1. 
关于评估证券的投资价值，下列说法不正确的是（　）。

2. 
证券投资基本分析的重点是（　）。

3. 
广泛应用于解决证券估值、组合构造和优化、策略制定，绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题的一种证券投资分析方法是指（　）。

4. 
以下债券投资策略中，属于积极投资策略的是（　）。

5. 
下列不属于证券市场信息发布媒介的是（　）。

6. 
（　）向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。

7. 
可转换证券的转换贴水等于（　）。

8. 
可转换证券的市场价值一般保持在它的投资价值和转换价值（　）。

9. 
在权证的价值分析中，BS模型适用于（　）。

10. 
使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率是指（　）。

11. 
在用市场预期回报率倒数法对股票进行估价时，所运用的股票定价模型是（　）。

12. 
债券报价的全价报价方式的缺点表现为（　）。

13. 
劳动力人口是指年龄在（　）具有劳动能力的人的全体。

14. 
在证券投资的宏观经济分析中，（　）主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。

15. 
衡量通货膨胀的最佳指标是（　）。

16. 
下列属于财政支出中的经常性支出的是（　）。

17. 
反映一个国家经济是否具有活力的基本指标是（　）。

18. 
当经济处于通货紧缩状况下，证券价格将（　）。

19. 
当宏观经济处于通货膨胀时，央行通常会（　）法定存款准备金率。

20. 
根据企业采购与供应经理的问卷调查数据而编制的月度公布指数是指（　）。

21. 
关于景气指数，以下说法错误的是（　）。

22. 
道·琼斯指数中所选取的工业类股票公司有（　）家。

23. 
某一行业有如下特征:企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的（　）。

24. 
以下属于防守型行业的是（　）。

25. 
下列哪项不是影响行业兴衰的主要因素（　）。

26. 
（　）是产业结构政策的重点。

27. 
属于试探性的多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（　）。

28. 
形成“内部人控制”的资产重组方式的是（　）。

29. 
某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，一般而言其应收账款数额可能会（　）。

30. 
资产负债率中的“负债”（　）。

31. 
影响速动比率可信度的重要因素是（　）。

32. 
（　）是保证公司治理结构规范化、高效化的人才基础。

33. 
在持续整理形态中，（　）大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下。

34. 
股市中常说的黄金交叉是指（　）。

35. 
表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是（　）。

36. 
中国证监会正式批复中国金融期货交易所沪深300股指期货合约和业务规则是在（　）。

37. 
在MACD指标中，当股价走势出现2个或3个近期高点，而DIF(DEA)并不配合出现新高点时，应（　）。

38. 
下列公司变现能力最强的是（　）。

39. 
关于人气型指标的内容，下列说法正确的是（　）。

40. 
在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（　）。

41. 
证券组合管理的步骤不包括（　）。

42. 
被称为“均衡组合”的是（　）。

43. 
根据资本资产定价模型理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（　）。

44. 
下列证券组合中，通常投资于免税债券的是（　）。

45. 
资本市场线(CML)是在以期望收益率和标准差为坐标轴的图面上，表示风险资产的最优组合与一种无风险资产再组合的组合线。下列各项中属于资本市场线方程中的参数的是（　）。

I.有效组合的期望收益率

Ⅱ.无风险证券收益率

Ⅲ.市场组合的标准差

IV.风险资产之间的协方差

46. 
假设投资组合P的实际平均收益率为20%，无风险收益率为8%，该投资组合的标准差为30%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普指数等于（　）。

47. 
（　）根据市场利率的变化对不同期限债券的影响原理进行操作。

48. 
股指期货是一种以（　）为标的的金融期货。

49. 
描述市场在正常情况下可能出现最大损失的风险管理方法是（　）。

50. 
计算VaR时，其市场价格的变化通过随机模拟得到的是（　）。

51. 
期现套利的目的是（　）。

52. 
假设期货市场与现货市场涨跌幅保持一致，直接取套期保值比率为1，假如对拥有100000日元进行套期保值，每份日元期货合约的价值为25000日元，需购买（　）份日元期货合约。

53. 
未来净收益的不确定性最早的表现形式为（　）。

54. 
以下不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为的是（　）。

55. 
（　）的颁布实施，对证券投资咨询行业作了定义，并对市场准入、人员管理、基本要求等作了法规上的界定。

56. 
《中华人民共和国证券法》规定，在证券交易活动中证券投资咨询机构或其从业人员作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（　）的罚款。

57. 
（　）的基本特征是接收客户全权委托，管理客户的资产。

58. 
为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，树立证券行业诚实守信的良好形象，中国证券业协会组织行业起草了（　），自2011年1月1日之日起施行。

59. 
中国证券业协会证券分析师专业委员会于（　）正式加入国际注册分析师协会。

60. 
国际注册投资分析师协会的发起者不包括（　）。

61. 
证券投资策略的交易型策略的代表性策略包括（　）。

62. 
上市公司必须向投资者披露其经营状况的有关信息，如（　）。

63. 
宏观经济分析中的经济政策包括（　）。

64. 
按收益与市场比较基准的关系划分，股票投资策略可分为（　）。

65. 
影响期货价格的因素包括（　）。

66. 
以下关于格雷厄姆和多德提及的“安全边际”(Margin of Safety)，下列说法正确的有（　）。

67. 
债券投资的主要风险因素有（　）。

68. 
解释利率期限结构的市场分割理论的观点包括（　）。

69. 
按基础资产分类，权证可分为（　）。

70. 
宏观经济分析的意义有（　）。

71. 
与对国内生产总值(GDP)等总量指标的分析相比，对经济运行变动特点进行分析更偏重于对经济运行质量的研究，主要包括（　）。

72. 
关于失业率，下列说法正确的有（　）。

73. 
财政政策的手段主要包括（　）。

74. 
以下关于汇率变化对证券市场的影响，说法正确的有（　）。

75. 
关于上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布的调整后的沪市上市公司行业分类，下列说法正确的有（　）。

76. 
进行产业链分析的意义有（　）。

77. 
产业政策可以包括（　）。

78. 
在行业分析的方法中，归纳法与演绎法的主要区别在于（　）。

79. 
关联购销类关联交易，主要集中在几个行业，这些行业包括（　）。

80. 
公司经营能力分析包括（　）。

81. 
构成营业利润的要素包括（　）。

82. 
财务报表分析的方法主要有（　）。

83. 
下列指标中，属于公司财务弹性分析的指标有（　）。

84. 
对上市公司进行经济区位分析的目的有（　）。

85. 
公司通过配股融资后（　）。

86. 
关于OBOS，下列说法正确的有（　）。

87. 
以下关于涨跌停板制度下的量价分析基本判断，说法正确的有（　）。

88. 
波浪理论考虑的因素主要有（　）。

89. 
在证券投资技术分析方法中，切线类的方法有（　）。

90. 
证券组合管理的特点有（　）。

91. 
在构建证券组合资产时，投资者需要注意的问题有（　）。

92. 
追求收益厌恶风险的投资者的共同偏好包括（　）。

93. 
无差异曲线可能具有的形状为（　）。

94. 
下列关于基差对套期保值效果的影响的说法中，正确的有（　）。

95. 
金融工程中的金融工序包括（　）。

96. 
关于金融工程的组合与分解技术，下列说法正确的有（　）。

97. 
作为一种风险管理与控制方法，VaR方法的优点包括（　）。

98. 
公正公平原则，是指证券分析师不得（　）。

99. 
证券投资咨询机构探索投资顾问业务模式主要有（　）。

100. 
下列属于证券投资咨询机构主要收入实现方式的有（　）。

101. 
1990年10月，诺贝尔经济学奖授予（　），进一步确认了他们对证券投资理论的贡献。

102. 
我国目前对于贴现发行的零息债券计息规定包括（　）。

103. 
我国现行货币统计制度将货币供应量划分为（　）层次。

104. 
财产性收入包括（　）。

105. 
行业分析的主要任务包括（　）。

106. 
当前技术进步的行业特征包括（　）。

107. 
规范的股权结构的含义包括（　）。

108. 

109. 
证券市场中，技术分析的要素包括（　）。

110. 
2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容是（　）。

111. 
经济分析、行业分析、区位分析和公司分析是证券投资技术分析的主要内容。

112. 
技术分析流派是目前西方投资界的主流派别。

113. 
行业与区域分析是介于宏观经济分析与公司分析之间的中观层次分析，主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对证券价格的影响。

114. 
被动型投资策略的理论依据主要是市场有效性存在瑕疵。

115. 
当转换平价大于标的股票的市场价格时，按可转换证券的市场价格购买该证券并立即转股对投资者有利。

116. 
目前，我国对贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息。

117. 
备兑权证由上市公司发行，持有人行权时上市公司增发新股，对公司股本具有稀释作用。

118. 
股票、债券均属虚拟资本的范畴。

119. 
外国企业在我国境内股票市场公开发行的以外币的股票属于外商直接投资。

120. 
批发物价指数又称消费物价指数或生活费用指数，反映某一时期生产领域价格变动情况。

121. 
紧缩的财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场将走强。

122. 
2004年1月，国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，明确提出“积极稳妥解决股权分置问题”。

123. 
行业一般特征分析是公司基本素质分析的主要内容之一，是微观层次上的分析。

124. 
依据“价值链(Value Chain)”理论，通过半成品就可以比较不同国家或地区间的产业竞争力。

125. 
向相关部门的官员咨询行业政策、从特定企业了解特定事件、与专家学者探讨重大话题，尤其适用归纳演绎法。

126. 
投资于防守型行业一般属于收入型投资，而非资本利得型投资。

127. 
衡量公司行业竞争地位的主要指标是产品的市场占有率。

128. 
公司分析主要包括公司财务报表分析、公司产品与市场分析、公司证券投资价值及投资风险分析三个方面的内容。

129. 
会计估计是指企业对其结果不确定的交易或事项以最近可利用的信息为基础所作的判断。

130. 
如果公司经常发生经营租赁业务，不需考虑租赁费用对偿债能力的影响。

131. 
旗形与楔形为两个著名的持续整理形态。

132. 
有关的技术分析著作常将缺口划分为普通缺口、突破缺口、持续性缺口和消耗性缺口四种形态。

133. 
WMS指标和RSI指标的计算都只用到了收盘价。

134. 
MACD能够表示股价的波动趋势，并追随这个趋势，不轻易改变。MA则不具备这个保持追踪趋势的特性。

135. 
1963年，威廉·夏普提出一种简化形式的均值方差模型计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成为可能。

136. 
β系数等于1的股票变动幅度大于指数的变动幅度。

137. 
某投资者卖空期望收益率为5%的股票B，并将卖空所得资金与自有资金一起用于购买期望收益率为13%的股票A。已知股票A、B的相关系数为1，那么该投资者的投资期望收益率大于13%。

138. 
资本资产套利模型认为：当市场存在套利机会时，投资者对这一机会的利用便会改变对原来各种证券的持有比例，逐渐使得套利机会消失，最终各种证券价格自动归位。

139. 
转移系统风险的方法主要有：建立多样化的投资组合和将风险资产进行对冲。

140. 
空头套期保值是指现货商因担心价格下跌而在期货市场上卖出期货，目的是锁定卖出价格，免受价格下跌风险。

141. 
在利用蒙特卡罗模拟法计算VaR时，市场价格的变化来自历史观察值。

142. 
股指期货理论价格的决定主要取决于以下四个因素：现货指数水平、构成指数的成分股股息收益、通货膨胀水平、距离合约到期的时间。

143. 
金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科。

144. 
机构大户手中持有大量股票，但看空后市。这时可以釆用买入套期保值。

145. 
在1996年的《资本协议市场风险补充规定》中，巴塞尔银行监管委员会指出，银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求，并推荐了敏感性方法。

146. 
由于套利交易投机的着眼点是价差，所以套利交易几乎不存在风险。

147. 
证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究成果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。

148. 
证券投资顾问应该坚持独立、客观的立场，向客户提出投资建议。

149. 
《证券公司内部控制指引》规定，证券公司应当建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告的内容是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券等进行审查。

150. 
投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易。