中华人民共和国刑法修正案
(总分25.5, 做题时间90分钟)
一、单项选择题
1. 
编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的， ____ 。
A 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上5万元以下罚金
D 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上5万元以下罚金
2. 
期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人 ____ 。
A 处5年以下有期徒刑或者拘役
B 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
C 处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
D 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金
3. 
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循 ____ 原则。
A 过错责任
B 无过错责任
C 过错推定
D 严格责任
4. 
甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲 ____ 。
A 应当视为按市价交易
B 可以视为按市价交易
C 因指令不明，无法执行该指令
D 可以拒绝执行
5. 
期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当 ____ 。
A 由证监会对期货交易所进行处罚
B 由期货交易所承担赔偿责任
C 由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任
D 由期货交易所和期货公司共同承担该损失
6. 
在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照 ____ 确定。
A 期货交易所规定的标准
B 中国证监会规定的标准
C 国务院规定的标准
D 期货业协会规定的标准
7. 
某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是 ____ 。
A 由期货公司自行承担
B 由期货交易所承担全部的赔偿责任
C 由期货交易所承担次要的赔偿责任
D 由期货交易所承担相应的赔偿责任
8. 
期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 ____ 。
A 60%
B 80%
C 20%
D 40%
9. 
非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的 ____ 条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A 无权代理
B 职务代理
C 越权代理
D 表见代理
10. 
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额 ____ 。
A 不超过50%
B 不超过20%
C 不超过80%
D 不超过60%
二、多项选择题
1. 
伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的， ____ 。
A 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
B 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C 情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
D 情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
2. 
期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的， ____ 。
A 对单位判处罚金
B 对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
C 对其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
D 对直接负责的主管人员，处5年以上10年以下有期徒刑
3. 
____ 的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役。
A 期货交易所
B 期货经纪公司
C 证券交易所
D 保险公司
4. 
证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列 ____ 行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A 散布虚假信息
B 买入或者卖出该证券
C 从事与该内幕信息有关的期货交易
D 泄露该信息
5. 
根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有 ____ 。
A 期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的
B 期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的
C 利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的
D 期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的
6. 
客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是 ____ 。
A 保留持仓期间造成的损失，由客户承担
B 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
C 穿仓造成的损失，由期货公司承担
D 穿仓造成的损失，由客户承担
7. 
下列有关交割违约的表述正确的是 ____ 。
A 在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约
B 在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约
C 卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割
D 买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割
8. 
在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是 ____ 。
A 买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议
B 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权
C 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议
D 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议
9. 
期货交易所对于下列 ____ 情形不需承担责任。
A 期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失
B 期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的
C 期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的
D 期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的
10. 
甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是 ____ 。
A 该交易结果对乙不发生效力
B 如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失
C 该交易无效
D 如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担
11. 
关于举证责任的分配，下列说法正确的是 ____ 。
A 期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任
B 期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任
C 客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任
D 客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任
12. 
在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下 ____ 因素确定当事人的民事责任。
A 各方当事人是否有过错
B 各方当事人过错的性质与大小
C 过错和损失之间的因果关系
D 过错方是否采取了补救措施
13. 
期货侵权纠纷可由下列 ____ 法院管辖。
A 侵权行为实施地人民法院
B 原告住所地人民法院
C 被告住所地人民法院
D 侵权结果发生地人民法院
14. 
A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是 ____ 。
A 若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉
B 若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉
C 若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉
D 若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉
15. 
某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则 ____ 。
A 甲可以要求乙支付约定的报酬
B 甲不能要求乙支付约定的报酬
C 甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
D 甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
16. 
以下期货经纪合同无效的是 ____ 。
A 15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同
B 大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格
C 滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同
D 违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同
17. 
对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循 ____ 原则。
A 因果联系原则
B 过错责任原则
C 责任自负原则
D 公平责任原则
18. 
期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列 ____ 情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。
A 期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的
B 期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免
C 客户已经对该交易行为予以追认
D 期货公司已尽谨慎勤勉义务
19. 
对于约定不明确的交易指令，应当按照下列 ____ 规则来确定指令的内容。
A 没有有效期限的，应当视为当日有效
B 没有有效期限的，应当视为次日有效
C 没有成交价格的，应当视为按市价交易
D 没有开仓方向的，应当视为开仓交易
20. 
天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失1万元。下列说法正确的是 ____ 。
A 如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元不承担赔偿责任
B 如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元应承担次要赔偿责任
C 如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元应承担主要赔偿责任
D 如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元最高承担8000元的赔偿责任
21. 
期货公司的下列 ____ 行为无效。
A 私下对冲行为
B 透支交易行为
C 超量平仓行为
D 与客户对赌行为
22. 
人民法院审理 ____ 案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A 期货合同纠纷
B 期货侵权纠纷
C 期货违约纠纷
D 无效的期货交易合同纠纷
23. 
关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是 ____ 。
A 经纪公司不得混码交易
B 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
C 期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码
D 经纪公司应按照规定为客户申请交易编码
24. 
期货公司超出客户指令价位的范围，将 ____ 的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。
A 高于客户指令价格卖出
B 高于客户指令价格买入
C 低于客户指令价格卖出
D 低于客户指令价格买入
25. 
客户对当日交易结算结果的确认，应当视为 ____ 。
A 对当日所有持仓的确认
B 对该日之前所有持仓确认
C 对当日交易结算结果的确认
D 对该日之前交易结算结果的确认
26. 
下列属于期货经纪合同无效的情形有 ____ 。
A 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务
B 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C 从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的
D 违反法律、法规禁止性规定的
27. 
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失， ____ 。
A 客户有权不予认可
B 客户可以予以追认
C 非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
D 期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任
28. 
在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有 ____ 。
A 与会员资格相应的会员资格费
B 与会员资格相应的会员交易席位
C 应当依法裁定不得转让该会员资格
D 不得停止该会员交易席位的使用
29. 
关于侵权行为责任的正确描述是 ____ 。
A 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
D 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
30. 
确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与 ____ 为标准。
A 客户交易指令记录中的全部内容是否一致
B 客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符
C 客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致
D 客户交易指令记录中的交易数量是否一致
三、判断是非题
1. 
期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。 ____
正确  错误
2. 
期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。 ____
正确  错误
3. 
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。 ____
正确  错误
四、综合题
1. 
小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是 ____ 。
A 由小张承担
B 由期货公司承担
C 如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任
D 即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任
2. 
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户 ____ 。
A 10万元
B 14万元
C 15万元
D 12万元
答题卡