证券市场基本法律法规-73
(总分100, 做题时间90分钟)
一、单项选择题
1. 
下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是______。
A 证券公司收取一定比例的佣金作为收入
B 证券公司可以先替客户垫付资金
C 证券公司不分享客户买卖证券的差价
D 证券公司不承担客户的价格风险
2. 
在证券经纪业务的要素中，______是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
A 证券经纪商
B 委托人
C 托管商
D 代理人
3. 
下列选项中，不属于证券经纪业务的特点的是______。
A 证券经纪商的中介性
B 证券经纪商指令的权威性
C 业务对象的广泛性
D 客户资料的保密性
4. 
证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是______。
A 在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人
B 在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人
C 证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
D 在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券
5. 
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每______年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。
A 1
B 2
C 3
D 4
6. 
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于______年。
A 1
B 2
C 3
D 4
7. 
证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于______年。
A 1
B 2
C 3
D 4
8. 
证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于连续______个工作日。
A 5
B 10
C 15
D 20
9. 
对证券营业部负责人的离任审计期间，发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少______年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A 1
B 2
C 3
D 4
10. 
证券营业部负责人应当每______年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于10个连续工作日。
A 1
B 2
C 3
D 4
11. 
境内自然人申请开立证券账户时，若自然人委托他人代办的，需另行提供的资料包括______委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
A 委托人签字的
B 受托人签字的
C 经纪人员审核的
D 经公证的
12. 
境内法人申请开立证券账户时，客户须填写______，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
A 《自然人证券账户注册申请表》
B 《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
C 《机构证券账户注册申请表》
D 《证券账户注册资料查询申请表》
二、组合型选择题
(只有一个选项符合题目要求)
1. 
中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有______。
Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件
Ⅱ．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
Ⅲ．证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
Ⅳ．有关媒体，经证实后予以记录
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2. 
证券市场禁入措施的适用对象包括______。
Ⅰ．证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ．证券服务机构的实际控制人
Ⅲ．上市公司的董事 Ⅳ．发行人的监事
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3. 
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，______。
Ⅰ．不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
Ⅱ．不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
Ⅲ．应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务
Ⅳ．由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4. 
根据《证券市场禁入规定》，有下列情形中的______，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
Ⅰ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
Ⅱ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
Ⅲ．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5. 
中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人______。
Ⅰ．采取证券市场禁入措施的事实 Ⅱ．采取证券市场禁入措施的理由及依据
Ⅲ．有陈述、申辩的权利 Ⅳ．有要求举行听证的权利
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6. 
下列说法中正确的有______。
Ⅰ．证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训
Ⅱ．证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训
Ⅲ．证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时问应不少于30小时
Ⅳ．证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时
A Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
7. 
为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当______。
Ⅰ．与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督
Ⅱ．建立健全异常交易和操作监控制度
Ⅲ．对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质
Ⅳ．建立健全信息查询制度和客户回访制度
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8. 
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有______。
Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ．进入其他证券公司营业场所劝导客户
Ⅲ．接受客户委托，买卖证券
Ⅳ．提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9. 
下列属于证券营销人员的禁止行为的有______。
Ⅰ．采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
Ⅱ．委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
Ⅲ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
Ⅳ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
10. 
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有______。
Ⅰ．替客户办理账户开立 Ⅱ．提供、传播虚假信息
Ⅲ．通过互联网进行客户招揽 Ⅳ．与客户约定分享投资收益
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
11. 
对基金销售行为的规范包括对______等方面的内容。
Ⅰ．基金销售业务规范 Ⅱ．基金宣传推介材料
Ⅲ．基金销售费用 Ⅳ．基金销售支付结算
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12. 
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的______。
Ⅰ．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
Ⅱ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅲ．以低于成本的销售费用销售基金
Ⅳ．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13. 
基金销售人员从事基金销售活动应当遵循______。
Ⅰ．投资者利益优先原则 Ⅱ．勤勉尽职原则
Ⅲ．公司利益至上原则 Ⅳ．诚实守信原则
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14. 
基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括______。
Ⅰ．散布虚假信息，扰乱市场秩序
Ⅱ．诋毁其他基金、销售机构或销售人员
Ⅲ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅳ．承诺利用基金资产进行利益输送
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15. 
证券公司代销金融产品，不得有的行为包括______。
Ⅰ．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16. 
证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须______。
Ⅰ．注明所在证券投资咨询机构的名称 Ⅱ．注明所在证券投资咨询机构的地址
Ⅲ．注明个人真实姓名 Ⅳ．对投资风险做充分说明
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17. 
证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有______。
Ⅰ．与投资人约定分享投资收益
Ⅱ．代理投资人从事证券买卖
Ⅲ．为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
Ⅳ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18. 
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循______原则。
Ⅰ．独立 Ⅱ．客观 Ⅲ．公平 Ⅳ．审慎
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19. 
保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料中的______。
Ⅰ．变更登记申请报告 Ⅱ．保荐代表人的学习和工作经历
Ⅲ．证券业执业证书 Ⅳ．新任职机构出具的接收函
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20. 
证券投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明______。
Ⅰ．机构地址 Ⅱ．个人真实姓名
Ⅲ．机构联系电话 Ⅳ．机构名称
A Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
21. 
证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，______。
Ⅰ．引用有关信息、资料时，应当注明出处
Ⅱ．引用有关信息、资料时，应当注明著作权人
Ⅲ．不得篡改有关信息、资料
Ⅳ．不得断章取义地引用有关信息、资料
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
22. 
保荐代表人出现下列情形中的______，中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施。
Ⅰ．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ．通过从事保荐业务牟取不正当利益
Ⅲ．本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅳ．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23. 
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当______。
Ⅰ．不予核准
Ⅱ．已核准的，撤销其保荐代表人资格
Ⅲ．不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
Ⅳ．对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
24. 
保荐代表人出现下列情形中的______，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
Ⅱ．因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
Ⅲ．未完成或者未参加辅导工作
Ⅳ．未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
25. 
财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向______报告。
Ⅰ．部门负责人 Ⅱ．当地行政主管机构
Ⅲ．内部核查机构负责人 Ⅳ．当地证券业协会
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
26. 
财务与会计人员应取得______。
Ⅰ．证券从业资格证书 Ⅱ．期货从业资格证书
Ⅲ．基金从业资格证书 Ⅳ．会计从业资格证书
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
27. 
财务与会计人员禁止从事的行为有______。
Ⅰ．违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息
Ⅱ．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行
Ⅲ．擅自修改或危害本单位的财务系统
Ⅳ．承担与本职岗位有冲突的工作
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
28. 
财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度行为的，应当加以制止，并可依法向______报告。
Ⅰ．本单位的管理层 Ⅱ．行业自律组织
Ⅲ．监管机构 Ⅳ．国家司法机关
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答题卡