期货法律法规90
(总分100, 做题时间90分钟)
一、单项选择题
(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内。)
1. 
期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额________规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
A 大于
B 小于
C 等于
D 小于等于
2. 
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是________。
A 分类
B 流动性
C 净资产总额
D 可回收性
3. 
除“期货风险准备金”外,期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的,应当经________同意。
A 中国证监会及其派出机构
B 中国期货业协会
C 中国证券业协会
D 期货交易所
4. 
经营过程中,根据风险监管指标标准,净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于________。
A 50%
B 100%
C 150%
D 180%
5. 
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币________元。
A 1500万
B 3000万
C 4500万
D 5000万
6. 
期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护________的合法权益。
A 国家
B 投资者
C 期货公司
D 期货交易所
7. 
甲是某期货公司期货从业人员,因违规行为被人检举,期货业协会对其进行调查时,甲予以拒绝,并且还以种种手段阻止期货业协会的调查,据此,期货业协会可以暂停其期货从业人员资格________。
A 3个月至6个月
B 6个月至12个月
C 1年
D 2年
8. 
期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在________拒绝受理从业人员资格申请。
A 6个月
B 1年
C 2年
D 3年或永久
9. 
期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可以向协会________。
A 申诉
B 反映
C 上访
D 申请复议
10. 
公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在________个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
A 2
B 3
C 5
D 6
11. 
________应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A 中国期货业协会
B 期货交易所
C 期货保证金存管银行
D 期货保证金安全存管监控机构
12. 
编造并且传播影响期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处________。
A 1万元以上5万元以下罚金
B 1万元以上10万元以下罚金
C 2万元以上20万元以下罚金
D 5万元以上50万元以下罚金
13. 
期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,期货公司________。
A 应当承担赔偿责任
B 不承担责任
C 承担主要责任
D 承担部分赔偿责任
14. 
侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依________确定管辖。
A 侵权行为发生地
B 侵权结果发生地
C 当事人选择的诉由
D 违约方住所地
15. 
因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,________。
A 客户不承担责任
B 应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
C 期货公司与客户各自承担50%的责任
D 期货公司承担主要赔偿责任
16. 
因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系________的除外。
A 紧急避险
B 他人责任
C 不可抗力
D 意外
17. 
客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由________。
A 期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外
B 客户自己承担
C 期货公司与客户平均分担
D 期货公司与客户自行协商
18. 
投资者可以提供近________内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
A 2个月
B 3个月
C 4个月
D 5个月
19. 
期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指________。
A 未被合约占用的保证金
B 已被合约占用的保证金
C 风险准备金
D 未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金
20. 
在投资者投资经历评估中,期货交易经历的评估分值上限为________。
A 5分
B 10分
C 15分
D 20分
二、多项选择题
(在以下各小题所给出的四个选项中,至少有两个选项符合题目要求。)
1. 
有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员________发生混同,人们法院可以依法冻结、划转账户内的资金或有价证券。
A 金融债券
B 保证金
C 有价证券
D 自由资金
2. 
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的________等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
A 净资本与净资产的比例
B 净资本与境内期货经纪业务规模的比例
C 净资本与境外期货经纪业务规模的比例
D 流动资产与流动负债的比例
3. 
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有________。
A 谈话
B 提示
C 通知出境管理机关依法阻止其出境
D 记入信用记录
4. 
期货投资者保障基金的资金运用限于________。
A 银行存款
B 购买国债
C 购买中央级金融机构发行的金融债券
D 购买中央银行票据
5. 
下列关于期货交易所的说法中,正确的有________。
A 期货交易所不实行会员分级结算制度
B 期货交易所可以实行会员分级结算制度
C 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D 期货交易所会员不能是个人
6. 
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得________。
A 从事信托投资
B 从事股票投资
C 从事非自用不动产投资
D 间接参与期货交易
7. 
根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司不得________。
A 从事或者变相从事期货自营业务
B 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
C 对外担保
D 经营境外期货经纪业务
8. 
下列有关期货业协会的说法中,正确的有________。
A 期货业协会的章程由会员大会制定
B 期货业协会设理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生
C 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
D 期货业协会是期货业的他律性组织,其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导
9. 
期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有________。
A 责令停业整顿
B 强制出售
C 指定其他机构托管
D 指定其他机构接管
10. 
期货公司或者其分支机构________时,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A 营业执照被公司登记机关依法注销
B 主动提出注销申请
C 成立后无正当理由超过2个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续2个月以上
D 符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形
11. 
期货公司________的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
B 伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
C 任用不具备资格的期货从业人员的
D 进行混码交易的
12. 
期货公司向客户收取的保证金,在________情形下可以划转。
A 向公司董事支付报酬
B 为客户支付手续费
C 为客户支付税款
D 国务院期货监督管理机构规定的其他情形
13. 
期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是________。
A 安全、稳健
B 保障投资者合法权益
C 多元化
D 公平救助
14. 
期货交易所章程应当载明的事项有________。
A 设立目的和职责、营业期限
B 名称、住所和营业场所
C 管理人员的产生、任免及其职责
D 变更、终止的条件、程序及清算办法
15. 
会员制期货交易所总经理行使的职权有________。
A 决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员
B 组织实施会员大会,理事会通过的制度和决议
C 主持期货交易所的日常工作
D 决定结算担保金的使用
16. 
有证据证明保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分,________不能提出相反证据的,人们法院可以依法冻结。
A 客户
B 会员
C 期货公司
D 期货交易所
17. 
会员在期货交易中违约的,期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行全员结算制度的期货交易所应当以________承担。
A 违约会员的自有资金
B 期货交易所风险准备金
C 期货交易所自有资金
D 结算担保金
18. 
期货交易所的下列行为中,应当经中国证监会批准的有________。
A 制定或者修改章程、交易规则
B 上市、中止、取消或者恢复交易品种
C 上市、修改合约
D 终止合约
19. 
________是期货交易所交易规则应当载明的事项。
A 持仓限额制度
B 期货交易、结算和交割制度
C 保证金的管理和使用制度
D 期货交易信息的发布办法
20. 
________为债务人的,人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。
A 客户
B 自营会员
C 期货公司
D 期货交易所
三、判断题
1. 
期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。
正确  错误
2. 
期货交易的交割仓库由中国证监会统一指定。
正确  错误
3. 
交割仓库不得违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库。
正确  错误
4. 
期货业协会是期货业的自律性组织,是公司法人。
正确  错误
5. 
会员在期货交易中违约的,期货交易所先以自有资金承担违约责任,自有资金不足的,才用风险准备金承担违约责任。
正确  错误
6. 
期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,期货业协会不以营利为目的,无需缴纳会员费。
正确  错误
四、综合题
(在以下各小题所给出的四个选项中,至少有一个选项符合题目要求。)
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。
根据材料,回答下面小题:
1. 
如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请________。
A 不能通过
B 可以通过
C 可以通过,但必须补充一些材料
D 不能确定,应当交由审核委员会集体讨论
2. 
该证券公司申请中间业务介绍资格,除了满足上题中的条件外,还应当满足其他一些条件,下列选项中属于这些条件的是________。
A 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C 具有满足业务需要的技术系统
D 配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
3. 
假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件,在提出申请以后,中国证监会应当在________做出批准或者不予批准的决定。
A 受理申请材料之日起20个工作日内
B 受理申请材料之日起10个工作日内
C 证券公司提出申请之日起10个工作日内
D 证券公司提出申请之日起20个工作日内
4. 
假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务,该证券公司的下列做法符合法律规定的是________。
A 协助办理开户手续
B 提供期货行情信息、交易设施
C 代理客户进行期货交易、结算或者交割
D 代期货公司、客户收付期货保证金
5. 
如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其采取以下________措施。
A 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B 没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
C 情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
答题卡