证券市场基本法律法规-57
1.非公开募集基金的募集对象累计不得超过______人。
A 50
B 100
C 150
D 200
2.下列选项中，说法不正确的是______。
A 任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的
B 融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量
C 在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%
D 证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能
3.为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为______。
A 3万元以上30万元以下
B 10万元以上30万元以下
C 买卖股票金额1倍以上3倍以下
D 买卖股票等值以下
4.下列不属于股东会职权的是______。
A 决定公司的经营计划和投资方案
B 修改公司章程
C 审议批准董事会的报告
D 对发行公司债券作出决议
5.证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是______。
A 合规负责人
B 董事会秘书
C 审计委员会委员
D 独立董事
6.下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是______。
A 具备健全且运行良好的组织机构
B 具有持续盈利能力
C 财务状况良好
D 最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
7.证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报______备案。
A 证券公司
B 证监会
C 证券登记结算机构
D 中国人民银行
8.下列选项中，说法正确的是______。
A 证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行
B 在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
C 证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试
D 证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
9.下列关于基金财产的说法，不正确的是______。
A 基金财产的债务由基金财产本身承担
B 基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C 基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产
D 基金财产不属于其清算财产
10.下列不属于期货交易所职责的是______。
A 组织并监督交易
B 提供交易的服务
C 为期货交易提供集中履约担保
D 直接参与期货交易
11.证券的代销、包销期限最长不得超过______日。
A 15
B 30
C 60
D 90
12.甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是______。
A 乙公司是甲公司的子公司
B 丙公司是甲公司的分公司
C 乙公司具有法人资格
D 丙公司可以领取企业法人营业执照
13.参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，______年内不得参加资格考试。
A 2
B 3
C 4
D 5
14.下列选项中，说法不正确的是______。
A 任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益
B 未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
C 债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为
D 证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人
15.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取______的证券市场禁入措施。
A 2—3年
B 2—5年
C 3—5年
D 5—10年
16.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后______日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A 10
B 15
C 20
D 30
17.有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为______年。
A 3
B 5
C 10
D 15
18.取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后______日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A 5
B 10
C 15
D 20
19.下列选项中，不属于处罚处分信息的是______。
A 处罚处分时间
B 处罚处分原因
C 处罚处分内容
D 处罚处分文号
20.下列选项中，说法不正确的是______。
A 上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
B 依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金
C 集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚
D 证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役
21.机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是______。
A 由协会责令改正
B 拒不改正的，给予纪律处分
C 情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
D 相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试
22.下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是______。
A 参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
B 银行开具的信用证明
C 硕士学位证
D 个人简历
23.按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是______。
A 合规风险
B 管理风险
C 技术风险
D 信息风险
24.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于______亿元人民币。
A 1
B 3
C 5
D 10
25.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于______。
A 服务、咨询费用收入
B 费用收入
C 佣金
D 低买高卖的价差
26.下列选项中，不正确的是______。
A 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理
B 公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C 期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
27.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币______元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币______元。
A 3000万；5000万
B 5000万；8000万
C 8000万；1亿
D 1亿；5亿
28.从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的______业务。投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担。
A 证券自营
B 融资融券
C 证券经纪
D 证券资产管理
29.融资买入、融券卖出的申报数量应当为______股(份)或其整数倍。
A 10
B 100
C 500
D 1000
30.下列关于保荐期间的说法，错误的是______。
A 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D 创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
31.______对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。
A 证券公司
B 证券交易所
C 证券公司战略投资机构
D 财政部
32.下列选项中，不正确的是______。
A 合伙企业可以担任基金管理人
B 有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决
C 设立公司必须依法制定公司章程
D 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
33.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，______。
A 自提供之日起保存3年
B 自提供之日起保存2年
C 自咨询之日起保存3年
D 自咨询之日起保存2年
34.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入______规定的必备条款的融资融券业务合同。
A 证券交易所
B 证监会
C 证券业协会
D 商务部
35.证券公司对融资融券业务要实行______管理。
A 分散
B 分业
C 集中统一
D 分部门
36.收购人公告要约收购报告书摘要后______内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
A 5日
B 10日
C 7日
D 15日
37.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的______，并应当遵循分散投资风险的原则。
A 10%
B 20%
C 30%
D 50%
38.下列选项中，不正确的是______。
A 股票发行价格可以低于票面金额
B 期货交易所不得直接或间接参与期货交易
C 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
D 监事能够对董事会决议事项提出质询或者建议
39.首次公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的______。
A 60%
B 70%
C 50%
D 80%
40.客户融资买入证券的，应当以______方式偿还向证券公司融入的资金。
A 买券还券
B 直接还券
C 直接还款
D 买券还款