1. 
有价证券是(    )的一种形式。

2. 
中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的(    )。

3. 
《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的(    )。

4. 
下列不属于证券市场显著特征的选项是(    )。

5. 
国务院于2004年1月31日发布的(    )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

6. 
下面关于股票性质描述错误的是(    )。

7. 
信用公司债券属于(    )范畴。

8. 
2007年8月，国家外汇管理局批复同意(    )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

9. 
在我国，国有股权行政管理的专职机构是(    )。

10. 
记名股票的特点不包括(    )。

11. 
反映证券市场容量的重要指标是(    )。

12. 
在股票票面上标明的金额，是股票的(    )。

13. 
经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是：(    )。

14. 
ETF的汉译名称为(    )。

15. 
关于债券的含义，下面说法错误的是(    )。

16. 
某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是(    )。

17. 
对股票定义的描述，不正确的是(    )。

18. 
零息债券、附息债券和息票累积债券是按(    )对债券进行分类。

19. 
由H股、N股、S股等构成是(    )。

20. 
从广义的角度来看，政府债券的举债主体是国家，从狭义的含义来看，政府债券的举债主体是(    )。

21. 
上海证券交易所的分类股价指数包括(    )五大类。

22. 
根据发行主体的不同，债券可以分为(    )。

23. 
当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的(    )趋势。

24. 
贴现债券是属于(    )方式发行的债券。

25. 
无记名国债属于(    )。

26. 
我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业(    )。

27. 
有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是(    )。

28. 
按照(    )分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

29. 
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由(    )管理和运作。

30. 
2008年6月1日，A公司股票收盘价为10元，某机构投资者预期A公司股票将下跌，当天，A公司12月份期货报价为10.5元，该投资者按此价格卖出一手(合约乘数为1000)，缴纳保证金1000元，12月1日现货报价为8元，12月份期货结算价为7.5元。投资者当即平仓，则该投资者的投资回报率为(    )。

31. 
下列选项中，对公司型基金描述正确的是(    )。

32. 
为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，(    )于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

33. 
证券业协会是(  )。

34. 
下列说法错误的是(  )。

35. 
专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务(  )以上经验。

36. 
金融期货的交易对象是(    )。

37. 
对指数基金认识正确的是(    )。

38. 
1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的(    )。

39. 
先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是(    )。

40. 
发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为(    )。

41. 
外汇期货交易自1972年在(    )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。

42. 
保险机构投资者持有一家上市公司的股票不得达到该上市公司人民币普通股票的(    )。

43. 
下列属于交易所交易的衍生工具的是(    )。

44. 
关于股票价格指数期货论述不正确的是(    )。

45. 
我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1名，由(    )任免。

46. 
股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(    )以上通过。

47. 
根据(    )划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

48. 
某公司2004年5月发行了10亿元可转换债券，规定其于2009年5月到期还本付息，2004年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为(    )，转换期限为(    )。

49. 
一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为(    )。

50. 
我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过(    )人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

51. 
如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为(    )元。

52. 
专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为(    )。

53. 
我国第一家专业性证券公司是(    )。

54. 
证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在(    )。

55. 
发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的(    )。

56. 
截至2008年12月底，我国共有证券公司(    )家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

57. 
根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权?(    )

58. 
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前(    )名股东的，可以由上市公司自行销售。

59. 
以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处(    )有期徒刑或者拘役。

60. 
根据我国刑法，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，情节严重的构成(    )。

61. 
证券可以看成是各类记载并代表一定权利的(    )。

62. 
从股票的性质看，它是一种(    )。

63. 
证券市场的基本功能包括(    )。

64. 
经证监会批准，证券公司可以从事(    )。

65. 
普通股股东的义务有(    )。

66. 
无记名股票与记名股票的差别，正确的是(    )。

67. 
存托凭证具有以下优点(    )。

68. 
股权分置改革的改革方案有(    )。

69. 
衡量公司盈利性最常甩的指标是(    )。

70. 
(  )不属于抵押证券。

71. 
宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是(    )。

72. 
依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列(    )条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

73. 
关于债券的票面价值描述正确的是(    )。

74. 
股票的价格包括(    )。

75. 
下列关于利率风险的表述中，正确的有(    )。

76. 
债券的特征包括(    )。

77. 
为保护无记名股票股东的合法权益，我国《公司法》规定(    )。

78. 
金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有(    )。

79. 
公司债券的种类包括(    )。

80. 
20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在(    )方面。

81. 
我国银行间债券市场的主要职能是(    )。

82. 
债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有(    )。

83. 
记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下(    )特点。

84. 
下列对证券投资基金认识正确的是(    )。

85. 
场外交易市场的特征包括(    )。

86. 
回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有(    )。

87. 
契约型基金与公司型基金的区别是(    )。

88. 
证券监管机构的主要职责是(    )。

89. 
证券从业人员禁止的行为包括(    )。

90. 
与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是(    )。

91. 
被认定为市场禁入者，(    )。

92. 
承销方式有(  )。

93. 
中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括(    )。

94. 
场外交易市场主要的交易对象包括(    )。

95. 
关于信用衍生工具的论述正确的是(    )。

96. 
场外交易的特点是(  )。

97. 
2008年1月21日，中证指数有限公司正式发布沪深300风格指数系列，下列属于该指数系列的是(    )。

98. 
关于证券发行市场论述正确的是(    )。

99. 
按发行本位分类，国债可以分为(    )。

100. 
证券交易所的组织形式大致可以分为(    )。

101. 
有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。    (    )

102. 
证券市场作为间接融资市场在金融市场中居于重要地位。    (    )

103. 
公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。(    )

104. 
股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。    (    )

105. 
经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。    (    )

106. 
20世纪初，在有价证券中占主要地位的已经不是政府债券，而是公司股票和公司债券。(    )

107. 
凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。    (    )

108. 
证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。    (    )

109. 
金融期货的功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人，以达到投机获利的目的。    (    )

110. 
境内居民个人所购B股不得向境外转托管。    (    )

111. 
我国现行法规规定，自2007年12月1日开始金融租赁公司可从事证券投资业务。(    )

112. 
中国不允许发行无面额股票。    (    )

113. 
证券投资基金的动作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用。    (    )

114. 
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。    (    )

115. 
保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于50%的前提下，募集人才能偿付本息。    (    )

116. 
所有影响金融期权内在价值和时间价值的因素都会影响金融期权价格。    (    )

117. 
股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。    (    )

118. 
信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。    (    )

119. 
LOF的含义是上市开放式基金。    (    )

120. 
行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。    (    )

121. 
债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。    (    )

122. 
操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。    (    )

123. 
凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。    (    )

124. 
我国的凭证式国债，在持有人需要提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的5‰收取手续费。    (    )

125. 
流通国债的转让要通过证券交易所进行。    (    )

126. 
一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。    (    )

127. 
首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。    (    )

128. 
上市公司董事会成员中应当有1/4以上的独立董事。    (    )

129. 
债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。    (  )

130. 
附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。    (    )

131. 
美国对证券投资基金的称谓是“单位信托基金”。    (    )

132. 
截止到2008年年底，我国共有证券投资基金438只，其中有406只开放式基金，有32只封闭式基金。    (  )

133. 
股票只是通过转让、出售才能变现。    (    )

134. 
S股又名ST股票，是指在我国证券市场上市的需要进行特别转让的股票。    (    )

135. 
1998～2005年是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。(    )

136. 
封闭式基金成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。    (    )

137. 
基金是间接投资工具。    (    )

138. 
由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。    (    )

139. 
金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。    (    )

140. 
认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。    (    )

141. 
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。    (    )

142. 
法定公积金转为资本时，所残留的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的35%。(    )

143. 
综合类证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。  (    )

144. 
金融远期合约由于采用了集中交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。    (    )

145. 
看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。  (    )

146. 
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员，证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。    (    )

147. 
目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数、能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。    (    )

148. 
根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府批准。    (    )

149. 
证券投资者保护基金的设立，是我国证券法律制度保护投资者尤其是中小投资者合法权益这一基本原则的具体体现。    (    )

150. 
询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。    (    )

151. 
国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。    (    )

152. 
几何加权股价数又称费雪理想式(Fisher's Index Formula)。    (    )

153. 
证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，但起着决定证券价格的作用。    (    )

154. 
股份有限公司设立满5年后方可申请发行上市。    (    )

155. 
取得执业证书的人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。    (    )

156. 
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。(    )

157. 
美国证券市场是从买卖政府债券开始的。    (    )

158. 
《上市证券公司发行管理办法》降低了上市公司的财务指标要求，将现行的净资产收益率要求从10%降低到6%。    (    )

159. 
有限责任公司设立监事会，其成员不得少于5人。    (    )

160. 
境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。    (    )