1. 
基金管理人作为专门(    )的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从事基金资金的管理工作。

2. 
以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是(    )。

3. 
我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规为1997年11月14日颁布的(    )。

4. 
如果某债券基金的久期是10年，那么当利率下降1%时，该债券基金的资产净值约(    )。

5. 
ETF上市后，基金买入申报数量为(    )份或其整数倍，不足(    )份的部分可以卖出。

6. 
拟设立基金管理公司的申请人要提前(　  )年向交易所递交自律承诺书。

7. 
以下基金中不是严格意义上的证券投资基金的是(    )。

8. 
基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护(    )利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。

9. 
基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于(    )的股东。

10. 
投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的(    )来换取；赎回时得到的是相应的(    )。

11. 
基金财产的保管由独立于基金管理人的(    )负责。

12. 
当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生溢价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进(    )，于一级市场按份额净值转换为ETF份额，再于二级市场上卖掉 (    )而实现套利交易。

13. 
国内第一只上市的开放式基金为(    )。

14. 
(    )是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。

15. 
基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前至少(    )个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

16. 
基金管理公司的主要股东应当持续经营(    )个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。

17. 
“内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节”表述的是基金管理公司内部控制应当遵循的(    )。

18. 
保本基金从本质上讲是一种(    )。

19. 
为了保证基金资产的安全，(    )规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。

20. 
基金的会计复核没有(    )。

21. 
封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指(    )价格买进申报优先于较低价格买进申报，(    )价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

22. 
以下关于会计系统控制的说法错误的是(    )。

23. 
目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为(    )(基金上市首日除外)。

24. 
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产(    )以上投资于债券的为债券基金。

25. 
基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后(    )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

26. 
由于(    )份额固定，没有赎回压力，基金投资管理人员完全可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，并将基金资产投资于流动性相对较弱的证券上。

27. 
(    )负责将复核后的会计信息对外披露。

28. 
(    )是基金托管人尽责的善后阶段。

29. 
基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括(    )个层次。

30. 
(    )将一支股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

31. 
按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，我国(    )享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的声誉基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权等。

32. 
一支基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%，在正态分布下，该基金月度净值增长率处于+5%～-1%之间的可能性是(    )，月度净值增长率处于+8%～-4%之间的可能性是(    )。

33. 
基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是(    )。

34. 
以下哪种费用不属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用?(    )

35. 
《关于证券投资基金税收问题的通知》发布于(    )年。

37. 
根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的(    )。

38. 
基金组合表现本身的衡量着重在于反映组合本身的(    )。

39. 
(    )是以某一时点的股份作为参考基准，预先设定一个股份上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票；而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。

40. 
以下(    )认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反映。

41. 
(    )是基金信息披露最根本、最重要的原则。

42. 
(    )是对投资组合中所有债券的收益率按所占比重作为权重进行加权平均后得到的收益率。

43. 
当股票价格保持单方向持续运动时，下列说法正确的是(    )。

44. 
《证券投资基金运作管理办法》规定，如果基金名称显示投资方向的，应当有(    )以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

45. 
在审议公司和基金的审计事务、关联交易、高级管理人员的任免和薪酬、租用交易席位、聘用销售代理、托管或注册登记机构及相关费率、聘请或更换会计师事务所等事项时，必须取得基金管理公司(    )的独立董事同意。

46. 
一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是(    )。

47. 
银行间债券市场的甲类市场成员(    )。

48. 
基金银行存款的定义是(    )。

49. 
某基金2005年12月3日的份额净值为1.5757元/单位，2006年9月1日的份额净值为 1.8667元/单位，期间基金曾经在2006年2月29日每10份派息2.84元，则这一阶段该基金的简单收益率为(    )。

50. 
下列说法错误的是(    )。

51. 
证券投资基金运作中的制衡机制指的是(    )。

52. 
(    )在股票市场上涨时提高股票投资比例，而股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低值，同时又不放弃资产升值潜力。

53. 
《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近(    )内无重大违法违规行为。

54. 
关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是(    )。(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。

55. 
规避风险是指在市场收益率(    )时，组合所蕴含的(    )。

56. 
以下说法正确的是(    )。

57. 
某投资者持有指数成股中股票A和股票B各1万股和2万股，至某发售代理机构网点认购基金，选择以现金支付认购佣金。假设2004年×月×日股票A和股票B的均价分别是 15.5元和4.5元，基金管理人确认的有效认购数量为股票A1万股和股票B2万股，发售代理机构确认的佣金比例为1%，则其可得到的ETF份额和需支付的认购佣金为(    )。

58. 
基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是(    )。

59. 
下面有关股票、债券、证券投资基金的风险收益说法正确的是(    )。

60. 
以下对基金会计的特殊性叙述错误的是(    )。

61. 
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有(    )。

62. 
基金资产保管的主要内容包括(    )。

63. 
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有(    )。

64. 
ETF申购、赎回清单公告内容包括(    )等内容。

65. 
作为一揽子股票组合的股票基金与单一股票之间存在的不同之处有(    )。

66. 
证券投资基金对证券市场发展的作用主要表现在(    )。

67. 
证券市场线表明，β系数反映证券或组合对市场变化的敏感性，以下说法正确的是(    )。

68. 
基金行业自律管理的方式主要包括(    )。

69. 
基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息有(    )。

70. 
2005年5月9日是节后第一个工作日，假设投资者在2005年4月29日(周五，节前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额，则以下说法正确的是(    )。

71. 
以下对存在活跃市场的投资品种估值的基本原则正确的是(    )。

72. 
关于算术平均收益率和稽核平均收益率，以下说法正确的是(    )。

73. 
指数化的方法包括(    )。

74. 
(    )创立了著名的道·琼斯平均指数。

75. 
以下关于恒定混合策略的说法正确的是(    )。

76. 
开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者，一般通过(    )等实现。

77. 
证券组合方差(或风险)的大小实际上取决于(    )。

78. 
基金管理公司内部风险控制制度具体体现为(    )。

79. 
对公司基本面状况分析，其内容包括(    )。

80. 
套利定价理论的假设条件包括(    )。

81. 
运用动态资产配置的前提条件是(    )。

82. 
逆时针理论的八大循环包括(    )。

83. 
下列关于久期描述正确的是(    )。

84. 
国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标与原则》中规定，证券监管的目标主要有(    )。

85. 
预期理论暗含着这样一个假定(    )。

86. 
关于股票、债券、基金风险收益的描述正确的是(    )。

87. 
基金托管人的职责主要体现在(    )等方面。

88. 
下列不列入基金费用的有(    )。

89. 
下列关于无差异曲线说法错误的是(    )。

90. 
基金托管人应建立有效的(    )，以保障内部控制工作责任的全面落实。

91. 
董事会审议下列(    )事项应当经过2/3以上的独立董事通过。

92. 
为找到和实施最好的营销组合策略，基金管理公司要进行(    )。

93. 
按照有关规定，外资参股基金管理公司的境外股东，应当具备下列条件(    )。

94. 
常见的基金产品线的类型主要有(    )。

95. 
基金行业自律机构是由(    )成立的同业机构。

96. 
应该由基金管理人披露的信息是(    )。

97. 
在我国，基金收益分配的方式中要有(    )。

98. 
基金资产账户主要包括(    )。

99. 
基金管理公司主要职责有(    )。

100. 
积极型股票投资战略中的市场异常策略包括(    )。

101. 
准确性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露。    (    )

102. 
当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，投资组合保险策略的效果将优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略。    (    )

103. 
从事宜传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。    (    )

104. 
投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。    (    )

105. 
公司型基金以美国的投资公司为代表。    (    )

106. 
基金理财的主要原则是由基金经理人决定的。    (    )

107. 
一般来说，资产流动性越高，价格波动性越小，价格越高，则价差在价格中所占比重越小。    (    )

108. 
资产配置实际上反映了基金经理对各个城市走势的预测能力，因此，资产配置能力实际上反映了基金在宏观上的择时能力。    (    )

109. 
封闭式基金的募集又称“封闭式基金的发售”。    (    )

110. 
基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。    (    )

111. 
在包销方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。    (    )

112. 
风险调整的方法中，詹森指数衡量的是差异收益性，而另外两个指数衡量的是单位风险超额收益率。    (    )

113. 
基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。    (    )

114. 
资产选择过程是指资产管理人在资产配置的基础上，确定自身投资策略，并据此构造投资组合的过程。    (    )

115. 
开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。      (    )

116. 
我国《证券投资基金法》规定：“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。”    (    )

117. 
以技术分析为基础的投资战略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。    (    )

118. 
中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段。    (    )

119. 
从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。    (    )

120. 
封闭式基金存续期满后必须终止。    (    )

121. 
恒定混合策略是指保持资产组合中各类资产的固定比例。    (    )

122. 
战术性资产配置与战略性资产配置对投资者的风险承受和风险偏好的认识和假设相同。    (    )

123. 
基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。    (    )

124. 
当影子定价与贪欲成本法确定的基金资产净值的偏离的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事进行临时报告。    (    )

125. 
如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略劣于买入并持有策略。(    )

126. 
私募基金不能进行公开的发售和宣传活动，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格限制。    (    )

127. 
消极战略力图使投资组合中的股票所占的权重与其在市场指数中的权重一致。  (    )

128. 
目前，我国基金最普遍的收益分配形式是现金分红。    (    )

129. 
目前，全国社会保障基金和企业年金作为特定性质的资产已可以委托符合要求的基金管理公司进行资产管理。    (    )

130. 
基金资产估值对象包括基金所拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。    (    )

131. 
在销售或者代销基金过程中，基金管理人或者其他机构及其经办业务人员，应当严格遵守法律、法规以及本行业公认的道德标准和行为规范，不得误导、欺骗投资人。  (    )

132. 
凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。    (    )

133. 
在投资者买入特定债券之后，如果市场利率下降，将导致债券价格下降，但同时再投资收益率上升；而当市场利率上升时，债券价格将上升，但再投资收益率下降。    (    )

134. 
基金管理公司变更注册资本、变更股东出资比例、变更股东人数不必报经中国证监会批准，但须备案。    (    )

135. 
基金管理人所管理的不同基金在资产运作、财务管理上是相互独立的。    (    )

136. 
资产配置过程是围绕投资收益率目标，考察不同资产类别并据以确定投资组合的资产配置比例的过程。    (    )

137. 
基金托管人对每一个基金单独设账，分账管理。    (    )

138. 
有的债券流动性很好，基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格，从而提高基金的业绩。    (    )

139. 
资本定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。    (    )

140. 
基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由各种各样的基金组成。在我国目前不允许发行这种基金。    (    )

141. 
特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度。    (    )

142. 
日本和中国台湾地区将证券投资基金称为“单位信托基金”，英国和中国香港特别行政区称为“证券投资信托基金”。    (    )

143. 
当对估值原则或程序有异议时，托管银行没有要求基金管理公司作出合理解释的义务。 (    )

144. 
我国基金托管人承担因其过错导致基金资产损失的赔偿责任，但其过错责任可以因其退任而免除。    (    )

145. 
开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。    (    )

146. 
《共同基金法案》和《基金投资者保护法》是1940年美国政府颁布的两部被认为是关于共同基金投资者保护的最重要法律。    (    )

147. 
基金在销售宣传内容中引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处。    (    )

148. 
公司内部控制机制，即总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制。 (    )

149. 
根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。    (    )

150. 
在我国，证券投资基金的基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行以及信托投资公司担任。    (    )

151. 
场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金。    (    )

152. 
基金托管人应将基金资产与自有资产、不同基金的资产合在一起操作和保管以提高工作效率。    (    )

153. 
当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应披露并赔偿损失。  (    )

154. 
基金在销售宣传内容中引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现。       (    )

155. 
基金管理公司内部控制的总体目标是投资收益最大化。    (    )

156. 
指数基金一般根据指数计算的权重构建投资组合。    (    )

157. 
按照理论推测和以往的投资实践，股票投资的风险大于股票基金，股票基金投资的风险又大于债券。    (    )

158. 
不论何种类型的基金，单支基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%。    (    )

159. 
在我国，证券投资基金的基金管理人可以由依法设立的基金管理公司或者资产管理公司担任。    (    )

160. 
根据我国《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为可以依法提出诉讼。    (    )