证券市场基本法律法规-56
1.下列情形表明代销发行成功的是______。
A 代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B 代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C 代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D 代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的
2.证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施不包括______。
A 处以30万元以上60万元以下的罚款
B 对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
C 没收违法所得
D 给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
3.证券公司成立后，无正当理由超过______个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
A 1
B 2
C 3
D 6
4.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的______。
A 10%
B 20%
C 25%
D 30%
5.下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是______。
A 公司一般情况下不得收购本公司股份
B 股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记
C 无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力
D 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让
6.下列选项中，说法正确的是______。
A 证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同
B 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
C 非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定
D 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理
7.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是______。
A 25人
B 51人
C 76人
D 100人
8.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括______。
A 营业执照
B 公司章程
C 税务登记证
D 财务会计报告
9.公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以______的罚款。
A 5万元以上50万元以下
B 10万元以上50万元以下
C 5万元以上30万元以下
D 3万元以上30万元以下
10.上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括______。
A 公司生产经营的外部条件发生的重大变化
B 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C 公司的监事发生变动
D 公司减资、合并、分立的决定
11.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是______。
A 取消注册资本的金额限制
B 注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本
C 最近3年没有违法记录
D 公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿
12.下列选项中，说法正确的是______。
A 证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式
B 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理
C 证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
D 中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行
13.证券公司应当自每一会计年度结束之日起______个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A 1
B 3
C 4
D 6
14.收购要约约定的收购期限为______。
A 10日—30日
B 10日—45日
C 30日—45日
D 30日—60日
15.变更公司形式的决议须经代表______以上表决权的股东通过。
A 1/3
B 2/3
C 1/2
D 1/4
16.A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是______。
A 设立登记
B 变更登记
C 停业登记
D 注销登记
17.股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起______内不得转让。
A 6个月
B 1年
C 2年
D 3年
18.下列选项中，说法正确的是______。
A 中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据相关法律法规，制定相关执业规范和行为准则
B 证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资
C 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%，并应当遵循分散投资风险的原则
D 证券公司从事定向资产管理业务，其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的
19.下列可以担任公司总经理的情形是______。
A 限制民事行为能力
B 因受贿被判处刑罚，执行期满6年
C 担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
D 个人所负数额较大的债务到期未清偿
20.下列不属于有限责任公司经理职权的是______。
A 组织实施公司年度经营计划和投资方案
B 提请聘任或者解聘公司副经理
C 决定公司财务负责人的报酬
D 组织实施董事会决议
21.公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以______的罚款。
A 所抽逃出资金额5%以上10%以下
B 所抽逃出资金额10%以上15%以下
C 所抽逃出资金额5%以上15%以下
D 所抽逃出资金额1%以上15%以下
22.公司应当自作出合并决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。
A 10；30
B 10；45
C 15；30
D 15；45
23.下列情形中可以再次公开发行公司债券的是______。
A 前一次公开发行的公司债券尚未募足
B 连续5年亏损
C 改变公开发行公司债券所募资金的用途
D 对已公开发行的公司债券延迟支付本息
24.下列选项中，说法正确的是______。
A 在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过80%
B 中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施
C 担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续
D 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%
25.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额______的，应当由股东大会作出决议。
A 1/3
B 2/3
C 30%
D 50%
26.下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是______。
A 应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
B 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
C 离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份
D 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的30%
27.公司在财务会计报告上作虚假记载的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以______的罚款。
A 5万元以上50万元以下
B 10万元以上50万元以下
C 5万元以上30万元以下
D 3万元以上30万元以下
28.下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是______。
A 发行人的监事
B 持有公司3%股份的股东
C 保荐人
D 公司的实际控制人
29.下列不属于出资证明书必须记载的事项是______。
A 公司章程
B 公司注册资本
C 出资证明书的编号
D 股东的出资日期
30.下列选项中，说法不正确的是______。
A 融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例
B 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满12个月后自动失效
C 证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同
D 全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券，设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结
31.下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是______。
A 合伙企业
B 股份有限公司
C 企业分支机构
D 个人独资企业
32.公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以______的罚款。
A 虚假出资金额5%以上10%以下
B 虚假出资金额10%以上15%以下
C 虚假出资金额5%以上15%以下
D 虚假出资金额1%以上15%以下
33.下列属于董事会的职权的是______。
A 对发行公司债券作出决议
B 对公司合并作出决议
C 决定公司的经营计划和投资方案
D 决定公司的经营方针和投资计划
34.下列不属于监事会的职权的是______。
A 检查公司财务
B 提议召开临时股东会会议
C 向董事会会议提出提案
D 监督高级管理人员执行公司职务的行为
35.公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起______个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A 1
B 3
C 4
D 6
36.下列选项中，说法正确的是______。
A 保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的辅导制度
B 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外
C 财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证券业协会派出机构提交持续督导工作的情况报告
D 维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券
37.下列关于董事会每届任期的说法中，正确的是______。
A 每届任期为3年
B 每届任期为2年以下
C 每届任期不超过3年
D 每届任期3年以上
38.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是______。
A 基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销
B 基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销
C 不同基金财产的债权债务，可以相互抵销
D 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行
39.有限责任公司的经理对______负责。
A 董事会
B 股东会
C 职工代表
D 监事会
40.证券公司对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向______报告。
A 证券交易所
B 证监会
C 证券业协会
D 证券登记结算机构