证券市场基本法律法规-58
1.证券公司应当按照______的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。
A 债券
B 股票
C 证券投资基金
D 权证
2.收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以______的罚款。
A 5万元以上10万元以下
B 10万元以上30万元以下
C 5万元以上20万元以下
D 10万元以上50万元以下
3.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以______的罚款。
A 10万元以上60万元以下
B 30万元以上60万元以下
C 20万元以上60以下
D 40万元以上60万元以下
4.下列选项中，不正确的是______。
A 通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B 有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样
C 禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
D 如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本
5.证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由______依法承担相应的法律责任。
A 证券公司
B 证券经纪人
C 证券公司法人
D 其主管人员
6.证券自营业务的清算应当由______指定专人完成。
A 公司专门负责结算托管的部门
B 证券交易所
C 证监会
D 中国证券登记结算有限责任公司
7.在证券经纪业务中，证券经纪商具有______。
A 权威性
B 不可替代性
C 可选择性
D 中介性
8.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是______。
A 证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金
B 保证金可以用证券充抵
C 保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物
D 保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户
9.证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月______日前报送证券交易所。
A 3
B 5
C 7
D 10
10.下列选项中，不正确的是______。
A 投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
B 证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
C 公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息
D 基金托管人与基金管理人可以为同一机构
11.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订______，并对协议实行编号管理。
A 证券投资顾问服务协议
B 资产托管协议
C 推广代理协议
D 保本保底补充协议
12.账户存续期间证券公司营业部应每______对自然人客户信息进行一次全面核查，每年对法人客户信息进行全面核查。
A 1年
B 半年
C 2年
D 3年
13.融资融券业务合同应由______统一制定、保管和与客户签订。
A 证券交易所
B 中国证监会
C 中国证券业协会
D 证券公司
14.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于______人。投资主办人须具有______年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
A 3；5
B 7；3
C 5；3
D 5；2
15.______负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
A 证监会
B 银监会
C 中国人民银行
D 财政部
16.下列选项中，不正确的是______。
A 股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
B 有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元
C 基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格
D 诚信信息以纸质文件形式保存
17.下列关于证券公司信息隔离墙制度，说法错误的是______。
A 证券公司工作人员均可获取敏感信息，并对敏感信息负有保密义务
B 证券公司应确保存在利益冲突的部门的办公场所相对封闭
C 证券公司应制定跨墙管理制度，明确跨墙人员的行为规范
D 证券公司应对证券自营、证券资产管理、融资融券业务所涉资金、证券及账户分开管理
18.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备______资格。
A 证券投资咨询业务
B 证券从业
C 证券投资顾问
D 理财师
19.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行______。
A 评估
B 审计
C 验资
D 稽核
20.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循______原则。
A 客户利益优先
B 诚实信用
C 公平公正
D 审慎尽责
21.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存______年。
A 10
B 20
C 15
D 30
22.下列选项中，不正确的是______。
A 证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质
B 证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
C 取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
D 发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
23.证券公司融资融券的金额不得超过______。
A 其净资本的2倍
B 其净资本的4倍
C 日交易量的10倍
D 客户保证金总额的5倍
24.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以______的罚款。
A 1万元以上10万元以下
B 3万元以上10万元以下
C 10万元以上30万元以下
D 10万元以上60万元以下
25.负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的______。
A 董事会
B 业务决策机构
C 业务执行部门
D 分支机构
26.证券公司办理______，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。
A 买卖委托
B 经纪业务
C 自营业务
D 资产管理
27.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括______。
A 责令改正
B 监管谈话
C 出具警示函
D 移送司法机关
28.下列选项中，不正确的是______。
A 除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
B 参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
C 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%
D 证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险
29.证券公司在融资融券业务中，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的______。
A 3%
B 5%
C 10%
D 20%
30.关于“荐股软件”，证券投资咨询机构的以下行为中，错误的是______。
A 应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式
B 客观、准确告知客户“荐股软件”的作用，全面揭示“荐股软件”存在的局限和纠纷解决方式
C 通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D 主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害
31.上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前______个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。
A 1
B 2
C 3
D 5
32.集合资产管理计划存续期屑满展期、解散或终止的，应在中同证监会批复同意后______个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
A 1
B 3
C 5
D 10
33.在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照______规定的格式申报强制平仓指令。
A 证券公司
B 证券公司和客户的约定
C 证券交易所
D 中国证监会
34.下列选项中，不正确的是______。
A 全国银行间债券市场债券回购业务中，回购双方应按回购成交合同约定，向中国银监会及时发送内容完整并相匹配的回购结算指令
B 擅自发行公司债券，数额巨大、后果严重的，可单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
C 擅自发行股票属于非法集资类的犯罪
D 证券业协会的工作人员隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券，属于国家工作人员的，应当依法给予行政处分
35.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是______。
A 3年
B 6年
C 10年
D 20年
36.证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，对其可采取的行政处罚措施是______。
A 处以1万元的罚款
B 处以5万元的罚款
C 处以20万元的罚款
D 一律给予行政处分
37.发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是______。
A 处以10万元的罚款
B 处以50万元的罚款
C 处以100万元的罚款
D 处以150万元的罚款
38.对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额______的罚金。
A 1%以下
B 1%以上3%以下
C 1%以上5%以下
D 5%以上
39.依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是______。
A 1万元
B 10万元
C 25万元
D 40万元
40.下列选项中，不正确的是______。
A 股东大会选举董事，实行累积投票制
B 股份有限公司，可以不在公司名称中标明股份有限公司和股份公司字样
C 有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东半数以上同意
D 基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产