B Ⅱ Ⅳ
C Ⅰ Ⅳ
D Ⅱ Ⅲ
6. 
股份初始登记的内容包括______。
Ⅰ．股票首次公开发行登记 Ⅱ．基金募集登记
Ⅲ．增发新股登记 Ⅳ．企业债券发行登记
A Ⅰ Ⅲ
B Ⅱ Ⅲ
C Ⅰ Ⅳ
D Ⅲ Ⅳ
7. 
下列属于上市公司公开发行新股的一般条件的有______。
Ⅰ．上市公司最近3个会计年度连续盈利
Ⅱ．上市公司最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
Ⅳ．上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假汜载，且不存在违法行为
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D Ⅱ Ⅲ Ⅳ
8. 
按账户用途划分，证券账户分为______。
Ⅰ．证券投资基金账户 Ⅱ．创业板交易账户
Ⅲ．A股账户 Ⅳ．上海证券账户
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅲ Ⅳ
9. 
证券交易原则包括______。
Ⅰ．公开 Ⅱ．公正
Ⅲ．集中竞价交易 Ⅳ．大宗交易
A Ⅰ Ⅱ
B Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
10. 
委托指令的基本内容有______。
Ⅰ．证券账号 Ⅱ．证券名称
Ⅲ．委托数量 Ⅳ．买卖方向
A Ⅱ Ⅳ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
11. 
股票价格指数的投资功能包括______。
Ⅰ．作为指数化投资工具的基础
Ⅱ．描述股票市场趋势，反映国民经济发展状况
Ⅲ．作为金融衍生工具的投资标的，从而派生出新的投资工具
Ⅳ．提供客观衡量投资者投资收益和风险的基准
A Ⅰ Ⅲ
B Ⅱ Ⅲ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ
12. 
下列属于委托受理的手续和程序的有______。
Ⅰ．验证 Ⅱ．审单
Ⅲ．查验资金 Ⅳ．查验证券
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
13. 
债券所规定的借贷双方的权利义务关系的含义包括______。
Ⅰ．发行人是借入资金的经济主体
Ⅱ．投资者是出借资金的经济主体
Ⅲ．发行人必须在约定的时间付息还本
Ⅳ．债券反映了发行者和投资者之间债权债务关系
A Ⅰ Ⅱ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
14. 
债券的特征包括______。
Ⅰ．偿还性 Ⅱ．永久性
Ⅲ．流动性 Ⅳ．参与性
A Ⅰ Ⅲ
B Ⅰ Ⅱ
C Ⅱ Ⅲ
D Ⅱ Ⅳ
15. 
下列关于债券与股票异同点的说法中，正确的有______。
Ⅰ．两者都是有价证券
Ⅱ．两者的收益率相互影响
Ⅲ．两者的发行目的及主体不同
Ⅳ．两者都是一种有期投资
A Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ
16. 
按发行本位分类，国债可分为______。
Ⅰ．实物国债 Ⅱ．货币国债
Ⅲ．建设国债 Ⅳ．特种国债
A Ⅰ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ
C Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D Ⅱ Ⅲ Ⅳ
17. 
按资金用途和偿还资金来源，地方政府债券可分为______。
Ⅰ．一般责任债券 Ⅱ．普通债券
Ⅲ．专项债券 Ⅳ．收入债券
A Ⅰ Ⅱ
B Ⅰ Ⅲ
C Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
18. 
我国金融债券的种类包括______。
Ⅰ．政策性金融债券 Ⅱ．证券公司债券和债务
Ⅲ．财务公司债券 Ⅳ．资产支持证券
A Ⅰ Ⅱ
B Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
19. 
记账式国债的承销程序为______。
Ⅰ．招标发行 Ⅱ．远程投标
Ⅲ．债权托管 Ⅳ．分销
A Ⅰ Ⅱ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
20. 
影响国债销售价格的因素包括______。
Ⅰ．市场利率 Ⅱ．国债承销的手续费收入
Ⅲ．通货膨胀 Ⅳ．承销商承销国债的中标成本
A ⅠⅡ Ⅲ
B Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅲ Ⅳ
21. 
商业银行发行金融债券应具备的条件有______。
Ⅰ．核心资本充足率不低于5% Ⅱ．最近3年连续盈利
Ⅲ．最近3年没有重大违法、违规行为 Ⅳ．贷款损失准备计提充足
A Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅲ Ⅳ
22. 
期货交易与远期交易的区别在于______。
Ⅰ．期货交易对象是双方约定的标的债券，远期交易对象是期货合约
Ⅱ．国债期货交易在证券交易所或期货交易所进行，国债的远期交易可在场外交易
Ⅲ．两者的履约方式不同
Ⅳ．期货交易是否收取保证金由交易双方商定，远期交易实行杠杆交易
A Ⅰ Ⅱ
B Ⅱ Ⅲ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅳ
23. 
按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为______。
Ⅰ．股票基金 Ⅱ．货币市场基金
Ⅲ．偏债型基金 Ⅳ．衍生证券投资基金
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅳ
24. 
申请取得基金托管资格，应当具备的条件有______。
Ⅰ．净资产和资本充足率符合有关规定
Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统
Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅳ．设有专门的基金托管部门
A Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
25. 
证券投资基金的交易费用包括______。
Ⅰ．印花税 Ⅱ．交易佣金
Ⅲ．经手费 Ⅳ．证管费
A Ⅰ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
26. 
证券投资基金收入中的利息收入包括______。
Ⅰ．债券利息收入 Ⅱ．股利收益
Ⅲ．存款利息收入 Ⅳ．资产支持证券利息收入
A Ⅰ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
27. 
金融衍生工具所具有的风险包括______。
Ⅰ．信用风险 Ⅱ．系统风险
Ⅲ．流动性风险 Ⅳ．结算风险
A Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
28. 
按照基础工具种类分类，金融衍生工具分为______。
Ⅰ．信用衍生工具 Ⅱ．货币衍生工具
Ⅲ．利率衍生工具 Ⅳ．股权类产品的衍生工具
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
29. 
金融期货与金融期权的区别在于______。
Ⅰ．基础资产不同 Ⅱ．履约保证不同
Ⅲ．现金流转不同 Ⅳ．盈亏特点不同
A Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
30. 
按照选择权的性质划分，金融期权可以分为______。
Ⅰ．看涨期权 Ⅱ．欧式期权
Ⅲ．美式期权 Ⅳ．认沽权
A Ⅰ Ⅳ
B Ⅱ Ⅲ
C Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
31. 
信用违约互换的主要风险有______。
Ⅰ．定价风险 Ⅱ．结算风险
Ⅲ．流动性风险 Ⅳ．法律风险
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
32. 
申请发行可交换公司债券应满足的条件有______。
Ⅰ．公司最近1期末的净资产额不少于人民币1亿元
Ⅱ．公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
Ⅲ．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
Ⅳ．该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元
A Ⅲ Ⅳ
B Ⅱ Ⅳ
C Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ
33. 
构成风险的要素包括______。
Ⅰ．风险因素 Ⅱ．风险事故
Ⅲ．风险产生的不可确定性 Ⅳ．损失的可能性
A Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅲ Ⅳ
34. 
宏观经济风险具有______的特点。
Ⅰ．潜在性 Ⅱ．相对性
Ⅲ．累积性 Ⅳ．扩散性
A Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅲ
C Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ
35. 
风险分散的分类包括______。
Ⅰ．对象分散法 Ⅱ．时机分散法
Ⅲ．期限分散法 Ⅳ．地域分散法
A Ⅰ Ⅱ
B Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
36. 
按成交和定价方式划分，金融市场分为______。
Ⅰ．公开市场 Ⅱ．发行市场
Ⅲ．期货市场 Ⅳ．议价市场
A Ⅰ Ⅱ
B Ⅰ Ⅳ
C Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅲ
37. 
金融市场的特点主要有______。
Ⅰ．金融市场上的交易对象具有特殊性
Ⅱ．金融市场的交易场所具有非固定性
Ⅲ．金融市场上的价格具有一致性
Ⅳ．金融市场上交易商品的使用价值具有同一性
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
38. 
下列选项中，属于短期资本流动的有______。
Ⅰ．贸易性资本流动 Ⅱ．保值性资本流动
Ⅲ．套利性资本流动 Ⅳ．政府贷款
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
39. 
股票型上市公司必须符合的条件包括______。
Ⅰ．公司股本总额不少于人民币3000万元
Ⅱ．公开发行的股份占公司股份总数的25%上
Ⅲ．开业时间在3年以上，最近3年连续盈利
Ⅳ．财务会计报告无虚假记载
A Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
40. 
货币政策的传导渠道包括______。
Ⅰ．利率渠道 Ⅱ．信贷渠道
Ⅲ．资产价格渠道 Ⅳ．汇率渠道
A Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
41. 
下列属于间接融资的有______。
Ⅰ．消费信用 Ⅱ．商业信用
Ⅲ．银行信用 Ⅳ．国家信用
A Ⅰ Ⅲ
B Ⅱ Ⅲ
C Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ
42. 
下列说法中，正确的有______。
Ⅰ．证券融资是一种强市场性的金融活动
Ⅱ．有价证券是指股票
Ⅲ．间接融资具有分散性和间接性
Ⅳ．直接融资的工具主要有票据、债券和股票等
A Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅳ
D Ⅰ Ⅲ Ⅳ
43. 
证券投资者主要包括______。
Ⅰ．证券公司 Ⅱ．企业
Ⅲ．事业单位 Ⅳ．个人
A Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
44. 
合格境外机构投资者可以投资于______。
Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票 Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券
Ⅲ．在证券交易所挂牌交易的权证 Ⅳ．证券投资基金
A Ⅰ Ⅱ
B Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
45. 
从事转融通业务及相关活动，应当遵循______原则。
Ⅰ．平等 Ⅱ．公正
Ⅲ．自愿 Ⅳ．诚实信用
A Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
46. 
证券交易所的监管职能包括______。
Ⅰ．对证券交易活动进行管理 Ⅱ．对会员进行管理
Ⅲ．对上市公司进行管理 Ⅳ．对证券交易人员进行管理
A Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅲ Ⅳ
47. 
证券业协会的机构设置包括______。
Ⅰ．理事会 Ⅱ．会员大会
Ⅲ．监事会 Ⅳ．会长办公室
A Ⅰ Ⅱ
B Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
48. 
证券市场监管的手段有______。
Ⅰ．法律手段 Ⅱ．经济手段
Ⅲ．行政手段 Ⅳ．政治手段
A Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D Ⅱ Ⅲ Ⅳ
49. 
我国证券市场监管机构由______组成。
Ⅰ．国务院证券监督管理机构 Ⅱ．中国证券监督管理委员会
Ⅲ．中国证监会派出机构 Ⅳ．中国证券业协会
A Ⅱ Ⅲ
B Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ
50. 
下列属于中国证监会职责的有______。
Ⅰ．依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督
Ⅱ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
Ⅲ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
Ⅳ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ