证券投资基金-44
(总分90, 做题时间90分钟)
一、单选题
(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1. 
技术分析的鼻祖是(    )。

A 股利贴现模型
B 道氏理论
C 超买超卖指标
D 价量关系指标
2. 
在营销组合的四大要素中，(    )是满足投资者需求的手段。

A 促销
B 费率
C 产品
D 渠道
3. 
(    )负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。

A 中国证券业协会
B 中国证券登记结算公司
C 基金托管人
D 证券公司
4. 
以下各项中，不属于指数化方法的是(    )。

A 分层抽样法
B 优化法
C 收益最大化法
D 方差最小化法
5. 
支付基金相关费用的资金清算属于(    )。

A 交易所交易资金清算
B 全国银行间债券市场交易资金清算
C 场外资金清算
D 场内资金清算
6. 
按照规定，我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的(    )计提风险准备金。

A 3%
B 5%
C 10%
D 15%
7. 
“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于(    )。

A 日历异常
B 事件异常
C 公司异常
D 会计异常
8. 
关于基金会计核算，下列说法错误的是(    )。

A 会计主体是基金管理公司
B 会计分期细化到日
C 会计年度为公历每年1月1日至12月31日
D 基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
9. 
完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券 B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为(    )。

A 20%
B 25%
C 30%
D 35%
10. 
基金财产的保管由独立于基金管理人的(    )负责。
   A．基金注册登记机构    D．基金销售机构
   C．基金评级公司    D．基金托管人

A  B  C  D  
11. 
为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括(    )。

A 统计干扰
B 投资目标
C 风险水平
D 比较基准
12. 
目前，我国证券投资基金托管费按(    )计提。

A 日
B 周
C 月
D 季
13. 
我国封闭式基金的发售价格主要由(    )构成。

A 基金份额面值和基金发售费用
B 基金份额面值和基金管理费用
C 基金份额面值和注册登记费用
D 基金份额面值和销售服务费用
14. 
存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的 _______；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的_______。(    )

A 20%，5%
B 20%，10%
C 30%，5%
D 30%，10%
15. 
一般而言，全球资产配置的期限为(    )。

A 半年以内
B 1年以内
C 1年以上
D 10年以上
16. 
在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为(    )。

A 共同基金
B 单位信托基金
C 证券投资信托基金
D 集合投资计划
17. 
目前在我国尚不存在的基金是(    )。

A 交易型开放式指数基金
B 基金中的基金
C 系列基金
D 上市开放式基金
18. 
某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券价格为95元，到期期限为2年，则该债券到期收益率为(    )。

A 15%
B 12．8%
C 11．6%
D 10%
19. 
交易所资金清算流程中，执行清算指令是指(    )日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。

A T
B T+1
C T+2
D T+3
20. 
两个风险因素套利定价模型(APT)的公式为：R=Rf+(R1-Rf)β1+(R2-Rf)β2。若国库券利率Rf为4%，风险因素一的β系数与风险溢价分别为1.2及3%，风险因素二的β系数与风险溢价分别为0.7及2%，则该个证券的预期报酬率为(    )。

A 7%
B 8%
C 9%
D 10%
21. 
基金会计报表一般不包括(    )

A 资产负债表
B 利润表
C 现金流量表
D 净值变动表
22. 
(    )要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

A 特雷诺指数
B 夏普指数
C 信息比率
D 詹森指数
23. 
下列属于消极型组合管理策略的是(    )。

A 努力与大盘指数收益持平
B 努力超越大盘指数收益
C 在市场上买入价值被低估的股票
D 在市场上卖出价值被高估的股票
24. 
依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，(    )。

A 征收营业税，免征企业所得税
B 免征营业税，征收企业所得税
C 征收营业税，征收企业所得税
D 免征营业税，免征企业所得税
25. 
影响风险溢价的因素不包括(    )。

A 基础利率
B 发行人的信用度
C 提前赎回条款
D 到期期限
26. 
目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为(    )万份。

A 10
B 50或100
C 500
D 1000
27. 
保本基金将大部分资金投资于(    )。

A 股票
B 货币市场工具
C 衍生金融工具
D 与基金到期日一致的债券
28. 
有效市场形式不包括(    )。

A 强势有效市场
B 半强势有效市场
C 弱势有效市场
D 半弱势有效市场
29. 
证券组合管理中第二步是指(    )。

A 发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B 对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
C 预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
D 综合衡量投资收益和所承担的风险情况
30. 
我国证券投资基金均为(    )。

A 公司型基金
B 契约型基金
C 基金中的基金
D 系列基金
31. 
假设投资者在2009年7月24[3(周五)申购了份额，那么基金利润从(    )开始计算。

A 2009年7月24日
B 2009年7月25日
C 2009年7月26日
D 2009年7月27日
32. 
完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来(    )。

A 上升
B 下降
C 上下波动
D 保持不变
33. 
(    )是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

A 现金比例变化法
B 二次项法
C 银行存款比例变化法
D 成功概率法
34. 
对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应(    )进行收益分配。

A 每日
B 每周
C 每月
D 每季
35. 
(    )负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。

A 基金公会
B 基金监管部
C 基金委员会
D 基金公司会员部
36. 
(    )对基金实行行业自律管理。

A 中国证监会
B 中国银监会
C 中国人民银行
D 中国证券业协会
37. 
买入并持有策略是(    )的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。

A 稳健型
B 激进型
C 消极型
D 积极型
38. 
证券投资基金的作用不包括(    )。

A 为中小投资者拓宽了投资渠道
B 优化金融结构，促进经济发展
C 有利于证券市场的稳定和健康发展
D 促进了金融行业交易成本的降低
39. 
一个基金3年零9个月(相当于3．75年)的累计收益率为25%，那么用几何平均收益率的公式计算的该基金的年平均收益率为(    )。

A 3.89%
B 4．75%
C 5.13%
D 6.13%
40. 
在基金管理公司机构设置中，(    )拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

A 基金持有人大会
B 董事会
C 投资部
D 投资决策委员会
41. 
关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是(    )。

A 基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费
B 开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值
C 基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高
D 与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高
42. 
假设某货币市场基金8月18 El的基金资产净值为35000万元人民币，8月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该货币市场基金8月19日应计提的销售服务费是(    )元。

A 2397
B 2406
C 2431
D 2439
43. 
下列各项中，属于基金临时信息披露的是(    )。

A 基金份额发售公告
B 基金份额上市交易公告书
C 基金份额净值公告
D 澄清公告
44. 
在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是(    )。

A 投资组合保险策略
B 恒定混合策略
C 战术性资产配置
D 买入并持有策略
45. 
目前我国股票型基金的认购费率大多在(    )。

A 2%～2.5%
B 1%～1.5%
C 1%以下
D 0
46. 
(    )首次对基金销售业务信息管理进行了规范。

A 《证券投资基金法》
B 《证券投资基金销售管理办法》
C 《证券投资基金信息披露管理办法》
D 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
47. 
在我国，基金自(    )年启动了信息披露的XBRL工作。

A 2006
B 2007
C 2008
D 2009
48. 
(    )是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。

A 每股收益
B 持续增长率
C 红利收益率
D 市盈率
49. 
投资者类型不包括(    )。

A 风险无关
B 风险厌恶
C 风险中性
D 风险偏好
50. 
基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括(    )。

A 日报
B 周报
C 月报
D 季报
51. 
国外基金直销渠道的特点不包括(    )。

A 对客户财务状况更了解，对客户控制较强
B 客户可得到独立的顾问服务
C 易于建立双向持久的联系，提高忠诚度
D 推销新产品更容易
52. 
在_______募集资金可以进行_______证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。(    )

A 境内；境外
B 境内；境内
C 境外；境外
D 境外；境内
53. 
我国境内第一家比较规范的投资基金是(    )。

A 华安创新
B 南方宝元
C 淄博基金
D 基金开元
54. 
根据《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定，基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于(    )个月。

A 6
B 9
C 12
D 8
55. 
下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是(    )。

A 《货币市场基金信息披露特别规定》
B 《基金合同的内容与格式》
C 《基金信息披露管理办法》
D 《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(Taxonomy)》
56. 
基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括(    )。

A 健全性原则
B 有效性原则
C 审慎性原则
D 相互制约原则
57. 
(    )是QDⅡ基金的会计核算和资产估值的责任主体。

A 中国证监会
B 基金登记机构
C 基金管理公司
D 基金托管人
58. 
(    )是指按照事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。

A 上涨与下跌线
B 简单过滤器规则
C 相对强弱
D 移动平均法
59. 
基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后(    )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A 10
B 20
C 30
D 60
60. 
(    )担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

A 市场部
B 交易部
C 投资部
D 研究部
二、多选题
(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
61. 
基金托管人通常不能是(    )。

A 证券公司
B 信托投资公司
C 保险公司
D 商业银行
62. 
之间的差异收益率的标准差，通常被称为跟踪误差。
   A．基金收益率    B‘基准收益率    C．行业收益率    D．市场收益率

63. 
影响债券投资收益率的因素有(    )。

A 发行人类型
B 发行人的信用度
C 期限结构
D 流动性
64. 
基金托管在从事会计核算和估值时，应采取有效的风险控制措施，包括(    )。

A 建立凭证管理制度
B 对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算
C 建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序
D 建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
65. 
证券组合管理的基本步骤包括(    )。

A 确定证券投资政策
B 选择应采取的投资策略和措施
C 组建证券投资组合
D 对证券投资组合进行修正
66. 
加强基金信息披露对实现资本市场的公开、公平、公正原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在(    )。

A 有利于投资者的价值判断
B 有效防止信息滥用
C 有利于防止利益冲突与利益输送
D 有利于提高证券市场的效率
67. 
关于半年报告披露的特点，下列说法正确的是(    )

A 半年度报告不要求进行审计
B 半年度报告只需披露当期的数据和指标
C 半年度报告无须披露近3年每年的净值增长率，也无须披露近3年每年的基金收益分配情况
D 半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告
68. 
对基金投融资比例的监督包括但不限于(    )。

A 基金合同约定的基金投资配置比例
B 单一投资类别比例限制
C 法规允许的基金投资比例调整期限
D 股票申购限制
69. 
不同债券品种在(    )等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。

A 利息
B 久期
C 流动性
D 税收特性
70. 
关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有(    )。

A 取得基金从业资格
B 通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C 具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D 没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
71. 
下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的是(    )。
   A．交易时间为每周一至周五，上午9:30～11:30，下午1:00～3:00
   D．交易遵守“价格优先、时间优先”的原则
   C．申报价格最小变动幅度为0.001元
   D．实行T+2日交割、交收

72. 
关于基金会计核算，下列表述正确的有(    )。

A 应该将证券投资基金的管理主体——基金管理公司的经营活动与证券投资基金的经营活动区别开来
B 从及时性原则出发，基金会计期间划分必然更加细化，即以周甚至是日为核算披露期间
C 基金以投资管理为主要业务，除非基金合同另有约定，基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
D 基金管理公司是基金会计核算的责任主体，基金托管人不需对基金进行会计核算
73. 
混合基金主要包括(    )。

A 偏股型基金
B 偏债型基金
C 灵活配置型基金
D 股债平衡型基金
74. 
下列各项中，属于证券投资基金的运作费用的有(    )。

A 交易佣金
B 证管费
C 上市年费
D 信息披露费
75. 
经典绩效衡量方法存在的问题包括(    )。

A CAPM模型的有效性问题
B SML误定可能引致的绩效衡量误差
C 基金组合的风险水平并非一成不变
D 以单一市场组合为基准的单一参量衡量指数会使绩效评价有失偏颇
76. 
关于可行域，下列描述正确的有(    )。

A 可行域可能是平面上的一条线
B 可行域可能是平面上的一个区域
C 可行域就是有效边界
D 可行域由有效组合构成
77. 
基金管理公司部门业务规章主要内容包括(    )。

A 各部门的主要职责
B 岗位设置
C 岗位责任
D 操作守则
78. 
由于在岸基金的(    )均处于本国境内，所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。

A 投资者
B 基金组织
C 基金管理人
D 基金托管人
79. 
在我国，基金募集申请核准的主要程序包括(    )。

A 对基金募集申请材料进行齐备性审查
B 对基金募集申请材料进行合规性审查
C 组织专家评审会对基金募集申请进行评审
D 作出核准或者不予核准的决定及办理基金备案
80. 
证券投资基金的特点包括(    )。

A 集合理财
B 分散风险
C 收益稳定
D 专业管理
81. 
下列各项中，属于首次募集信息披露文件中的招募说明书包含的重要信息的有(    )。

A 基金运作方式
B 从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
C 基金资产净值的计算方法和公告方式
D 基金风险提示
82. 
按股票价格行为所表现出来的行业特征，股票可以分为(    )。

A 增长类
B 周期类
C 稳定类
D 能源类
83. 
基金财产不得用于(    )等投资活动。

A 承销证券
B 向他人提供贷款或者提供担保
C 从事承担无限责任的投资
D 向其基金管理人出资
84. 
基金财产保管的内容有(    )。

A 财产投资增值
B 保管基金印章
C 基金资产账户管理
D 重要文件保管
85. 
货币型基金的申购、赎回原则为(    )。

A 未知价交易原则
B 确定价原则
C 份额申购、金额赎回原则
D 金额申购、份额赎回原则
86. 
不得办理跨系统转托管的LOF份额包括(    )。

A 处于封闭期内的LOF份额
B 处于冻结状态的LOF份额
C 处于募集期内的LOF份额
D 分红派息前R-2日至日(R日为权益登记日)的LOF份额
87. 
下列基金资产账户中，以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有(    )。

A 银行存款账户
B 结算备付金账户
C 交易所证券账户
D 银行间市场债券托管账户
88. 
营销环境中微观环境和宏观环境组成。宏观环境是指能影响整个微观环境的广泛的社会性因素，包括(    )。

A 公众
B 经济
C 政治
D 法律
89. 
关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的有(    )。

A 基金申购采用全额交款方式
B 若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户
C 对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
D 对QDⅡ基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项
90. 
下列各项中，属于投资收益的有(    )

A 持有债券获得的利息
B 股票投资获得的差价
C 买入返售金融资产收入
D 持有股票获得的股利
91. 
基金信息披露监管的规范性文件包括(    )。

A 《证券投资基金法》
B 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
C 《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》
D 《基金销售业务信息管理平台管理规定》
92. 
开放式基金的分红方式一般有(    )。

A 权证分红
B 现金分红
C 股票分红
D 分红再投资转换为基金份额
93. 
通常从(    )等方面来衡量基金产品线的内涵。

A 产品线的长度
B 产品线的宽度
C 产品线的密度
D 产品线的深度
94. 
基金托管人可对基金的监督包括(    )。

A 对参与银行间同业拆借市场交易的监督
B 对基金投资范围的监督
C 基金资产的投资组合比例的监督
D 对基金管理人选择存款银行的监督
95. 
一般来说，积极型股票投资战略包括(    )。

A 指数投资策略
B 市场异常策略
C 以基本分析为基础的投资策略
D 以技术分析为基础的投资策略
96. 
下列各项中，属于逆时针曲线理论的八大循环的有(    )。

A 价量齐升
B 价涨量稳
C 价涨量缩
D 价稳量缩
97. 
基金销售机构对基金投资人的风险承受能力调查与评价中，应当至少了解基金投资人的(    )。

A 投资目的
B 投资经验
C 财务状况
D 投资期限
98. 
证券投资基金业委员会的主要职责有(    )。

A 调查、收集、反映业内意见和建议
B 研究、论证业内相关政策与方案
C 受理基金管理公司的投诉，并调解其纠纷
D 协助开展业内教育培训、国际交流与合作
99. 
(    )等创新的基金产品相继面世推动了我国基金业的发展。

A 生命周期基金
B QDⅡ基金
C 社会责任基金
D 结构化基金
100. 
我国基金监管的具体目标有(    )。

A 保护投资者利益
B 保证市场的公平、效率和透明
C 降低系统风险
D 推动基金业规范发展
101. 
下列各项中，属于基金运作信息披露文件的有(    )。

A 基金份额上市交易公告书
B 基金资产净值和份额净值公告
C 基金年度报告
D 澄清公告
102. 
关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有(    )。

A 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B 财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C 有专门负责基金代销业务的部门
D 公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
103. 
乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标，当(    )是卖出时机。

A BIAS(5)＞3.5%
B BIAS(10)＞5%
C BIAS(20)＞6%
D BIAS(60)＞8%
104. 
我国基金信息披露制度体系的层次包括(    )。

A 国家法律
B 部门规章
C 规范性文件
D 自律性规则
105. 
构造最优投资组合时，需要确定的事项包括(    )。

A 不同资产类别之间的相关程度
B 不同资产之间的投资收益率相关程度
C 有效市场前沿
D 同类资产之间的风险差异度
106. 
我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为(    )。

A 交易所交易资金清算
B 全国银行间市场交易资金清算
C 场外资金清算
D 中国证券登记结算公司清算
107. 
根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循(    )原则。

A 投资人利益优先
B 全面性
C 客观性
D 及时性
108. 
关于收益率曲线叙述正确的有(    )。

A 将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线
B 它反映了债券偿还期限与收益的关系
C 理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构
D 收益率曲线总是斜率大于零
109. 
反映股票基金风险大小的指标主要有(    )。

A 标准差
B 贝塔值
C 持股集中度
D 行业投资集中度
110. 
下列属于资产配置需要考虑的因素有(    )。

A 投资期限
B 税收考虑
C 影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
D 资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
111. 
下列各项中，不属于基金交易费的有(    )。

A 印花税
B 分红手续费
C 过户费
D 银行汇划手续费
112. 
依据基金投资对象的不同，基金可分为(    )。

A 股票基金
B 伞型基金
C 债券基金
D 混合基金
113. 
贯穿资产配置过程的两种主要方法有(    )。

A 积极投资法
B 消极投资法
C 历史数据法
D 情景综合分析法
114. 
代销渠道的特点包括(    )。

A 易于建立双向持久的联系，提供忠诚度
B 客户可得到独立的顾问服务
C 销售机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本
D 商业对手对渠道的竞争提高了代销成本
115. 
1998年3月，(    )的设立，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

A 基金金泰
B 华安创新
C 华安富利
D 基金开元
116. 
基金管理公司内部控制制度的组成部分有(    )。

A 员工自律
B 内部控制大纲
C 基本管理制度
D 部门业务规章
117. 
基金年度报告中，管理人报告的具体内容包括(    )。

A 管理人及基金经理情况简介
B 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望
C 管理人内部监察稽核工作情况
D 对会计师事务所出具非标准审计报告所涉事项的说明
118. 
关于DHS模型，下列说法正确的有(    )。(1分)

A DHS模型将投资者分为有信息与无信息两类
B 无信息的投资者存在较小的判断偏差
C 有信息的投资者存在着过度自信和对自己所掌握信息过分偏爱两种判断偏差
D 证券价格由有信息的投资者和无信息的投资者共同决定
119. 
与以往基金运作模式相比，马萨诸塞投资信托基金具有(    )等特点。

A 证券投资基金的组织体系由契约型改为公司型
B 证券投资基金的募集方式由公募改为私募
C 证券投资基金的运作制度由封闭式改为开放式
D 证券投资基金的回报方式由固定收益方式改为分享收益、分担风险的分配方式
120. 
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有(    )。

A 净资产不低于2亿元人民币
B 在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C 经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
D 没有因违法违规行为正在被监管机构调查
三、判断题

121. 
公司型投资基金既投资于工厂、工商业的经营活动，也投资于证券和各类金融产品。 (    )

正确  错误
122. 
封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响；开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。(    )

正确  错误
123. 
契约型基金和公司型基金均具有法人资格。(    )

正确  错误
124. 
2004年底，华夏基金管理公司推出国内首只上市开放式基金——华夏上证50ETF。 (    )

正确  错误
125. 
保本基金的投资者在任何时候均可获得本金保证。(    )

正确  错误
126. 
货币市场基金的长期收益率较高，适合进行长期投资。(    )

正确  错误
127. 
尽管采用完全复制法，ETF的收益率与所跟踪指数的收益率往往会存在跟踪误差。 (    )

正确  错误
128. 
与QDⅡ基金一样，公募基金也可以进行国际市场投资。(    )

正确  错误
129. 
开放式基金份额的转换一般采取未知价法。(    )

正确  错误
130. 
对QDⅡ基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日(包括该日)内支付赎回款项。(    )

正确  错误
131. 
开放式基金不得收取赎回费。(    )

正确  错误
132. 
基金管理公司的最高投资决策机构是投资部。(    )

正确  错误
133. 
在我国，基金的投资越来越广，基金不仅投资于股票、债券，还投资于其他基金。 (    )

正确  错误
134. 
内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。(    )

正确  错误
135. 
基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金之后，制定相关管理制度并报中国证监会及其派出机构备案。(    )

正确  错误
136. 
基金资产净值又称为基金头寸。(    )

正确  错误
137. 
基金资产净值的复核是指基金托管人对基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行核对的过程。(    )

正确  错误
138. 
在我国，基金托管人由国有独资的商业银行担任。(    )

正确  错误
139. 
基金托管人内部控制目标包括基金的保值增值。(    )

正确  错误
140. 
基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和持续性三个方面。(    )

正确  错误
141. 
促销组合四要素是指产品(Product)、费率(Price)、渠道(Place)和促销(Promotion)。 (    )

正确  错误
142. 
对基金销售行为的规范就是指对基金销售机构人员行为的规范。(    )

正确  错误
143. 
直销对客户财务状况更了解，但对客户控制力较差。(    )

正确  错误
144. 
基金合同生效15年以上的，应当登载自合同生效当日开始所有完整会计年度的业绩。(    )

正确  错误
145. 
基金会计中，基金管理公司承担主会计责任。(    )

正确  错误
146. 
我国的开放式基金的估值频率是每个交易日，并于当日公告基金份额净值。(    )

正确  错误
147. 
基金的证券交易费用可从基金财产中列支。(    )

正确  错误
148. 
基金逐日对其资产按规定进行估值，并于当日将投资估值增(减)值确认为资本公积。(    )

正确  错误
149. 
当基金资产估值或份额净值计价错误达到基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应及时向监管机构报告。(    )

正确  错误
150. 
基金的本期利润不包括未实现的估值增值或减值。(    )

正确  错误
151. 
对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入不征收营业税。(    )

正确  错误
152. 
投资者于周五赎回或转换转出的货币市场基金份额享有周五和周六、周日的利润。(    )

正确  错误
153. 
对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，按照税法相关规定征收营业税。(    )

正确  错误
154. 
完整性原则属于基金信息披露原则中的实质性原则。(    )

正确  错误
155. 
当QDⅡ基金投资顾问主要负责人变动时，应在在事件发生后及时披露临时公告。(    )

正确  错误
156. 
基金托管人的信息披露义务具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。(    )

正确  错误
157. 
基金管理人应当在每个季度结束之日起10个工作日内，编制完成基金季度报告。(    )

正确  错误
158. 
对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。(    )

正确  错误
159. 
1家基金公司通过1家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的20%。(    )

正确  错误
160. 
基金公司会员部属于中国证监会的下设机构。(    )

正确  错误
161. 
基金托管银行的基金托管人资格由中国证监会、中国人民银行核准。(    )

正确  错误
162. 
持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。(    )

正确  错误
163. 
基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。(    )

正确  错误
164. 
一个只关心风险的投资者将选取最大收益组合作为最佳组合。(    )

正确  错误
165. 
“折价交易的封闭式基金收益率较高”属于事件异常的表现。(    )

正确  错误
166. 
无差异曲线向上弯曲的程度大，投资者承受风险的能力越弱。(    )

正确  错误
167. 
收入型证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。(    )

正确  错误
168. 
一般情况下，对于个人投资者而言，风险偏好是影响资产配置的最主要因素。(    )

正确  错误
169. 
一般来说，情景综合分析法的预测期间在2—5年左右。(    )

正确  错误
170. 
恒定混合策略对资产配置的调整基础在于资产收益率的变动。(    )

正确  错误
171. 
积极型管理是有效市场的最佳选择。(    )

正确  错误
172. 
预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重；如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权重，属于消极的股票风格管理。(    )

正确  错误
173. 
通过组合投资，能够减少直至消除系统性风险，而只承担非系统性风险。(    )

正确  错误
174. 
混合型战略的风险介于中小型资本股票战略和大型资本股票战略之间。(    )

正确  错误
175. 
一般而言，只有在存在较高的收益级差和较长的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。

正确  错误
176. 
如果投资者认为市场效率较强时，可采取积极的投资策略。(    )

正确  错误
177. 
债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率越低。(    )

正确  错误
178. 
信息比率越小，说明该基金表现越好。(    )

正确  错误
179. 
特雷诺指数给出的是基金单位系统风险的平均收益率。(    )

正确  错误
180. 
为了对基金经理的投资能力做出正确的衡量，基金业绩衡量必须对投资能力以外的因素加以控制或进行可比性处理。(    )

正确  错误