证券从业考试证券交易真题2009年09月
(总分100, 做题时间120分钟)
一、单项选择题
(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1. 
中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的(    )。

A 及时性
B 完整性
C 真实性
D 准确性
2. 
对于交易席位的使用，下列选项正确的是(    )。

A 与他人共用一个席位
B 会员转让其所有席位
C 将席位出租
D 会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
3. 
证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(    )。

A 经营证券业务许可证
B 董事、监事、高级管理人员的个人资料
C 境内外控股子公司及主要参股公司信息
D 持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
4. 
证券交易的特征主要表现为(    )。

A 流动性、效率性和风险性
B 流动性、收益性和风险性
C 流动性、收益性和稳定性
D 稳定性、收益性和冒险性
5. 
根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后(    )内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

A 1个月
B 25天
C 2个月
D 90天
6. 
填写委托单的第一要点是填写(    )。

A 证券账号
B 交割日期
C 数量
D 品种
7. 
深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是(    )。

A 证券交易所的紧急公告
B 证券指数的行情信息
C A股股票的即时行情信息
D A股股票的市场评论
8. 
根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，(    )。

A 当日申购的基金份额，同日不可以卖出
B 当日申购的基金份额，同日可以赎回
C 当日买入的基金份额，同日可以卖出
D 当日买入的基金份额，同日可以赎回
9. 
市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内(    )买进或卖出证券。

A 上一交易日收盘价格
B 当时的市场价格
C 当时买进价和卖出价的中间价
D 当日的加权平均成交价
10. 
各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是(    )。

A 现货交易
B 信用交易
C 期货交易
D 期权交易
11. 
(    )，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A 2004年5月底
B 2005年4月底
C 2005年5月底
D 2006年1月底
12. 
受到股票交易其他特别处理的股票通常称为(    )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。

A SD
B S
C FT
D ST
13. 
在委托时，(    )的身份确认可不由密码控制。

A 电话自动委托
B 电话转委托
C 自助委托
D 网上委托
14. 
下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是(    )。

A 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C 将自营账户借给他人使用
D 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
15. 
根据《证券法》的规定，(    )不属于证券交易内幕信息的知情人。

A 持有上市公司3%股份的自然人
B 上市公司的监事
C 证券监督管理机构的工作人员
D 证券交易所的有关人员
16. 
根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是(    )。

A 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
17. 
某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务之一的，该证券公司的注册资本最低限额为(    )。

A 3000万元
B 5000万元
C 1亿元
D 5亿元
18. 
在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是(    )。

A 证券业协会
B 证券登记结算公司
C 证券交易所
D 中国证监会
19. 
会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所(    )办理申请席位变更的有关手续。

A 市场总监
B 总经理
C 会员部
D 会员大会常委会
20. 
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是(    )。

A 上证180指数成分股股票
B 交易所交易型开放式指数基金
C 国债
D 深证100指数成分股股票
21. 
不属于限价委托的优点的是(    )。

A 证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交
B 市价与限价一致时才有可能成交
C 成交速度慢
D 没有价格上的限制
22. 
按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过(    )。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%
23. 
下列关于申报原则的说法，不正确的是(    )。

A 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B 证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C 证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
24. 
根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为(    )。

A 当日该证券的第一笔卖委托价
B 当日该证券的第一笔买委托价
C 当日该证券的第一笔成交价
D 该证券上一交易日的最后一笔成交价
25. 
关于目标市场，下列说法错误的是(    )。

A 目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合
B 目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”
C 目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场
D 证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为
26. 
证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司(    )的实际余额派发现金红利或利息。

A 客户信用交易担保资金账户
B 客户信用交易担保证券账户
C 信用交易证券交收账户
D 信用交易专用证券交收账户
27. 
收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言，是其固定的(    )。

A 融资成本
B 收益
C 融资成本或收益
D 以上都不是
28. 
客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起(    )个交易日内向证券公司申报。

A 3
B 6
C 10
D 15
29. 
融资融券业务是指(    )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A 证券公司向客户
B 银行向客户
C 银行向证券公司
D 证券公司向银行
30. 
证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为(    )。

A 机构开户所使用的名称
B 机构专用
C 机构所使用的交易席位号
D 交易席位所属的公司名称
31. 
柜台自营买卖是指证券公司在(    )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A 银行柜台
B 证券交易所
C 证券交易系统
D 其营业柜台
32. 
证券公司在特殊情况下(    )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

A 可以使用
B 可以借用
C 可以租用
D 也不能使用
33. 
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币(    )亿元。

A 2
B 3
C 5
D 10
34. 
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的(    )。

A 1%
B 2%
C 3%
D 5%
35. 
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向(    )报告。

A 证券登记结算公司
B 中国证监会
C 证券承销商
D 证券交易所
36. 
根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应(    )编制库存证券报表。

A 按天
B 按月
C 按季
D 每半年
37. 
根据我国现行有关交易制度(    )不可以进行回转交易。

A A股
B B股
C 权证
D 企业债券
38. 
无自营资格的证券公司变相从事证券白营业务的，可能受到的处罚不包括(    )。

A 公示处分
B 警告
C 没收非法所得
D 罚款
39. 
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为(  )。

A 数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币
B 数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币
C 数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币
D 数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币
40. 
某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为(    )元。

A 1.24
B 1.86
C 2.24
D 2.86
41. 
关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是(    )。

A 送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B 上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C 深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D 深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
42. 
日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为(    )。

A 单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅
B (当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%
C 当日成交股数/流通股数×100%
D 单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数
43. 
(    )不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A 1天
B 3天
C 7天
D 14天
44. 
根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按(    )进行申报。

A 席位
B 证券账户
C 资金账户
D 公司
45. 
(    )是集合资产管理计划允许的投资事项。

A 将集合计划资产用于资金拆借
B 将集合计划资产中的证券用于回购
C 将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D 将集合计划全部资产用于申购
46. 
债券质押式回购交易的申报操作类似于(    )。

A 股票交易
B 凭证式国债交易
C 期权交易
D 期货交易
47. 
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后(    )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A 15个工作日内
B 20个工作日内
C 10个工作日内
D 5个工作日内
48. 
在法人结算模式下，证券经营机构以(    )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

A 法人
B 证券营业部
C 投资者
D 分支机构
49. 
证券清算业务主要是指(    )。

A 当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付
B 当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C 在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
D 当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付
50. 
清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是(    )。

A 清算不发生财产实际转移
B 交收不发生财产实际转移
C 清算、交收均不发生财产实际转移
D 清算、交收均发生财产实际转移
51. 
做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以(    )与投资者交易，并赚取(    )。

A 自有资金或证券；手续费收入
B 客户资金或证券；手续费收入
C 自有资金或证券；买卖证券的差价
D 客户资金或证券；买卖证券的差价
52. 
对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是(    )。

A 防止证券商的信用风险
B 防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
C 防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
D 简化操作手续
53. 
标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定(    )折合相加而成。

A 收益率
B 面值
C 折现率
D 折算率
54. 
每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的(  )。

A 10%
B 15%
C 20%
D 25%
55. 
李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是(    )亿元。

A 45.55
B 47.55
C 46.95
D 46.35
56. 
在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中(    )的一方。

A 融入资金、享有债券质权
B 融入资金、出质债券
C 融出资金、出质债券
D 融出资金、享有债券质权
57. 
关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是(    )。

A 进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金
B 买断式回购的回购债券期限由交易场所规定
C 买断式回购期间，交易双方可以换券
D 买断式回购期间，交易双方不得提前赎回
58. 
根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是(    )。

A 中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
B 证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C 证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D 证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
59. 
(    )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A 滚动交收
B 会计日交收
C 时点交收
D 定期交收
60. 
登记结算公司以参与人的(    )为单位生成清算数据。

A 资金账户
B 清算编号
C 交易席位
D 证券账户
二、多项选择题
(以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)
1. 
按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括(    )。

A 股票交易
B 债券交易
C 基金交易
D 金融衍生工具交易
2. 
证券交易所的职能有(    )。

A 提供场所和设施
B 制定业务规则
C 接受安排证券上市
D 对会员进行监管
3. 
下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则?(    )

A 上市公司总裁、董事长发生变动未向社会披露
B 证券交易中的欺诈行为
C 在自己实际控制的未公开的账户之间进行交易
D 上市公司的一些重大事项未及时向社会公布
4. 
证券登记结算机构的职能有(    )。

A 证券账户、结算账户的设立
B 证券存管与过户
C 受托派发证券权益
D 上市证券的清算与交收
5. 
关于权证的表述，以下说法正确的有(    )。

A 权证具有一定的权利，故也有交易的价值
B 权证具有债权的性质
C 权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
D 权证的交易方式与股票类似
6. 
交易所可为交易单元提供如下服务中的(    )。

A 申报指令
B 获取交易信息及新闻公告
C 接入和访问交易所交易系统
D 获取其他服务权限
7. 
证券经纪业务的要素包括(    )。

A 委托人
B 证券经纪商
C 证券交易所
D 证券交易对象
8. 
市价委托的优点有(    )。

A 没有价格上的限制
B 执行指令容易
C 成交迅速且成交率高
D 只有在委托执行后才知道实际的执行价格
9. 
在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括(    )等内容。

A 代理开立证券账户
B 证券账户注册资料变更
C 证券账户卡挂失补办
D 非交易过户
10. 
以下属于证券经纪商应承担的义务的是(    )。

A 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B 坚持了解客户原则
C 必须忠实办理受托业务
D 接受客户全权委托
11. 
(    )是网上证券委托的有效身份识别证件。

A 计算机IP地址
B 投资者证券账户卡号
C 数字证书
D 网上委托通信密码
12. 
营业部经纪业务操作规程的基本内容包括(    )等方面。

A 资金账户管理
B 证券账户管理
C 证券委托买卖
D 投资者教育及咨询服务
13. 
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有(    )。

A 中国结算公司上海、深圳分公司
B 中国结算公司委托的代理证券账户开户业务的证券公司
C 商业银行和证券交易所
D 中国结算公司境外B股结算会员
14. 
最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括(    )。

A 在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额
B 买断式回购到期购回金额
C 未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
D 债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
15. 
证券营业部在审查委托单时，主要是审查委托单的(    )。

A 合法性
B 合理性
C 一致性
D 及时性
16. 
下列有关新股网上发行的表述中，错误的有(    )。

A 网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全
B 网上发行既不经济，也不安全
C 网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
D 网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性
17. 
在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在(    )等情形不能申请转托管。

A 风险警示
B 质押
C 冻结
D 待处理
18. 
《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制。以下说法正确的有(    )。

A 单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B 单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
C 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
D 境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司进行战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制
19. 
关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有(    )。

A 股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
20. 
关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是(    )。

A 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
B 投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
C 对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数
D 对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人
21. 
以下交易活动中属于内幕交易的是(    )。

A 非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
B 某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
C 非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
D 某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
22. 
下列有关自营业务的含义，说法正确的有(    )。

A 证券公司均能从事证券自营业务
B 自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C 在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
23. 
证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有(    )。

A 全权委托
B 未办妥过户手续的记名证券委托
C 采取信用交易方式的委托
D 已办妥过户手续的记名证券委托
24. 
在实行滚动交收的情况下，在证券清算中(    )。

A 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B 清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
25. 
上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括(    )。

A 证券代码及简称
B 股价指数
C 当日最高成交价和当日最低成交价
D 当日累计成交数量和金额
26. 
以下叙述中属于资产管理业务的管理风险的是(    )。

A 与客户签订受托投资协议不规范
B 操作人员违反协议约定买卖证券
C 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D 由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
27. 
下列关于上海证券交易所债券买断式回购计算方式的说法，正确的有(    )。

A 到期结算采用逐笔方式交收
B 中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
C 两次结算包括初始结算和到期结算
D 一次成交，两次结算
28. 
按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括(  )。

A 安全保管客户委托资产
B 办理资金收付事项
C 监督证券公司投资行为
D 管理客户委托资产
29. 
集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有(    )。

A 集合资产管理计划的特点
B 投资范围
C 投资目标
D 投资组合设计
30. 
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管(    )。

A 财务部门
B 风险监控部门
C 计算机管理中心
D 业务稽核部门
31. 
客户从事融券交易的，可以选择(    )的方式，偿还向证券公司融入的证券。

A 以借还借
B 现金抵券
C 买券还券
D 直接还券
32. 
关于保证金的可用余额及计算，以下选项正确的有(    )。

A 客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
B 客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
C 当融资买入证券是指低于融资买入金额时，折算率按100%计算
D 保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额
33. 
在客户融资融券期间，关于其权益处理的说法，正确的是(    )。

A 证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
B 证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息
C 登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
D 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算
34. 
证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有(    )。

A 董事会关于经营融资融券业务的决议
B 融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《办法》规定要求制定的选择客户的标准
C 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D 客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
35. 
下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有(    )。

A 严肃保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与公司决策的人员不打听内幕信息
B 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
C 加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票
D 在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序
36. 
新股网上竞价发行的优点有哪些?(    )

A 市场性
B 连续性
C 经济性
D 公平性
37. 
在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途经可以由双方自行商定?(    )

A 商业银行与商业银行
B 商业银行与其他参与者
C 商业银行与人民银行
D 其他参与者与其他参与者
38. 
下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法，正确的是(    )。

A 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为
B 《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券
C 中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构
D 中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门
39. 
全国银行间债券回购参与者包括(    )。

A 中国人民银行
B 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
40. 
1997年6月5日发布的《银行间债券回购业务暂行规定》第十四条规定，银行间债券市场回购的期限包括的品种有(    )。

A 7天
B 14天
C 21天
D 1个月
三、判断题

1. 
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。(    )

正确  错误
2. 
从目前我国证券市场的实际情况来看，我国是禁止信用交易。(    )

正确  错误
3. 
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式只有现货交易、远期交易和期货交易。(    )

正确  错误
4. 
由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定投资者不能直接进入交易所买卖证券，而只能通过经纪商进入。(    )

正确  错误
5. 
权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司应根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。(    )

正确  错误
6. 
按照现行规定，股份转让公司一经在代办股份转让系统挂牌进行股份转让，其所有股份均可进行转让。(    )

正确  错误
7. 
在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。(    )

正确  错误
8. 
证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。(    )

正确  错误
9. 
证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。(    )

正确  错误
10. 
证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。(    )

正确  错误
11. 
上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。(    )

正确  错误
12. 
投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。(    )

正确  错误
13. 
证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。(    )

正确  错误
14. 
交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某券种的国债买断式回购交易。(    )

正确  错误
15. 
过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。(    )

正确  错误
16. 
经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。(    )

正确  错误
17. 
如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。(    )

正确  错误
18. 
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。(    )

正确  错误
19. 
根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。(    )

正确  错误
20. 
证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每200万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。(    )

正确  错误
21. 
登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。(  )

正确  错误
22. 
证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。(    )

正确  错误
23. 
在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。(    )

正确  错误
24. 
从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。(    )

正确  错误
25. 
深圳证券交易所规定，股票申购单位为100股，每一证券账户申购委托不少于500股。(    )

正确  错误
26. 
无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。(    )

正确  错误
27. 
投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。(    )

正确  错误
28. 
权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。(    )

正确  错误
29. 
当日买进的权证，当日不可卖出。(    )

正确  错误
30. 
根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。(    )

正确  错误
31. 
网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。(    )

正确  错误
32. 
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。(    )

正确  错误
33. 
《中华人民共和国证券法》规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。(    )

正确  错误
34. 
作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。(    )

正确  错误
35. 
在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。(    )

正确  错误
36. 
法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。(    )

正确  错误
37. 
定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。(    )

正确  错误
38. 
证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。(    )

正确  错误
39. 
业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。(    )

正确  错误
40. 
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。(    )

正确  错误
41. 
资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。(    )

正确  错误
42. 
同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。(    )

正确  错误
43. 
证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。(    )

正确  错误
44. 
证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。(    )

正确  错误
45. 
集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。(    )

正确  错误
46. 
资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。(    )

正确  错误
47. 
证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。(    )

正确  错误
48. 
融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。(    )

正确  错误
49. 
证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。(    )

正确  错误
50. 
债券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。(    )

正确  错误
51. 
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。(    )

正确  错误
52. 
回购交易的购回清算价为购回价(净价)加上到期日应计利息。(    )

正确  错误
53. 
集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。(    )

正确  错误
54. 
债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。(    )

正确  错误
55. 
一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。(    )

正确  错误
56. 
目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。(    )

正确  错误
57. 
债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。(    )

正确  错误
58. 
在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。(    )

正确  错误
59. 
T日，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户。(    )

正确  错误
60. 
深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。(    )

正确  错误