1. 
商业银行发行次级定期债券，须向(    )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 

2. 
企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过(    )的有价证券。 

3. 
我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取(    )方式。 

4. 
发起设立是指由发起人认购公司发行的(    )而设立公司的方式。 

5. 
个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示(    )。 

6. 
可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为(    )年以上。 

7. 
根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为(    )。 

8. 
国有资产的产权界定应当依据(    )的原则进行。 

9. 
(    )是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。 

10. 
管理层讨论与分析(    )财务因素，(    )非财务因素。 

11. 
对于企业负债，一般规定偿还期在(    )年以上的借款为长期负债。 

12. 
对于股东大会会议，监事会和连续(    )日以上单独或者合计持有公司(    )以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。 

13. 
从事保荐业务的机构和个人，必须经(    )核准。 

14. 
发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注(    )，在国有法人股股东之后标注(    )，并披露前述标识的依据及标识的含义。 

15. 
保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率(    )的前提下，募集人才能偿付本息。 

16. 
股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由(    )确定。 

17. 
某股份有限公司发行股票4000股，交款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为(    )元。 

18. 
公司的股权价值＝(    )。 

19. 
董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过(    )年。 

20. 
在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为(    )。 

21. 
发行人应披露(    )，包括提高竞争力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。 

22. 
外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，(    )开始起草招股说明书草案。 

23. 
定价增发操作中应注意，新股东增发代码为(    )。 

24. 
公开募集证券说明书自(    )内有效。 

25. 
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币(    )万元。 

26. 
可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于(    )成为发行公司的股东。 

27. 
审计报告应由至少(    )名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。 

28. 
公开发行可转换为公司股票的公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币(    )元，有限责任公司的净资产不低于人民币(    )万元。 

29. 
认股权证的存续期间(    )。 

30. 
(    )的收购方式又称换股。 

31. 
发行人和主承销商必须在(    )前将确定的发行价格进行公告。 

32. 
H股的发行方式是(    )。 

33. 
下列各项属于发行可转换证券可能会带来的风险是(    )。 

34. 
交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为(    )年。 

35. 
以协议承销方式发行金融债券的，承销人应为金融机构，并且注册资本不低于(    )亿元人民币。 

36. 
次级债务是指由银行发行的，固定期限(    )，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。 

37. 
在债券交易流通期间，发行人应在每年(    )前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。 

38. 
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的(    )，发起人的出资总额不少于(    )亿元人民币。 

39. 
下列关于公司解散的说法，正确的是(    )。 

40. 
内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为(    )亿港元。 

41. 
2008年4月12日，中国人民银行颁布了(    )，并于4月15日正式施行。 

42. 
在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择(    )。 

43. 
(    )，我国试行首次公开发行股票询价制度。 

44. 
收购人在报送上市公司收购报告书之日起(    )日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。 

45. 
1927年的(    )取消了禁止商业银行承销股票的规定。 

46. 
上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按(    )自动锁定。 

47. 
申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前(    )名以内。 

48. 
公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有(    )级土地评估资格的土地评估机构评估。 

49. 
创立大会应有代表股份总数(    )以上的发起人、认股人出席，方可举行。 

50. 
不属于按购并双方的行业关联性划分的是(    )。 

51. 
按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为(    )。 

52. 
保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于(    )年。 

53. 
招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后(    )个月内有效。特别情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过(    )个月。 

54. 
公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足(    )家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 

55. 
申请首次公开发行股票的公司应按(    )的要求制作申请文件。 

56. 
上市公司非公开发行股票，其发行对象(    )的，可以由上市公司自行销售。 

57. 
在上网资金申购的规定中，每一申购单位为(    )股，申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者(    )万股。 

58. 
向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的(    )。 

59. 
申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至(    )。 

60. 
对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向(    )设立的复核机构申请复核。 

1. 
有下列(    )情形的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。 

2. 
保荐期间分为(    )。 

3. 
拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由(    )依次组成。 

4. 
公司不得收购本公司股份，但(    )除外。 

5. 
监事享有的职权有(    )。 

6. 
重大关联交易是指(    )。 

7. 
拟发行上市的公司改组应遵循的原则是(    )。 

8. 
我国企业股份制改组的目的是(    )。 

9. 
(    )的性质均属国家所有，统称为国有股。 

10. 
在我国现有规定中，无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括(    )。 

11. 
下列关于净经营收入理论的说法，正确的有(    )。 

12. 
代理成本理论区分了(    )的利益冲突。 

13. 
资产评估报告正文包括的内容有(    )。 

14. 
询价对象有下列(    )情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 

15. 
(    )属于网下发行的方式。 

16. 
关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，发行人应披露(    )。  

17. 
在收购过程中，并购企业主要面临的风险有(    )。 

18. 
国际推介活动中应当注意的内容是(    )。 

19. 
企业发行企业债券所筹集的资金可用于(    )。 

20. 
股份的特点有(    )。 

21. 
商业银行发行金融债券应具备的条件是(    )。 

22. 
目前，收取承销费用的标准是(    )。 

23. 
下列人员不得担任独立董事的是(    )。 

24. 
上市公司公开发行新股，必须(    )。 

25. 
上市公司公开发行新股的推荐核准，包括(    )。 

26. 
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合(    )。 

27. 
通常情况下，(    )，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 

28. 
下列关于可转换公司债券在上海证券交易所发行时间的安排，叙述正确的是(    )。 

29. 
企业有(    )行为的，应当对相关资产进行评估。 

30. 
上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括(    )。 

31. 
对并购重组委员会委员的监督主要包括(    )。 

32. 
我国投资银行业务的发展变化具体表现在(    )。 

33. 
下列属于股权融资的是(    )。 

34. 
股份有限公司的发起人不得以(    )等作价出资。 

35. 
如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备的招股书包括(    )。 

36. 
重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的(    )，估算资产价值的方法。 

37. 
我国发行金融债券的开端是1985#：由(    )发行的金融债券。 

38. 
上市公司公开发行新股包括(    )。 

39. 
下列关于边际资本成本的说法，正确的有(    )。 

40. 
资本“三原则”是指(    )。 

1. 
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。(    ) 

2. 
我国股票发行监管制度在1998年之前，采取只控制发行规模的办法。(    ) 

3. 
有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。(    ) 

4. 
股份有限公司申请在香港创业板上市，公众股东的数量不得少于50名。(    )

5. 
监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定。(    ) 

6. 
产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行。(    )

7. 
价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。(    ) 

8. 
公司在股份制改组资产评估中一般使用清算价格法。(    ) 

9. 
净经营收入理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变。(    )

10. 
认股权证的不利之处是：筹资会稀释股权；当股价大幅度上升时，导致认股权证成本过高等。(    ) 

11. 
上海证券交易所上网发行资金申购，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短1个交易日。(    )

12. 
拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。(    ) 

13. 
用股票购买资产的收购方式又叫“换股”。(    )

14. 
沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上海证券交易所申购在上海证券交易所发行的新股，申购时间为T日上午9:30—11:30，下午1:00—3:00。 

15. 
香港联交所《上市规则》规定，如果公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元，并且市值不低于1亿港元，则可以上市。(    )

16. 
首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，自股票上市申请被批准之日起计算。(    ) 

17. 
股票发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，招股说明书应说明冠名依据。(    )

18. 
招股说明书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出时间实质，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。(    ) 

19. 
发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式三份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。(    )

20. 
不论《股票上市公告书内容与格式指引》是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决议有重大影响的信息，均应披露。(    ) 

21. 
国债销售的价格一般不应高于承销商与发行人的结算价格。(    )

22. 
发行人可以认购或变相认购自己发行的金融债券。(    ) 

23. 
上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。(    ) 

24. 
向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取公开竞价方式。(    )

25. 
可转换公司债券在转换股份前，其持有人具有股东的权利和义务。(    ) 

26. 
分离交易的可转换公司债券的期限最短为2年，无最长期限限制。(    )

27. 
拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，可以通过本次发行直接将控制权转让给他人。(    ) 

28. 
短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过2年的有价证券。(    )

29. 
所谓储蓄国债，是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向机构投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。(    )

30. 
国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境外设立的证券经营机构。(    ) 

31. 
企业债券上市申请经中国证监会核准后，证券交易所安排该债券上市交易。(    ) 

32. 
境内上市外资股采取记名股票形式，以外币标明面值，以人民币认购、买卖。(    )

33. 
公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。(    ) 

34. 
2008年8月27日，中国证监会正式发布《关于修改第六十三条的决定》，大股东豁免要约收购的申请由事后调整到了事前，上市公司控股股东的增持行为将更具有灵活性。(    )

35. 
财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。(    ) 

36. 
境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。(    )

37. 
2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。(    ) 

38. 
要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。(    )

39. 
收购公司一般应首先选用向银行贷款(若法律、法规或政策允许)的方式融资，因为速度快，筹资成本低，且易保密。(    ) 

40. 
收购要约约定的收购期限不得少于20日并不得超过60日。(    ) 

41. 
承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定。(    )

42. 
股份有限公司的股东，即公司股份的所有者。(    ) 

43. 
中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。(    ) 

44. 
累计投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。(    )

45. 
《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求是公司股本总额不少于人民币5000万元。(    ) 

46. 
盈利预测报告中预测期间的确定原则为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限。(    ) 

47. 
预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。(    )

48. 
国际推介的对象主要是个人投资者。(    ) 

49. 
债权人与股东之间的利益冲突以及与债券相伴随的破产成本又称“外部股东代理成本”。(    ) 

50. 
发审会后更换保荐人的，无需重新上发审会。(    )

51. 
可转换债券每张面值为10元。(    ) 

52. 
首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。(    )

53. 
保荐代表人应当为经上海证券交易所注册登记并列人保荐代表人名单的个人及组织。(    ) 

54. 
招股说明书分别以中、外文编制，在对中、外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。(    )

55. 
非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。(    ) 

56. 
境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。(    )

57. 
可转换公司债券相当于这样一种投资组合：投资者持有一张与可转债相同利率的普通债券，一张数量为转换比例、期权行使价为初始转股价格的美式买权，一张美式卖权，同时向发行人无条件出售了一张美式卖权。(    ) 

58. 
企业债券是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券，如金融债券和外币债券。(    )

59. 
发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算、缴纳企业所得税，转让信贷资产所发生的亏损可按企业所得税的政策规定扣除。(    ) 

60. 
招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。(    )