证券市场基本法律法规真题2015年11月
1.上市公司有下列______情形的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B 公司有一般违法行为
C 公司最近两年连续亏损
D 公司会计报表数据出现差错
2.关于发布证券研究报告,以下说法错误的为______。
A 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论
D 证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失
3.按照《证券投资基金法》规定,公开募集基金的基金管理人的高级管理人员,从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动,情节严重的,除责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外,还应______。
A 行政拘留
B 撤销基金从业资格
C 严重警告
D 市场禁入
4.关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构,以下说法错误的为______。
A 应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
B 任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C 机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
D 未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构,不得办理基金的销售或者相关业务
5.中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起______检查一次。
A 每年
B 三年
C 半年
D 两年
6.财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,整改期间,______。
A 已上报项目,监管机关终止审理
B 已上报项目,监管机关中止审理
C 不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
D 不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
7.下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法,错误的是______。
A 有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务
B 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,所在的证券公司应当在10个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记
C 证券分析师离职,其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案
D 证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料,办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记
8.取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后______日内向协会报告。
A 十五
B .五
C .十
D 三十
9.下列有关公司实际控制人的说法,错误的是______。
A 通过其他安排,能够实际支配公司行为的人是实际控制人
B 通过投资关系,能够实际支配公司行为的人是实际控制人
C 通过协议,能够实际支配公司行为的人是实际控制人
D 公司实际控制人就是公司的控股股东
10.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循______的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A 资产增值
B 投机获利
C 提高利润
D 套期保值
11.非公开募集基金的投资范围,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、______,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
A 艺术品
B 贷款
C 房地产
D 基金份额
12.下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是______。
A 股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式
B 股票必须采用纸面形式
C 股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式
D 股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式
13.公司合并的,应当自作出合并决议之日起______日内通知债权人,并于三十日内在报纸上公告。
A .十
B 二十
C .五
D 十五
14.对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处______的罚款。
A 2万元以上20万元以下
B 5000元以上5万元以下
C 1万元以上10万元以下
D 5万元以上50万元以下
15.华夏公司拟公开发行股份,甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为华夏公司的主承销商。四家公司的以下做法错误的是______。
A 乙公司工作人员邀请华夏公司的主要负责人来乙公司参观
B 丁公司工作人员向华夏公司的主要负责人赠予了丁公司价值50元的纪念章
C 甲公司工作人员向华夏公司的主要负责人介绍甲公司的承销资质
D 丙公司工作人员为华夏公司的主要负责人提供出国参观机会
16.以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是______。
A 证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,可申请注册登记为证券分析师
B 证券分析师离职,其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内,通过中国证券业证书管理系统提交离职备案
C 证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记
D 证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记
17.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记录或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以______的罚款。
A 二十万元以下
B 五万元以上五十万元以下
C 一万元以上十万元以下
D 三万元以上三十万元以下
18.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,情节严重的,直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括______。
A 行政拘留
B 罚款
C 撤销任职资格或者证券从业资格
D 警告
19.保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上,中国证监会可______个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。
A 12
B 3
C 6
D 24
20.下列关于上市公司收购的说法,错误的是______。
A 收购要约约定的收购期限,应当在30至60日期间
B 在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的十八个月内不得转让
C 收购行为完成后,收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告
D 收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部门批准
21.基金管理人以下行为中正确的是______。
A 将基金财产独立于其固有资产进行管理
B 将基金财产混同于其固有财产进行投资
C 将基金财产用于归还自身债务
D 将管理基金财产取得的全部财产和收益归人自身固有资产
22.申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并且其主要股东以及实际控制人______,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录。
A 具有持续盈利能力
B 年盈利能力超过人民币1000万
C 年盈利能力超过人民币1500万
D 年盈利能力超过人民币2000万
23.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行______,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A 每年稽核
B 每周稽核
C 每月稽核
D 每日稽核
24.股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后,下列表述的情形中,发起人和认股人不得抽回其股本的是______。
A 创立大会决议不设立公司
B 未按期募足股份
C 作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额
D 发起人未按期召开创立大会
25.上市公司董事、监事、高级管理人员,持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买人后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内买入,公司董事会应当收回其所得收益,股东亦有权要求董事会在三十日内执行。如果公司董事会未在上述期限内执行的,股东可采取以下哪项措施?______
A 股东有权为公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
B 股东必须先提起仲裁,再提起诉讼
C 股东必须先向证券交易所报告,再提起诉讼
D 股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
26.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动,由______予以警告,没收违法所得。
A 公司股东大会
B 人民法院
C 公司登记机关
D 公司董事会
27.单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的______,应当事先告知证券公司。
A 1%
B 5%
C 3%
D 10%
28.个人申请保荐代表人资格,下列应当具备的条件中错误的是______。
A 未负有数额较大到期未清偿的债务
B 最近3年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人
C 最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D 具备2年以上保荐相关业务经历
29.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是______。
A 证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料
B 证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,无需采取措施控制资产
C 证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料
D 发现资买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据
30.证券公司年度报告应当附有______出具的内部控制评审报告。
A 律师事务所
B 审计事务所
C 资产评估事务所
D 会计师事务所
31.某证券公司高管汤某,与其大学同窗串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格,该行为属于______。
A 欺诈行为
B 操纵证券市场行为
C 传播虚假信息行为
D 内幕交易行为
32.下列关于有限责任公司的说法,错误的是______。
A 两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司,其董事会成员中应当有公司职工代表
B 国有独资公司的董事会成员应当有公司职工代表
C 普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表
D 监事会应当包括适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于二分之一,具体比例由公司章程规定
33.关于证券公司分支机构的经营管理,以下说法正确的是______。
A 证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B 证券公司应当对分支机构实行分散管理
C 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
D 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
34.期货公司在注销期货业务许可证______,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。
A 过程中
B 之后
C 之前
D 之后1个月
35.开放式基金份额总额在基金合同期限内______。
A 逐渐增加
B 不固定
C 逐渐减少
D 固定不变
36.下列关于上市交易申请的说法中,错误的是______。
A 中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
B 证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易
C 申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请
D 申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
37.对于采取______销售的股票,其销售期最长不得超过90日。
A 代销方式
B 助销方式
C 转销方式
D 直销方式
38.关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件,下列说法错误的是______。
A 已取得证券从业资格
B 具备良好的诚信记录及职业操守
C 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
D 最近二年内没有受到监管部门的行政处罚
39.下列选项中,无需经国务院证券监督管理机构批准的是______。
A 证券公司减少注册资本
B 证券公司设立境内分支机构
C 证券公司营业部开展期货中间介绍业务
D 证券公司撤销境内分支机构
40.《证券发行与承销管理办法》属于______。
A 法律
B 部门规章
C 自律管理规则
D 行政法规
41.公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保,下列关于公司担保决定权的表述,正确的是______。
A 公司董事会可以决定为本公司的股东提供担保
B 公司经理可以决定为本公司的股东提供担保
C 公司股东会可以决定为本公司的股东提供担保
D 公司董事长可以决定为本公司的股东提供担保
42.参加证券从业资格考试的人员,应当年满______周岁。
A 15
B 18
C 20
D 16
43.收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益,给被收购公司及其股东造成损失的,依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予______处罚,并处以罚款。
A 警告
B 终止收购
C 通报批评
D 记大过
44.根据《证券投资基金法》规定,公开募集基金的基金管理人不得有的行为是______。
A 向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
B 公平对待其管理的不同基金财产
C 计算公告基金资产净值
D 编制中期和年度基金报告
45.根据《证券投资基金法》规定,有召集份额持有人大会职责的机构是______。
A 基金服务机构
B 基金管理人
C 国务院证券监督管理机构
D 基金行业协会
46.证券公司停业、解散或者破产的,应当经______批准,并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
A 证券交易所
B 国务院证券监督管理机构
C 证券登记结算机构
D 证券业协会
47.国有独资公司属于特殊的______。
A 有限责任公司
B 一人有限责任公司
C 股份有限公司
D 个人独资企业
48.______依法履行对证券公司的监督管理职责。
A 国务院证券监督管理机构
B 证券交易所
C 证券登记结算机构
D 中国人民银行
49.下列可以担任公司董事、监事、高级管理人员的是______。
A 刘某,曾担任某公司法定代表人,该公司一年前因违法被吊销营业执照,刘某对其负有个人责任
B 陆某,因破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚,执行期满未逾三年
C 常某,一年前曾因打架被行政拘留三天
D 李某,患有精神疾病,被诊断为限制民事行为人
50.下列尚未公开的信息中,不属于内幕信息的是______。
A 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%
B 公司股权结构的重大变化
C 公司分配股利或者增资计划
D 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅳ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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D Ⅰ、Ⅲ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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B Ⅰ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ
D Ⅰ、Ⅲ
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B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅲ
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D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅲ、Ⅳ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅱ、Ⅳ
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A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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B Ⅰ、Ⅱ
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A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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B Ⅰ、Ⅲ
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B Ⅰ、Ⅲ
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B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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B Ⅰ、Ⅳ
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B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ
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A Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ
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B Ⅲ、Ⅳ
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D Ⅰ、Ⅲ
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B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅳ
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B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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A Ⅲ、Ⅳ
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