1. 
可转债的最长期限为（ ）年。
 

2. 
拟发行上市公司的关联方不包括（ ）。
 

3. 
E市公司公开发行新股是指（ ）。
 

4. 
保荐人应自持续督导工作结束后（ ）个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。 

5. 
招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（ ）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（ ）个月。
 

6. 
如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（ ）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A股并购25%或以上）。
 

7. 
发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（ ）份、复印件（ ）份。 

8. 
企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（ ）。
 

9. 
目前，凭证式闷债发行完全采用（ ），记账式国债发行完全采用（ ）。
 

10. 
 并购重组委委员每届任期（ ）年，可以连任，但连续任期最长不超过（ ）届。
 

11. 
收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日。
 

12. 
招股说明书的有效期为（ ）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（ ）起计算。 

13. 
上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（ ）为准。
 

14. 
可转债到期末转股的发行人应当于期满后（ ）个工作日内偿还本息。
 

15. 
 信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于（ ）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于（ ）亿元人民币。
 

16. 
 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（ ）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
 

17. 
管理层股东是指控制（ ）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。 

18. 
 国际推介的对象主要是（ ）。
 

19. 
（ ）不是政策性银行金融债券的发行人。
 

20. 
我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（ ）方式。
 

21. 
（ ）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。
 

22. 
股份有限公司申请境外上市，按合理预期市盈率计-算，其筹资额不少于5000万（ ）。
 

23. 
境内上市外资股采取（ ）形式，以。（ ）标明面值，以（ ）认购、买卖。
 

24. 
内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上时必须最少共持有新申请人已发行股本的（ ）。
 

25. 
 股票的发行价格不得（ ）票面金额。
 

26. 
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（ ）确定。
 

27. 
证券公司应当遵循内部（ ）原则，建立有关隔离制度。
 

28. 
上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（ ）具有持续经营能力。
 

29. 
上市公司发行新股的，持续督导的期间为（ ）。
 

30. 
证券承销业务的（ ）不是中国证监会现场检查的重要内容。
 

31. 
证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币。（ ）万元。
 

32. 
 资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产白（ ）评定重估价值。
 

33. 
上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（ ）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（ ）个月内未受到证券交易所的公开谴责。
 

34. 
证券公司公开发行债券其最近1期末经审计的净资产最低应为（ ）亿元。
 

35. 
发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（ ）个会计年度连续盈利。
 

36. 
保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响（ ）的因素进行全面、客观的分析。
 

37. 
可转换公司债券的（ ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
 

38. 
以下属于投资银行业务的广义含义的是（ ）。
 

39. 
转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（ ）同意。
 

40. 
配股价格的确定是在一定的价格区间内由（ ）确定。
 

41. 
上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（ ）日至T+5日，刊登配股提示性公告。 

42. 
在收购公司中，与采取银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是（ ）。 

43. 
在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循（ ） 原则按顺序进行披露。 

44. 
可转换公司债券自转换期结束之前的（ ）停止交易。
 

45. 
首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中披露的信息不包括（ ）。
 

46. 
股份有限公司监事会成员不得少于（ ）人，其中职工代表的比例不得低于（ ）。
 

47. 
 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币（ ）。
 

48. 
增发如有老股东配售，则应强调代码为（ ），简称为（ ）。
 

49. 
目前发行的短期融资券的最长期限是（ ）天。
 

50. 
自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管，将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（ ）个工作日内在网上公开。股说明书（申报稿）。 

51. 
（ ）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的：观实际相符。
 

52. 
承销金融在3亿元以下，成员在（ ）家以上的承销团，可设2～3家副主承销商。
 

53. 
沪市上网发行资金申购的时间一般为（ ）个交易日，根据发行人和主承销商申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。

54. 
上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的应当采，（ ）方式。 

55. 
国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合的是（ ）。
 

56. 
我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（ ）双重控制的办法。
 

57. 
依照《公司法》规定，有限责任公司最多由（ ）个股东共同出资设立。
 

58. 
股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（ ）。
 

59. 
在实际运用中，进行资本结构决策时一般使用（ ）。
 

60. 
认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（ ）。
 

61. 
直接融资包括的内容有（ ）。
 

62. 
上市公司公开发行新股包括（ ）。
 

63. 
证券公司应向（ ）报送年度报告。
 

64. 
 H股上市公司的公司治理要求包括（ ）。
 

65. 
上市公司增发新股过程的信息披露包括（ ）。
 

66. 
 境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有（ ）。
 

67. 
上市公司全体（ ）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
 

68. 
并购重组审核委员会的主要职责是（ ）。
 

69. 
下列各项中，属于总体审计计划的是（ ）。
 

70. 
境内上市外资股的投资主体为（ ）。
 

71. 
新股发行中，董事会应当就（ ）作出决议，并提请股东大会批准。
 

72. 
上市公司申请发行新股，应当符合（ ）。
 

73. 
影响可转换公司债券价值的因素包括（ ）。
 

74. 
记账式国债在（ ）发行并交易。
 

75. 
上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（ ）制度健全能够依法有效履行职责。 

76. 
（ ）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。 

77. 
提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（ ）的原则，继续认真履行尽职调查义务。
 

78. 
可转换公司债券实质上是一种由（ ）构成的复合融资工具。
 

79. 
首次公开发行股票，发行人及其主承销商应当在刊登（ ）后向询价对象进行推价和询价。 

80. 
首次公开发行股票，招股说明书摘要包括以下（ ）内容。
 

81. 
 股权融资包括（ ）。
 

82. 
按行业关联性划分，并购可以分为（ ）
 

83. 
根据香港的《创业板上市规则》，发行人须委任有关人士担任的职责包括（ ）。
 

84. 
按目标公司董事会是否抵制划分，并购可以分为（ ）
 

85. 
 担保采用（ ）方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。
 

86. 
一般来说，商业银行发行金融债券应具备（ ）
 

87. 
 首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票 上市前，应按（ ）中的有关要求编制上市公告书。
 

88. 
认股书应当载明的事项是（ ）。
 

89. 
创立大会由（ ）组成。
 

90. 
向原股东配售股份应当符合（ ）。
 

91. 
向不特定对象公开募集股份，应当符合（ ）。
 

92. 
股票的定价活动可包括（ ）。
 

93. 
 赎回公告应当载明（ ）等内容。
 

94. 
增发的发行方式有（ ）。
 

95. 
发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（ ）。
 

96. 
发行人名称冠有（ ）字样的，应说明冠以此名的依据。
 

97. 
 对大萧条的成因，调查研究的结论是，（ ）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。
 

98. 
我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（ ）发行的金融债券。
 

99. 
关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的是（ ）。
 

100. 
目前，我国国债包括（ ）。
 

101. 
发行人向特定的投资者发售外资股股份时使用的信息备忘录在法律上视为招股章程。 （ ）

102. 
上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。 （ ）

103. 
资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。 （ ）

104. 
在发起设立股份有限公司的方式中，经主管机关批准，社会公众可以参加股份认购。 （ ）

105. 
发行申请文件一经申报后，未经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更改。 （ ）

106. 
纵向收购的目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。 （ ）

107. 
企业债券上市申请经中国证监会核准后，证券交易所安排该债券上市交易。 （ ）

108. 
企业股份制改组进行资产评估时，由审计机构进行资产评估。 （ ）

109. 
首次公开发行股票时，招股说明书披露发行后的股利分配政策。 （ ）

110. 
股票发行公告是发行人对公告投资人做出的事实通知。 （ ）

111. 
申请发行可交换公司债券不需要由保荐人保荐。 （ ）

112. 
证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。 （ ）

113. 
上市公司发行新股时，招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的。 （ ）

114. 
资产评估报告的有效期为评估报告出具日起的1年。 （ ）

115. 
并购重组委员会委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。（ ）

116. 
米勒模型又被称为资本结构无关论。（ ）

117. 
以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后15内向公司登记机关申请设立登记。 （ ）

118. 
股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应缴付一半的申购资金。（ ）

119. 
证券交易所依法对上市公司的收购及相关股份权益活动进行监督管理。（ ）

120. 
上市公司改变招股说明书所列募集资金用途，必须经股东大会作出决议。（ ）

121. 
 发行人首次公开发行股票的股本总额不少于5000万元人民币。（ ）

122. 
法人可以作为股份有限公司的发起人，经公司登记机关核准，自然人也可以作为股份有限公司的发起人。 （ ）

123. 
 在股票首次上市前，发行人和证券交易所双方应签订股票上市协议。 （ ）

124. 
辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件，与公开发行股票公司申报材料均应报中国证监会的派出机构。 （ ）

125. 
上市公司申请发行新股，需满足最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。 （ ）

126. 
已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于1亿元人民币。 （ ）

127. 
上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。 （ ）

128. 
可交换公司债券面值为每张人民币1000元。 （ ）

129. 
可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。 （ ）

130. 
根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。　　（ ）

131. 
可转换公司债券在转换股份前，其持有人具有股东的权利和义务。 （ ）

132. 
上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。 （　　）

133. 
可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。 （ ）

134. 
公开发行可转换公司债券，提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。 （ ）

135. 
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正;情节严重的，处以警告、罚款。 （ ）

136. 
公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 （　　）

137. 
证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。 （　　）

138. 
 招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。 （ ）

139. 
发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式三份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。（ ）

140. 
企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。 （ ）

141. 
1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。 （ ）

142. 
1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券暂利用证交所电脑系统上网发行，可以回购。（ ）

143. 
招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。 （　　）

144. 
预先披露的招股说明书（申报稿）是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票（ ）

145. 
申请发行可转换公司债券时，一定要报送发行人编制的盈利预测报告。 （ ）

146. 
审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。 （ ）

147. 
 审计报告日期应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期。 （ ）

148. 
资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经股东会或董事会确认后生效。 （ ）

149. 
中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。 （ ）

150. 
承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定。 （ ）

151. 
熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。 （ ）

152. 
经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为5亿元。　　（ ）

153. 
申请记账式围债承销团乙类成员资格的申译人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。　　（ ）

154. 
询价对象应当在年度结束后1个月内对上年度参与询价的情况进行总结。 （ ）

155. 
我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。 （ ）

156. 
发行人若在中国境外进行经营，应对有关业务活动进行地域性分析。 （ ）

157. 
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额在公司注册资本的30%以上的，可以不再提取。 （　　）

158. 
 监事的任期为3年。监事任期届满，不可以连任。 （ ）

159. 
首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。 （ ）

160. 
保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。