1. 
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（　）。 

2. 
在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（　）。 

3. 
中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8％和（　）缴纳保险费。 

4. 
根据规定，（　）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

5. 
下列关于政府机构的说法中，错误的是（　）。 

6. 
股票价格指数期货实行（　）结算。 

7. 
下列关于股票基金的说法中，正确的是（　）。 

8. 
我国国有资产管理部门或其授权部门持有（　），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 

9. 
下列关于债券票面要素的说法中，正确的是（　）。 

10. 
ETF结合了（　）的运作特点。 

11. 
从事证券或者期货投资咨询业务的机构，需有（　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 

12. 
相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（　）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（　）以上通过。

13. 
下列属于证券从业人员禁止性行为的是（　）。 

14. 
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（　）。

15. 
在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y，表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（　）。 

16. 
下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（　）。 

17. 
国债销售的价格一般不应（　）承销商与发行人的结算价格。 

18. 
公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从（　）选起，直至达到需要发行的数额为止。 

19. 
根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括（　）。 

20. 
基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（　）亿元人民币。 

21. 
我国的（　）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。 

22. 
沪深300指数计算采用（　）加权方法。 

23. 
中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（　）业务。 

24. 
我国中小企业板块市场设立在（　），创业板市场设立在（　）。 

25. 
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　）担任。 

26. 
远期外汇合约属于（　）。 

27. 
（　）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系。

28. 
在我国，企业债券的发行采取（　）。 

29. 
上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（　）元。 

30. 
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（　）个交易日。 

31. 
可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（　）。 

32. 
（　）衍生品是名义金额最大的衍生品。 

33. 
股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（　）。 

34. 
上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益（　），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。 

35. 
企业债券筹集的资金可用于（　）。 

36. 
国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币 债券信用级别为(或相当于)AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（　）以上。 

37. 
除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　）的条件。 

38. 
投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（　）来进行的。 

39. 
取得证券执业证书的人员，连续（　）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。 

40. 
2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（　）。 

41. 
证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（　）。 

42. 
（　）是基金管理公司最核心的一项业务。 

43. 
中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（　）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。 

44. 
（　）对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。 

45. 
公司盈利首先应（　）。 

46. 
证券公司借入期限在（　）年以上(不含此年)的次级债务为长期次级债务。 

47. 
股票型基金的托管费率要（　）债券型基金和货币市场基金的托管费率。 

48. 
发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（　）亿元人民币。 

49. 
对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（　）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。 

50. 
企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（　）。 

51. 
 间接融资的特点包括（　）。
Ⅰ．间接性
Ⅱ．相对的集中性
Ⅲ．全部具有可逆性
Ⅳ．信誉的差异性较大 

52. 
下列各项费用中，属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（　）。
Ⅰ．佣金
Ⅱ．印花税
Ⅲ．过户费
Ⅳ．管理费 

53. 
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（　）。
Ⅰ．已在营业部开立的客户证券账户
Ⅱ．客户具有支配权的资产证明
Ⅲ．融资专用资金账户
Ⅳ．已在营业部开立的普通资金账户 

54. 
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式包括（　）。
Ⅰ．向原股东配售股份
Ⅱ．向特定对象公开募集股份
Ⅲ．发行可转换公司债券
Ⅳ．非公开发行股票 

55. 
 金融现货交易和金融期货交易的区别包括（　）。
Ⅰ．金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约
Ⅱ．金融现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险
Ⅲ．金融现货的交易价格时实时的成交价；而金融期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
Ⅳ．金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的 

56. 
鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有（　）。
Ⅰ．VaR计算简便
Ⅱ．VaR考虑了不同组合的风险分散效应
Ⅲ．VaR限额是动态的
Ⅳ．VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应 

57. 
下列关于证券账户的说法中，错误的是（　）。
Ⅰ．人民币普通股票账户简称B股账户
Ⅱ．B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户
Ⅲ．证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户
Ⅳ．基金账户只能用来买基金 

58. 
国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（　）。
Ⅰ．伦敦银行间同业拆放利率
Ⅱ．香港银行间同业拆放利率
Ⅲ．欧洲美元定期存款单利率
Ⅳ．联邦基金利率 

59. 
按照规定，下列关于可转换公司债券转股的说法中，错误的是（　）。
Ⅰ．即日买进的可转债当日可申请转股
Ⅱ．可转债的转股申报优于买卖申报
Ⅲ．可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
Ⅳ．可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为l00元面额 

60. 
下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有（　）。
Ⅰ．QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金
Ⅱ．分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”
Ⅲ．ETF最大的特点是实物申购、赎回机制
Ⅳ．LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象 

61. 
短期国库券的特点包括（　）。
Ⅰ．违约风险极小
Ⅱ．流动性强
Ⅲ．违约风险大
Ⅳ．流动性弱 

62. 
长期资本流动的主要方式包括（　）。
Ⅰ．国际直接投资
Ⅱ．银行资金调拨
Ⅲ．国际证券投资
Ⅳ．国际贷款 

63. 
下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（　）。
Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部
Ⅱ．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
Ⅲ．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
Ⅳ．作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务 

64. 
交易型开放式指数基金的特征包括（　）。
Ⅰ．被动投资的指数型基金
Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制
Ⅲ．独特的现金申购、赎回机制
Ⅳ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度 

65. 
下列项目中，属于资产管理业务的是（　）。
Ⅰ．单一资产管理
Ⅱ．专项资产管理
Ⅲ．定向资产管理
Ⅳ．集合资产管理 

66. 
下列关于债券与股票的说法中，正确的是（　）。
Ⅰ．债券和股票都属于有价证券
Ⅱ．债券和股票的收益率是相互影响的
Ⅲ．债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
Ⅳ．债券和股票都是无期证券 

67. 
下列属于证券交易所理事会的职责的是（　）。
Ⅰ．执行会员大会的决议
Ⅱ．选举和罢免会员理事
Ⅲ．制定、修改证券交易所的业务规则
Ⅳ．审定总经理提出的工作计划 

68. 
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括（　）。
Ⅰ．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
Ⅱ．建立合理有效的控制措施
Ⅲ．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
Ⅳ．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 

69. 
封闭式基金上市交易应符合的条件有（　）。
Ⅰ．基金份额总额达到核准规模的80％以上
Ⅱ．基金合同期限为2年以上
Ⅲ．基金募集金额不得低于2亿元人民币
Ⅳ．基金份额持有人不少于l000人 

70. 
我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法不正确的是（　）。
Ⅰ．目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同
Ⅱ．B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出
Ⅲ．B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出
Ⅳ．目前我国对B股实行交易日当日回转交易 

71. 
西方货币传导机制理论中，货币学派的货币政策传导机制为M→E→L→Y，其中，E、Ⅰ分别表示（　）。
Ⅰ．收入
Ⅱ．货币供给
Ⅲ．产出
Ⅳ．投资 

72. 
下列关于在上海证券交易所开立的证券账户的说法中，正确的是（　）。
Ⅰ．证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债
Ⅱ．B股账户是专门用于买卖人民币特种股票
Ⅲ．机构A股账户只能买卖A股
Ⅳ．个人A股账户可买卖A股、债券和证券投资基金等 

73. 
下列选项中，属于宏观经济风险特征的是（　）。
Ⅰ．潜在性
Ⅱ．或然性
Ⅲ．隐藏性
Ⅳ．累积性 

74. 
下列关于金融自由化作用的说法中，正确的是（　）。
Ⅰ．金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
Ⅱ．金融自由化促进了金融竞争
Ⅲ．迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
Ⅳ．由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地 

75. 
下列关于股票价格平均数的说法中，正确的是（　）。
Ⅰ．股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值
Ⅱ．简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量和成交量
Ⅲ．加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
Ⅳ．修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性 

76. 
下列不属于银行间债券市场特征的是（　）。
Ⅰ．交易结算风险由交易双方自行承担
Ⅱ．参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者
Ⅲ．具有股票投资者投资组合和融资便利的功能
Ⅳ．由交易所提供结算担保和承担交易结算风险 

77. 
交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中包括（　）。
Ⅰ．前一交易日融资融券业务客户的开户数量
Ⅱ．前一交易日市场融资融券交易总量信息
Ⅲ．前一交易日单只标的证券融资余额
Ⅳ．前一交易日单只标的证券融资买人额 

78. 
全面的风险管理的含义包括（　）。
Ⅰ．全过程的风险管理Ⅱ．全部风险的管理
Ⅲ．全方位的管理Ⅳ．全天候的管理 

79. 
金融期权的基本功能包括（　）。
Ⅰ．套期保值
Ⅱ．投机
Ⅲ．套利
Ⅳ．价格转移 

80. 
下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，正确的是（　）。
Ⅰ．约定在一定期限内还本付息
Ⅱ．在证券交易所发行
Ⅲ．在银行间债券市场发行
Ⅳ．以短期融资为目的 

81. 
下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法中，正确的是（　）。
Ⅰ．股票的内在价值决定股票的市场价格
Ⅱ．股票的市场价格决定股票的内在价值
Ⅲ．股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
Ⅳ．股票的内在价值总是围绕其市场价格波动 

82. 
金融期货交易与金融现货交易的区别包括（　）。
Ⅰ．交易主体不同
Ⅱ．交易方式不同
Ⅲ．交易目的不同
Ⅳ．结算方式不同 

83. 
信用违约互换中的参考信用工具包括（　）。
Ⅰ．债券
Ⅱ．按揭贷款
Ⅲ．按揭支持证券
Ⅳ．各国国债 

84. 
根据我国现行有关交易制度，下列（　）可进行当日回转交易。
Ⅰ．权证
Ⅱ．专项资产管理计划收益权份额协议
Ⅲ．B股
Ⅳ．债券 

85. 
在自营业务运作流程方面，下列说法正确的是（　）。
Ⅰ．董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等
Ⅱ．自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
Ⅲ．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
Ⅳ．自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立 

86. 
场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（　）组成。
Ⅰ．柜台市场
Ⅱ．第三市场
Ⅲ．第四市场
Ⅳ．二级市场 

87. 
 在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分的说法中，正确的是（　）。
Ⅰ．市场细分本质上是通过区分客户群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段
Ⅱ．市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据
Ⅲ．确定市场细分的变量越细越好，细分市场越多越好
Ⅳ．以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确描述每个子市场的特征 

88. 
下列关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排的说法中，正确的是（　）。
Ⅰ．证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告
Ⅱ．客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
Ⅲ．证券公司可以自行推广集合资产管理计划
Ⅳ．证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划 

89. 
货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有（　）。 
Ⅰ．长期利率
Ⅱ．短期利率
Ⅲ．基础货币
Ⅳ．贷款量 

90. 
一般来说，证券买卖委托受理过程包括（　）。
Ⅰ．验证资金及证券
Ⅱ．审单
Ⅲ．委托执行
Ⅳ．验证 

91. 
下列属于证券经纪业务禁止行为的是（　）。
Ⅰ．将客户的资金和证券借与他人
Ⅱ．在公共场所进行投资咨询
Ⅲ．散布内幕信息
Ⅳ．违规向客户提供资金或有价证券 

92. 
下列关于货币政策的说法中，不正确的是（　）。
Ⅰ．货币政策是国家调节和控制宏观经济的唯一手段
Ⅱ．公开市场业务、存款准备金政策、汇率政策被称为货币政策的“三大法宝”
Ⅲ．现阶段我国货币政策的操作目标是货币供应量
Ⅳ．我国的货币政策目标是保持货币币值稳定，并以此促进经济增长 

93. 
证券公司从事IB业务，不可以（　）。
Ⅰ．代期货公司、客户收付期货保证金
Ⅱ．协助办理开户手续
Ⅲ．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
Ⅳ．代理客户进行期货交易、结算或者交割 

94. 
金融危机的类型包括（　）。
Ⅰ．货币危机
Ⅱ．次贷危机
Ⅲ．债务危机
Ⅳ．银行危机 

95. 
下列关于证券发行与证券交易的关系的说法中，正确的是（　）。
Ⅰ．证券交易决定了证券发行的规模
Ⅱ．证券发行为证券交易提供了对象
Ⅲ．证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行
Ⅳ．证券发行是证券交易的前提 

96. 
下列关于公开招标方式中的“荷兰式”招标的说法中，正确的是（　）。
Ⅰ．标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差
Ⅱ．标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销
Ⅲ．标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格
Ⅳ．标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销 

97. 
我国1981年后发行的国债品种有（　）。
Ⅰ．储蓄国债
Ⅱ．记账式国债
Ⅲ．凭证式国债
Ⅳ．人民胜利折实公债 

98. 
下列关于回转交易的说法中，正确的是（　）。
Ⅰ．目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
Ⅱ．回转交易是指当日买人的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
Ⅲ．目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易
Ⅳ．目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易 

99. 
下列关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的说法中，正确的是（　）。
Ⅰ．交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出
Ⅱ．当日被交收处理的固定收益证券，当日可以卖出
Ⅲ．申报价格变动单位为0．001元，申报数量单位为手
Ⅳ．交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％ 

100. 
下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，正确的是（　）。
Ⅰ．限仓制度能防止市场风险过度集中
Ⅱ．限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
Ⅲ．限仓制度能有效防范操纵市场的行为
Ⅳ．大户报告制度不能判断大户交易风险状况