1. 
我国的资产管理行业中，能够提供企业年金业务的机构是(     )。

2. 
基金募集期限一般不超过(     )。 

3. 
以下关于保本基金说法错误的是(     )。 

4. 
债券型基金的特点不包括(     )。 

5. 
我国第一只开放式基金华安创新诞生于(     )，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。 

6. 
QDII基金的净值在估值日后(     )工作日内披露。

7. 
开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少(     )公告一次资产净值和份额净值。 

8. 
目前对于一般的股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定，以下说法正确的是(     )。 

9. 
日常机构、基金管理人、基金托管人不召集持有人大会，代表基金份额(     )以上的持有人有权自行召集。 

10. 
(     )是基金公司提供个性化服务的基础。 

11. 
 中国证监会工作人员在进行调查或检查时，不得少于(     )人。 

12. 
关于分级基金份额认购的描述错误的是(     )。 

13. 
以下选项中，关于QDII基金的申购和赎回描述错误的是(     )。 

14. 
(     )股票与债券的配置比例通常为40％～60％。 

15. 
以下说法错误的是(     )。

16. 
我国基金份额持有人享有的权利不包括(     )。 

17. 
属于我国传统资产管理行业的是(     )。 

18. 
在甲的客户中，小王的基金份额较少，且因财务状况不好而一直未追加投资，于是甲就减少了与小王的联系，不再向他提供一些投资建议，甲的行为违反了(     )要求。 

19. 
私募基金运作过程中，发生重大事项的，私募基金管理人应在10个工作日内向(     )报告。 

20. 
中国证监会领导干部离职后(     )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。 

21. 
对于一般的基金产品，申请募集基金应提交的主要文件不包括(     )。

22. 
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障(     )的合法利益。 

23. 
以下步骤中(     )一般不在基金的募集过程当中。 

24. 
下列基金销售机构中，(     )属于基金直销机构。 

25. 
我国资本市场的机构投资者中，不包括(     )。 

26. 
客户交易记录，自交易记账当年计起至少保存(     )年。 

27. 
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循(     )进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。 

28. 
目前对于一般的股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定，以下说法错误的是(     )。 

29. 
下列各项中(     )不是基金监管的特征。

30. 
基金销售机构(     )应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。 

31. 
根据2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，公募证券投资基金不包括(     )。 

32. 
分级基金中，(     )只能被申购和赎回。 

33. 
某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5％。此宣传违反了(     )原则。 

34. 
老张是基金从业人员甲的老客户，某天他找到甲，提出能否降低基金管理费，否则他会转投其他基金经理，甲在这种情况下答应了他的要求。甲的行为违反了(     )要求。 

35. 
基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当(     )。 

36. 
QDII基金份额的认购程序不包括(     )。 

37. 
以下说法错误的是(     )。 

38. 
某投资者通过场外(某银行)投资50万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为l．2％，则该投资者的净申购金额为(     )元。 

39. 
基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，包括(     )。 

40. 
(     )主要投资于各种金融衍生工具，承担高风险，追求高收益。

41. 
(     )在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。 

42. 
(     )即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。 

43. 
基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，因而更强调销售服务的(     )。 

44. 
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料时发生的下列行为中违规的有(     )。 

45. 
对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过(     )

46. 
中国证监会对基金托管人的监管措施不包括(     )。 

47. 
基金经理甲在任职A公司期间，把公司对某一行业的研究报告发送给了在B公司工作的同学乙，其行为违反了(     )要求。 

48. 
岗前职业道德教育的主要途径是(     )。 

49. 
基金份额持有人享有的权利中，不包括(     )。 

50. 
基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效期必须在(     )个月以上。 

51. 
普通基金净值公告的主要信息中，不包括(     )。 

52. 
对于持有期低于(     )的投资人，基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。 

53. 
关于证券投资基金在优化金融结构方面的作用，以下说法错误的是(     )。 

54. 
根据规定，基金管理人应该在申购和赎回开放日前(     )在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 

55. 
基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报(     )备案。 

56. 
提前终止基金合同、转换基金运作方式、提高管理人或托管人的报酬标准、更换管理人或托管人等事项均需要通过(     )审议通过。 

57. 
在基金信息披露形式上，(     )不属于基金信息披露应满足的原则。

58. 
关于契约型基金和公司型基金，以下说法不正确的是(     )。 

59. 
基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从(     )起计算的业绩。 

60. 
关于资产管理的特征，说法错误的是(     )。 

61. 
基金销售机构人员管理和培训应符合( )的相关要求。 

62. 
基金市场服务机构不包括(     )。 

63. 
基金经理甲在与客户交谈时，提及竞争对手及其基金产品，对客户说对方的收益率低，服务不如自己的好。他的做法违反了(     )原则。 

64. 
基金信息披露制度中，(     )属于部门规章性文件。

65. 
关于开放式基金和封闭式基金，以下说法不正确的是(     )。 

66. 
基金管理人应通过(     )来控制业务活动的运作。 

67. 
具体客户服务流程包括(     )。 

68. 
基金销售人员在从事基金销售活动中禁止发生的情形为(     )。 

69. 
 基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后(      )工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。 

70. 
基金直销机构指的是直接销售基金的(     )。 

71. 
基金信息披露的(     )原则，要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。 

72. 
当前证券投资基金中的主流产品是(     )。 

73. 
对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是(     )。 

74. 
下列关于基金半年度报告中主要会计数据和财务指标披露的表述，正确的有(     )。 

75. 
基金管理人合规管理的基本原则是(     )。
①独立性原则②客观性原则③公正性原则
④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则 

76. 
下述各项中(     )不是道德的特征。 

77. 
下列各项中(     )不是当前基金销售机构发展的趋势。 

78. 
基金监管的“三公”原则，下述(     )更为重要，体现了依法监管的要求。

79. 
下列投资者中(     )不能被视为非公开募集基金的合格投资者。 

80. 
在证券交易所挂牌上市的我国第一只基金是(     )。 

81. 
根据规定，基金管理人应当自募集期限届满之日起(     )聘请法定验资机构验资。 

82. 
基金行业运作的第一个环节是(     )。 

83. 
(     )要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，以保证披露信息的可比性。 

84. 
下列关于开放式基金巨额赎回的描述错误的是(     )。

85. 
在美国，证券投资基金被称为(     )。 

86. 
全球各种基金类型中，在数量和规模上具有优势的是(     )。

87. 
(     )依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

88. 
以下说法不正确的是(     )。 

89. 
以下各项中(     )是封闭式基金的合同生效条件。 

90. 
在每年结束后(     )内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。 

91. 
互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容主要(     )。 

92. 
基金合同是约定基金管理人、(     )和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。 

93. 
以下选项中，属于投资产品组合的是(     )。 

94. 
以下各项中(     )不是开放式基金的合同生效条件。 

95. 
下列(     )是基金公司内部控制的基本要素。
①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部监控⑥风险化解 

96. 
基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于(     )个月。 

97. 
综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育不包含(     )。 

98. 
(     )是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

99. 
下述各原则中(     )是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

100. 
不同于有形产品营销，(     )不属于基金市场营销的特殊性。