A 设立限定性集合资产管理计划的证券公司净资本不低于3亿元人民币

B 设立非限定性集合资产管理计划的证券公司净资本不低于10亿元人民币

C 最近三年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

D 公司最近三年都保持盈利

E 公司具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

A 金融理财师应当具备相应的专业知识和经验，并通过持续学习不断提高完善自己的专业水平，使之能够胜任所从事的金融理财业务

B 金融理财师不可以假借金融理财师协会或者其他组织的名义发表个人观点，获得金融理财师协会或者其他组织授权的除外

C 金融理财师不可以用虚假或误导性的广告来夸大自身的胜任能力，以及与其相关联的机构规模和业务范围等

D 在推荐活动中，金融理财师不可以使用实质性的虚假或者误导性的信息，以致给客户造成对理财规划和理财师的职业胜任能力做出不正确的预期

E 金融理财师在为客户提供专业服务时，应该做出合理、谨慎的专业判断

A 商业银行应为每一个理财计划制作明细记录

B 在理财计划的存续期内，商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单，账单应列明资产变动、收入和费用、期末资产估值等情况

C 商业银行应按季度准备理财计划各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息

D 商业银行应在理财计划终止时或理财计划投资收益分配时，向客户提供理财计划投资、收益的详细情况报告

E 商业银行销售理财计划汇集的理财资金，应按照理财合同约定管理和使用并披露

A 不应登载基金合同生效不足六个月的基金过往业绩

B 基金合同生效六个月以上但不满一年的，登载从合同生效之日起计算的业绩

C 基金合同生效一年以上但不满十年的，登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

D 引用的统计数据和资料应当真实、准确并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据

E 基金业绩表现数据须经基金托管人复核

A 个人参加有奖储蓄取得的各种形式的中奖所得，应按照“偶然所得”应税项目的规定征收个人所得税

B 个人取得的外币现钞储蓄和外币现汇储蓄存款利息所得均应缴纳个人所得税

C 对个人取得的教育储蓄存款利息所得以及国务院财政部门规定的其他专项储蓄存款或者储蓄性专项基金存款的利息所得，免征个人所得税

D 住房公积金、医疗保险金、基本养老保险金和失业保险基金，存人银行个人账户所取得的利息收入都免征个人所得税

E 彩票中奖收入可免征个人所得税

A 一方以欺诈、胁迫方式订立合同，损害国家利益

B 欺诈、胁迫

C 恶意串通，损害国家、集体或第三人利益

D 损害公共利益

E 违反法律、行政法规的强制性规定

A 具有相应的风险管理体系和内部控制制度

B 有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员

C 具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系

D 信誉良好，近一年内未发生损害客户利益的重大事件

E 具备良好的个人理财业务产品创新能力