证券市场基础知识真题2014年(2)
1.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。
2.把主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。
3.企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的30%。
4.证券登记结算机构是以保本微利为目的，实行自律管理的法人。
5.1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。
6.我国香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只须通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。
7.通常，股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。
8.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。
9.优先股票的所有权利都优于普通股票，所以称之为优先股票。
10.为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。
11.在我国，尚未完成股权分置改革的上市公司股票代码前加有“ST”标示。
12.实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。
13.与货币国债相对应的实物国债是指具有实物票券的债券。
14.《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。
15.一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。
16.在日本发行的外国债券的面值货币是日元。
17.基金托管人应该是不完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。
18.《中华人民共和国证券投资基金法》规定：“基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资”。
19.基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。
20.证券投资基金最普遍的收益分配方式是分配基金份额。
21.封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可以超过封闭式基金的剩余存续期。
22.在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。
23.利用金融期货进行套期保值，就是通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。
24.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。
25.无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。
26.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。
27.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。
28.运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
29.场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。
30.修正股价平均数是在加权股价平均数法的基础上，当样本股名单发生变化、或样本股的股本结构发生变化、或样本股的市值出现非交易因素的变动时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。
31.我国主要的基金指数由中证基金指数系列、SAC行业指数、上证基金指数和深证基金指数组成。
32.对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。
33.在美国，对证券公司的通俗称谓是“投资银行”。
34.任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。
35.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
36.证券公司风险控制指标标准之一是净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。
37.资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于人民币500万元。
38.预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，但不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。
39.证券业协会是证券服务机构，是社会团体法人。
40.参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试。