证券市场基本法律法规-59
(总分100, 做题时间90分钟)
组合型选择题
1. 
公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有______。
Ⅰ．营业执照 Ⅱ．公司章程 Ⅲ．税务登记证 Ⅳ．发起人协议
A Ⅱ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ
C Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅳ
2. 
下列选项中，属于期货公司设立条件的有______。
Ⅰ．注册资本最低限额为人民币1亿元
Ⅱ．最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ．有健全的风险管理和内部控制制度
Ⅳ．注册资本必须是实缴的货币资本
A Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅳ
3. 
根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有______。
Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔
Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A Ⅰ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ
4. 
国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有______。
Ⅰ．要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明
Ⅱ．进入证券公司的办公场所进行检查
Ⅲ．进入高级管理人员的住所进行检查
Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ
D Ⅰ Ⅱ Ⅳ
5. 
下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有______。
Ⅰ．减少公司注册资本
Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并
Ⅲ．将股份奖励给本公司职工
Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的
A Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
6. 
对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有______。
Ⅰ．董事会 Ⅱ．股东会
Ⅲ．监事会 Ⅳ．总经理
A Ⅰ Ⅱ
B Ⅰ Ⅳ
C Ⅲ Ⅳ
D Ⅱ Ⅳ
7. 
有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有______。
Ⅰ．取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
Ⅱ．证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记
Ⅲ．证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告
Ⅳ．参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试
A Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B ⅠⅢ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅳ
8. 
限定性集合资产管理计划的资产主要投资于______。
Ⅰ．国债
Ⅱ．债券型证券投资基金
Ⅲ．股票型证券投资基金
Ⅳ．上市企业债券
A Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
9. 
下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有______。
Ⅰ．100元标准券为1手
Ⅱ．计价单位为每百元资金到期年收益
Ⅲ．申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
Ⅳ．单笔申报最大数量不超过1万手
A Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B Ⅱ Ⅲ
C Ⅰ Ⅳ
D Ⅰ Ⅲ Ⅳ
10. 
证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立______。
Ⅰ．融券专用证券账户
Ⅱ．融资专用资金账户
Ⅲ．客户信用交易担保资金账户
Ⅳ．信用交易证券交收账户
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅱ Ⅲ
C Ⅱ Ⅳ
D Ⅲ Ⅳ
11. 
下列属于股票应当载明的事项的有______。
Ⅰ．公司名称
Ⅱ．公司成立日期
Ⅲ．股票种类
Ⅳ．股票编号
A Ⅰ Ⅲ
B Ⅱ Ⅳ
C Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
12. 
在______情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
Ⅰ．代理客户进行融资融券交易
Ⅱ．收取客户应当归还的资金
Ⅲ．收取客户应当支付的利息
Ⅳ．收取客户应当支付的违约金
A Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅳ
13. 
证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行______。
Ⅰ．征信 Ⅱ．评估
Ⅲ．审批 Ⅳ．质押
A Ⅰ Ⅱ
B Ⅰ Ⅳ
C Ⅲ Ⅳ
D Ⅱ Ⅲ
14. 
全国银行问市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有______。
Ⅰ．自主报价
Ⅱ．格式化询价
Ⅲ．确认成交
Ⅳ．格式化报价
A Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅳ
15. 
证券公司客户资产管理业务主要包括______。
Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
Ⅳ．为单一客户办理专项资产管理业务
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ
D Ⅲ Ⅳ
16. 
集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于______。
Ⅰ．债券回购
Ⅱ．资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等
Ⅲ．投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%
Ⅳ．投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%
A Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
17. 
下列关于公司登记的说法中，不正确的有______。
Ⅰ．公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记
Ⅱ．公司解散的，应当依法办理公司注销登记
Ⅲ．设立新公司的，应当依法办理公司设立登记
Ⅳ．公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记
A Ⅰ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C Ⅱ Ⅲ
D Ⅲ Ⅳ
18. 
异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有______。
Ⅰ．公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件，但该公司5年不向股东分配利润
Ⅱ．公司合并
Ⅲ．公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续
Ⅳ．公司转让财产
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅲ Ⅳ
19. 
下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有______。
Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ．没收全部财产
Ⅲ．没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
A Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅲ Ⅳ
20. 
证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有______。
Ⅰ．处以拘役
Ⅱ．单处1万元以上10万元以下罚金
Ⅲ．处5年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ．并处2万元以上20万元以下罚金
A Ⅰ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ
C Ⅱ Ⅳ
D Ⅱ Ⅲ
21. 
证券业从业人员应具备的基本要求有______。
Ⅰ．具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能
Ⅱ．取得相应的从业资格
Ⅲ．通过所在机构向协会申请执业注册
Ⅳ．接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
22. 
下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有______。
Ⅰ．由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证
Ⅱ．期货公司可以申请经营境外期货经纪业务
Ⅲ．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
Ⅳ．期货公司可以从事期货自营业务
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅲ Ⅳ
C Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ
23. 
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括______。
Ⅰ．特定证券品种的交易
Ⅱ．协议转让
Ⅲ．大宗交易
Ⅳ．融资融券交易
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅱ Ⅲ Ⅳ
24. 
客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括______。
Ⅰ．信用证券账户
Ⅱ．信用资金账户
Ⅲ．客户信用交易担保证券账户
Ⅳ．信用交易证券交收账户
A Ⅰ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ
C Ⅰ Ⅲ
D Ⅱ Ⅳ
25. 
下列情形不得再次公开发行公司债券的有______。
Ⅰ．前一次公开发行的公司债券尚未募足
Ⅱ．连续5年亏损
Ⅲ．改变公开发行公司债券所募资金的用途
Ⅳ．有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正
A Ⅰ Ⅲ
B Ⅱ Ⅲ
C Ⅱ Ⅳ
D Ⅲ Ⅳ
26. 
证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将______在营业场所的显著位置予以公示。
Ⅰ．收费相关法规
Ⅱ．客户相关资料
Ⅲ．收费项目
Ⅳ．收费标准
A Ⅰ Ⅳ
B Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ
27. 
下列关于证券交易的说法，正确的有______。
Ⅰ．非依法发行的证券，不得买卖
Ⅱ．在股票限定的期限内，不得买卖
Ⅲ．证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
Ⅳ．证券交易必须以现货进行交易
A Ⅰ Ⅱ
B Ⅰ Ⅳ
C Ⅲ Ⅳ
D Ⅱ Ⅲ
28. 
期货交易所不能从事的业务有______。
Ⅰ．信托投资 Ⅱ．股票投资
Ⅲ．国债投资 Ⅳ．自用不动产投资
A Ⅰ
B Ⅰ Ⅱ
C Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
29. 
中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括______。
Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的
Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的
Ⅲ．未依法履行持续督导义务的
Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C Ⅰ Ⅳ
D Ⅱ Ⅲ
30. 
下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有______。
Ⅰ．证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
Ⅱ．当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
Ⅲ．客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物
Ⅳ．客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
31. 
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有______。
Ⅰ．身份证
Ⅱ．学历证书
Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表
Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ
C Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D Ⅱ Ⅳ
32. 
下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有______。
Ⅰ．基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销
Ⅱ．基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销
Ⅲ．不同基金财产的债权债务，可以相互抵销
Ⅳ．非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅱ Ⅳ
C Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅳ
33. 
在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有______。
Ⅰ．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
Ⅱ．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
Ⅲ．按合同约定承担投资风险
Ⅳ．知情的权利
A Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅱ Ⅲ Ⅳ
34. 
下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有______。
Ⅰ．达到规定资产规模
Ⅱ．可以是单位，也可以是个人
Ⅲ．具备相应的风险识别能力和风险承担能力
Ⅳ．基金份额认购金额不低于规定限额
A Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
35. 
开展债券回购交易业务的主要场所有______。
Ⅰ．深圳证券交易所 Ⅱ．证券结算公司
Ⅲ．上海证券交易所 Ⅳ．全国银行间同业拆借中心
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
36. 
下列关于基金运作方式的说法，正确的有______。
Ⅰ．基金合同应当约定基金的运作方式
Ⅱ．基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式
Ⅲ．封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
Ⅳ．开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅳ
37. 
资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行______等职责。
Ⅰ．安全保管客户委托资产 Ⅱ．提高客户资产收益
Ⅲ．监督证券公司投资行为 Ⅳ．办理资金收付事项
A Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
38. 
信用交易包括______。
Ⅰ．融券交易 Ⅱ．期权交易
Ⅲ．融资交易 Ⅳ．远期交易
A Ⅰ Ⅱ
B Ⅱ Ⅲ
C Ⅰ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅳ
39. 
下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有______。
Ⅰ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
Ⅱ．法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定
Ⅲ．设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下
Ⅳ．在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份
A Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅳ
40. 
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有______。
Ⅰ．责令停止承销
Ⅱ．没收全部财产
Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
A Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ
C Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D Ⅱ Ⅲ
41. 
下列选项中，属于证券承销业务种类的有______。
Ⅰ．自销 Ⅱ．包销
Ⅲ．经销 Ⅳ．代销
A Ⅰ Ⅱ
B Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅲ
D Ⅱ Ⅳ
42. 
下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有______。
Ⅰ．分享基金财产收益
Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅲ．召开基金份额持有人大会
Ⅳ．对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅳ
C Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
43. 
下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有______。
Ⅰ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
Ⅱ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
Ⅲ．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
A Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ
44. 
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、______等监管措施。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．责令清理违规业务
Ⅲ．责令处分有关人员
Ⅳ．责令暂停新增客户
A Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅲ
45. 
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问______、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
Ⅰ．业务推广 Ⅱ．协议签订
Ⅲ．服务提供 Ⅳ．注册登记
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C Ⅲ Ⅳ
D Ⅱ Ⅳ
46. 
下列事项须经代表2/3以上表决权的股东通过的有______。
Ⅰ．公司合并
Ⅱ．公司分立
Ⅲ．修改公司章程
Ⅳ．对外担保
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
47. 
下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的有______。
Ⅰ．中国证券业协会
Ⅱ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司
Ⅲ．中国证监会
Ⅳ．地方性证券协会
A Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅲ Ⅳ
48. 
证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括______。
Ⅰ．给予警告
Ⅱ．撤销任职资格
Ⅲ．撤销证券从业资格
Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
49. 
在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有______。
Ⅰ．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限
Ⅱ．严格合同管理、履行风险提示
Ⅲ．建立健全预警补仓和强制平仓制度
Ⅳ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅲ Ⅳ
C Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
50. 
当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有______。
Ⅰ．调整标的证券标准或范围
Ⅱ．调整可充抵保证金有价证券的折算率
Ⅲ．暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
Ⅳ．暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易
A Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ
答题卡