金融市场基础知识真题(8)
(总分100, 做题时间90分钟)
一、选择题
以下备选项中只有一项符合题目要求。
1. 
中央政府债券通常被视为______。
A 低风险证券
B 无风险证券
C 风险证券
D 高风险证券
2. 
公司发行股票筹集的资本属于______。
A 自有资本
B 借入资本
C 债券资本
D 股权资本
3. 
我国第一家专业性证券公司是______。
A 中信证券公司
B 深圳特区证券公司
C 海通证券公司
D 华泰证券公司
4. 
投资者在申购和赎回ETF时，使用的是______。
A 其他基金份额
B 一篮子股票
C 股票和债券
D 现金
5. 
申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起______日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A 10
B 15
C 30
D 60
6. 
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、______罚款。
A 3万元以下
B 1万元以上3万元以下
C 1万元以上5万元以下
D 5万元以下
7. 
依据《证券法》，______直接为投资者开立资金结算账户。
A 证券登记结算公司
B 中国证券业协会
C 证券交易所
D 证券公司
8. 
由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有______。
A 隐蔽性
B 扩散性
C 不确定性
D 周期性
9. 
证券登记结算公司的名称中应标明______字样。
A 证券登记结算
B 证券公司
C 股份有限公司
D 有限责任公司
10. 
一般情况下，优先股票的股息率是______的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A 不确定
B 固定
C 随公司盈利变化而变化
D 浮动
11. 
下列关于股票性质的说法，正确的是______。
A 股票是设权证券
B 股票所代表的权利本来不存在
C 股票只是把已存在的权利表现为证券的形式
D 股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
12. 
上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是______。
A 股票发行溢价
B 接受的赠与
C 资产增值
D 因合并而接受其他公司资产净额
13. 
股票市场价格的最直接影响因素是______。
A 供求关系
B 公司经营状况
C 宏观经济因素
D 政治因素
14. 
某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是______。
A 优先股股东、债权人、普通股股东
B 债权人、优先股股东、普通股股东
C 优先股股东、普通股股东、债权人
D 普通股股东、债权人、优先股股东
15. 
______是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A 非参与优先股票
B 参与优先股票
C 可转换优先股票
D 可赎回优先股票
16. 
B股是指______。
A 境外上市外资股
B 我国香港上市外资股
C 纽约上市外资股
D 我国境内上市外资股
17. 
国有股权行政管理的专职机构是______。
A 国务院
B 财政部
C 国有资产管理部门
D 中国人民银行
18. 
______是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A 境外上市外资股
B 境内上市外资股
C H股
D 红筹股
19. 
股权分置改革是为解决______市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A B股
B H股
C A股
D N股
20. 
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币______的，应当由承销团承销。
A 1000万元
B 3000万元
C 5000万元
D 1亿元
21. 
沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为______。
A 10%
B 8%
C 7%
D 5%
22. 
深证成分股指数采用______方法编制。
A 加权平均法
B 移动平均法
C 简单平均法
D 几何平均法
23. 
下列属于间接融资手段的是______。
A 普通股
B 优先股
C 债券
D 贷款
24. 
在______，我国停止发行国债。
A 20世纪60年代和70年代
B 20世纪50年代和60年代
C 20世纪50年代和70年代
D 20世纪70年代和80年代
25. 
发行对象仅限于个人的国债是______。
A 储蓄国债(电子式)
B 记账式国债
C 战争国债
D 凭证式国债
26. 
《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券的期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额分别占发债规模的______。
A 20%和80%
B 40%和60%
C 50%和50%
D 60%和40%
27. 
商业银行本金和利息的清偿顺序应该是______。
A 列于商业银行股权资本之后
B 列于商业银行次级负债之后
C 在支付税款之后
D 先于商业银行股权资本
28. 
中国银监会选择以______作为我国混合资本工具的主要形式。
A 银行间市场发行的债券
B 政策性银行间市场发行的债券
C 金融机构间市场发行的债券
D 政府发行的债券
29. 
指数基金比较适合于下列______的资金投资。
A 社会闲散资金
B 对冲基金
C 激进的投资者
D 社保基金
30. 
资产支持证券的发起机构为______金融机构。
A 银行业
B 证券业
C 保险业
D 信托业
31. 
2008年将企业债券发行核准程序改革为______。
A 先核准规模，后核准发行
B 先核准发行，后核准规模
C 仅核准规模
D 直接核准发行
32. 
可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是______。
A 股票交割
B 现金交割
C 混合交割
D 黄金交割
33. 
在美国发行的外国债券被称为______。
A 扬基证券
B 武士证券
C 熊猫证券
D 纽约证券
34. 
指数型基金又称______。
A 主动型基金
B 被动型基金
C ETF
D LOF
35. 
基金份额持有人大会一般由______召集。
A 基金管理人
B 基金托管人
C 基金持有人
D 基金结算人
36. 
代表基金份额______%以上的基金份额持有人有权就同一事项要求召开基金份额持有人大会。
A 7
B 8
C 9
D 10
37. 
______是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A 基金托管人
B 基金管理人
C 基金份额持有人
D 基金营销人员
38. 
______是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。
A 基金管理费
B 基金销售服务费
C 基金交易费
D 基金运作费用
39. 
按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的______，一般采用______方式分红。
A 70%，现金
B 90%，现金
C 70%，红利再投资
D 90%，红利再投资
40. 
在货币市场基金中，当日申购的基金份额自下______个工作日起享有基金的分配权益。
A 1
B 2
C 3
D 4
41. 
两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是______。
A 互换
B 期货
C 期权
D 远期
42. 
一般而言，金融期权的基础资产______金融期货的基础资产。
A 多于
B 少于
C 等于
D 不是
43. 
如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过______发挥作用。
A 资金和资产存管机构
B 信用增级机构
C 信用评级机构
D 证券化产品投资者
44. 
目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由______开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。
A 中央银行
B 商业银行
C 保险公司
D 证券交易所
45. 
金融衍生工具产生的最基本原因是______。
A 新技术革命
B 金融自由化
C 利润驱动
D 避险
46. 
填写委托单的第一要点是______。
A 证券账户号码
B 买卖方向
C 买卖证券的名称
D 买卖数量
47. 
客户证券交易结算资金的取出，通过______的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。
A 现金存入相应账户
B 转账
C 电话支付
D 网上支付
48. 
自助和电话自动委托中的自助方式是______。
A 电话委托
B 柜台委托
C 自助终端委托
D 网上委托
49. 
在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在______托管。
A 中央国债登记结算有限责任公司
B 中国证券登记结算有限责任公司
C 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
50. 
保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率______的前提下，募集人才能偿付本息。
A 不高于100%
B 不低于100%
C 不低于80%
D 不高于80%
二、组合型选择题
以下备选项中只有一项最符合题目要求。
1. 
某国有银行通过公开发行股票融资的方式不属于______。
Ⅰ．直接融资 Ⅱ．间接融资 Ⅲ．吸收投资 Ⅳ．民间借款
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2. 
符合深圳证券交易所股价指数编制规则有______。
Ⅰ．深证综合指数，以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股
Ⅱ．创业板综合指数，以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本
Ⅲ．根据市场动态跟踪和成分股稳定性原则，深证100指数将每年调整一次成分股
Ⅳ．深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出100家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅱ、Ⅲ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅳ
3. 
深圳证券交易所的成分股指数类包括______。
Ⅰ．深证成分股指数 Ⅱ．深证100指数 Ⅲ．深证A股指数 Ⅳ．深证B股指数
A Ⅰ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
4. 
下列各项中，属于我国证券账户的种类有______。
Ⅰ．人民币普通股票账户 Ⅱ．人民币特种股票账户
Ⅲ．证券投资基金账户 Ⅳ．权证交易账户
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5. 
按照会计标准，可将金融风险分为______。
Ⅰ．系统风险 Ⅱ．会计风险 Ⅲ．非系统风险 Ⅳ．经济风险
A Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6. 
债券利率的主要影响因素有______。
Ⅰ．借贷资金市场利率水平 Ⅱ．筹资者的资信
Ⅲ．债券期限长短 Ⅳ．资金使用方向
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
7. 
不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为______。
Ⅰ．风险偏好型 Ⅱ．风险寻找型 Ⅲ．风险中立型 Ⅳ．风险回避型
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8. 
行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有______。
Ⅰ．行业或产业竞争结构 Ⅱ．抗外部冲击的能力
Ⅲ．经济周期循环 Ⅳ．行业估值水平
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9. 
短期资本流动是指期限为1年或1年以内的资本流动。它主要包括______。
Ⅰ．投机性资本流动 Ⅱ．贸易资本流动
Ⅲ．银行资金调拨 Ⅳ．保值性资本流动
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
10. 
下列选项中，属于非证券金融市场的是______。
Ⅰ．股票市场 Ⅱ．融资租赁市场 Ⅲ．信托市场 Ⅳ．股权投资市场
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
11. 
______的利息收入可免纳个人所得税。
Ⅰ．国债 Ⅱ．国家发行的金融债券
Ⅲ．公司债券 Ⅳ．股票
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
12. 
下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，正确的是______。
Ⅰ．任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币
Ⅱ．任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币
Ⅲ．中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行
Ⅳ．中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
13. 
在我国基金份额持有人大会可以对______等重大事项审议决定。
Ⅰ．更换基金管理人 Ⅱ．出具业绩报告
Ⅲ．更换基金托管人 Ⅳ．基金扩募
A Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
14. 
基金管理人职责终止的情形包括______。
Ⅰ．被基金份额持有人大会解任
Ⅱ．被依法取消基金管理资格
Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ．不公平地对待其管理的不同基金财产
A Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅲ、Ⅳ
15. 
根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为______。
Ⅰ．息票累积债券 Ⅱ．附息债券 Ⅲ．贴现债券 Ⅳ．实物债券
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16. 
凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有______。
Ⅰ．是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
Ⅱ．申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
Ⅲ．付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种
Ⅳ．发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
17. 
中国人民银行是______。
Ⅰ．发行的银行 Ⅱ．银行的银行 Ⅲ．政府的银行 Ⅳ．人民的银行
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
18. 
宏观经济对股票价格影响的特点是______。
Ⅰ．波及范围广 Ⅱ．干扰程度深
Ⅲ．作用机制复杂 Ⅳ．导致股价波动幅度较大
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19. 
目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括______。
Ⅰ．股票
Ⅱ．可转换债券
Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券
Ⅳ．信用等级在AAA级以下的企业债券
A Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20. 
货币政策的营运目标包括______。
Ⅰ．中介目标 Ⅱ．最终目标 Ⅲ．操作目标 Ⅳ．初级目标
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
21. 
基金份额持有人是______。
Ⅰ．基金的出资人 Ⅱ．基金资产的所有者
Ⅲ．基金投资回报的受益人 Ⅳ．基金的管理者
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
22. 
看涨期权指期权的买方具有在约定期限内(或合约到期日)按______买入一定数量基础金融工具的权利。
Ⅰ．协定价格 Ⅱ．敲定价格 Ⅲ．行权价格 Ⅳ．市场价格
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ
23. 
金融风险对微观经济的影响包括______。
Ⅰ．增大了交易和经营管理成本
Ⅱ．可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降
Ⅲ．可能会降低部门生产率
Ⅳ．可能会降低部门资金利用率
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
24. 
可以作为利率期权合约基础资产的有______。
Ⅰ．政府短、中、长期债券 Ⅱ．欧洲美元债券
Ⅲ．大面额可转让存单 Ⅳ．金融债券
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
25. 
我国的金融衍生品市场分为______。
Ⅰ．交易所交易市场 Ⅱ．银行间市场
Ⅲ．银行柜台市场 Ⅳ．证券公司柜台
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ
26. 
金融市场的反映功能主要表现在______。
Ⅰ．金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况
Ⅱ．人们可以随时通过这个有形的市场了解到各种证券的交易行情
Ⅲ．通过金融市场能了解企业的发展动态
Ⅳ．金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ
D Ⅲ、Ⅳ
27. 
影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括______。
Ⅰ．清算方式的变化 Ⅱ．宏观经济政策的调整
Ⅲ．供求关系的变化 Ⅳ．经济形势的变化
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
28. 
上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的______为连续竞价时间。
Ⅰ．9:15～9:25 Ⅱ．9:30～11:30
Ⅲ．14:57～15:00 Ⅳ．13:00～15:00
A Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ
29. 
在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为______。
Ⅰ．不可赎回优先股 Ⅱ．可转换优先股
Ⅲ．可赎回优先股 Ⅳ．不可转换优先股
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ
30. 
下列属于证券交易所理事会的职责的是______。
Ⅰ．执行会员大会的决议
Ⅱ．选举和罢免会员理事
Ⅲ．制定、修改证券交易所的业务规则
Ⅳ．审定总经理提出的工作计划
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
31. 
下列关于凭证式国债的说法中，正确的是______。
Ⅰ．采取“随买随卖”的方式进行交易
Ⅱ．采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售
Ⅲ．利率按实际持有天数分档计付
Ⅳ．凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
32. 
普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括______。
Ⅰ．股份公司只能用留存收益支付红利
Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本
Ⅲ．红利的支付可以适当减少其注册资本
Ⅳ．公司在无力偿债时不能支付红利
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
33. 
下列关于企业年金基金财产的投资范围的说法中，正确的有______。
Ⅰ．企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品
Ⅱ．企业年金基金财产可投资债券回购
Ⅲ．企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债
Ⅳ．企业年金基金财产限于境内投资
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
34. 
全球金融市场的发展趋势表现为______。
Ⅰ．全球金融市场的一体化趋势 Ⅱ．全球金融市场的证券化趋势
Ⅲ．金融创新的趋势 Ⅳ．全球货币统一趋势
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
35. 
设立基金管理公司，应当具备的条件有______。
Ⅰ．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅱ．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
A Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅲ、Ⅳ
36. 
下列选项中，属于社会公益基金的有______。
Ⅰ．教育发展基金 Ⅱ．养老保险基金 Ⅲ．福利基金 Ⅳ．文学奖励基金
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
37. 
下列关于债券成交原则的说法中，正确的是______。
Ⅰ．价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券
Ⅱ．时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
Ⅲ．价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
Ⅳ．客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
38. 
下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的有______。
Ⅰ．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构
Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动
Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场
Ⅳ．随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅳ
39. 
B股账户是专门为投资者买卖______而设置的。
Ⅰ．人民币特种股票 Ⅱ．境外上市外资股
Ⅲ．境内上市外资股 Ⅳ．境内上市股
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
40. 
系统风险又被称为______。
Ⅰ．可分散风险 Ⅱ．不可分散风险 Ⅲ．不可回避风险 Ⅳ．可回避风险
A Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ
41. 
信托市场的主体即为信托当事人。信托当事人包括______。
Ⅰ．信托关系人 Ⅱ．信托委托人 Ⅲ．信托受托人 Ⅳ．信托受益人
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
42. 
下列属于财政政策工具的有______。
Ⅰ．公开市场业务 Ⅱ．税收 Ⅲ．政府债券 Ⅳ．汇率政策
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅳ
43. 
影响股价变动的基本因素包括______。
Ⅰ．宏观经济与政策因素 Ⅱ．行业与部门因素
Ⅲ．公司经营状况 Ⅳ．人为操纵因素
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
44. 
商业银行的超额存款准备金主要用于______。
Ⅰ．支付清算 Ⅱ．信托投资
Ⅲ．头寸调拨 Ⅳ．资产运用的备用资金
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
45. 
证券交易所的职责包括______。
Ⅰ．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系
Ⅱ．应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求
Ⅲ．证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责
Ⅳ．证券交易所无权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ
D Ⅱ、Ⅲ
46. 
公司可以进行股份回购的情形有______。
Ⅰ．公司增加注册资本
Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并
Ⅲ．将股份奖励给本公司职工
Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
47. 
在证券市场中起中介作用的机构主要有______，
Ⅰ．证券登记结算机构 Ⅱ．证券公司
Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．律师事务所
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
48. 
完整的股票价格指数编制步骤包括______。
Ⅰ．选择样本股
Ⅱ．选定某基期
Ⅲ．计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
Ⅳ．指数化
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
49. 
多元化投资组合的作用有______。
Ⅰ．借助于资金庞大的优势使每个投资者面临的投资风险变小
Ⅱ．借助于投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小
Ⅲ．利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的
Ⅳ．消除系统性风险
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
50. 
下列关于政府债券特征的说法中，正确的有______。
Ⅰ．政府债券是国家信用的体现，安全性高
Ⅱ．政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易
Ⅲ．政府债券收益比较稳定
Ⅳ．政府债券可以享受免税待遇
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ