证券从业考试证券交易真题2009年11月
(总分100, 做题时间120分钟)
一、单项选择题
(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1. 
证券市场的稳定性可以用(    )来衡量。
  • A．市场指数的收益率
  • B．市场指数的风险度
  • C．市场指数的透明度
  • D．市场指数的覆盖率


A  B  C  D  
2. 
B股最先在(    )证券交易所上市。
  • A．上海
  • B．深圳
  • C．香港
  • D．纽约


A  B  C  D  
3. 
沪深证券交易所的证券结算原则不包括(    )。
  • A．分级结算原则
  • B．货银对付原则
  • C．净额清算原则
  • D．次日交收原则


A  B  C  D  
4. 
下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是(    )。
  • A．在资产净值的基础上加一定的手续费
  • B．以资产净值确定
  • C．在资产总值的基础上加一定的手续费
  • D．以资产总值确定


A  B  C  D  
5. 
证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币(    )亿元。
  • A．1
  • B．3
  • C．5
  • D．7


A  B  C  D  
6. 
假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择(    )作为其结算银行。
  • A．深圳发展银行总行
  • B．中国工商银行深圳分行
  • C．招商银行北京分行
  • D．中国银行北京分行


A  B  C  D  
7. 
在证券经纪业务中，关于证券经纪商的委托申报，下列说法不正确的是(    )。
  • A．证券经纪商在同时接受2个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量价格相同时，仍应向证券交易所进行委托报盘，不得通过对冲自行完成交易
  • B．证券经纪商接受客户买卖证券委托，向证券交易所进行委托申报时，应同时冻结客户相应数量的证券或资金
  • C．证券经纪商为客户进行申报时，为使客户委托数额成交，可根据市场行情的变化，客户指令分次进行申报
  • D．证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先、客户优先


A  B  C  D  
8. 
证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(    )。
  • A．清算
  • B．交收
  • C．成交
  • D．结算


A  B  C  D  
9. 
在(    )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
  • A．全价交易
  • B．市价交易
  • C．净价交易
  • D．议价交易


A  B  C  D  
10. 
根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向(    )询价的方式确定股票发行价格。
  • A．中国证券业协会
  • B．证券交易所
  • C．个人投资者
  • D．中国证监会规定条件的机构投资者


A  B  C  D  
11. 
下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是(    )。
  • A．证券交易监管费
  • B．证券登记费
  • C．证券交易经手费
  • D．过户费


A  B  C  D  
12. 
下列关于证券交易所的说法中，错误的是(    )。
  • A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
  • B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
  • C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
  • D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易


A  B  C  D  
13. 
某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1:1.27。该客户最多可回购融入的资金是(    )万元。
  • A．635
  • B．1270
  • C．2600
  • D．4600


A  B  C  D  
14. 
下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是(    )。
  • A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
  • B．与客户是委托代理关系
  • C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
  • D．承担交易中的价格风险


A  B  C  D  
15. 
由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于(    )。
  • A．交收失误引起的风险
  • B．无权或越权代理而造成的风险
  • C．证券公司工作人员申报差错引起的风险
  • D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险


A  B  C  D  
16. 
证券经纪商提供的信息服务不包括(    )。
  • A．上市公司的详细资料
  • B．公司和行业的研究报告
  • C．经济前景的预测分析和展望研究
  • D．有关股票市场变动态势的内部报告


A  B  C  D  
17. 
有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.70元，时间是13:35；乙的卖出价为10.65元，时间是13:40；丙的卖出价为10.75元，时间是13:25；丁的卖出价为10.65元，时间是13:39。则四位投资者交易的优先顺序为(    )。
  • A．丙、甲、乙、丁
  • B．丙、甲、丁、乙
  • C．丁、乙、丙、甲
  • D．丁、乙、甲、丙


A  B  C  D  
18. 
下列不属于非柜台委托的是(    )。
  • A．书面委托
  • B．人工电话委托
  • C．传真委托
  • D．自助和电话自动委托


A  B  C  D  
19. 
以下不属于集合资产管理业务特点的是(    )。
  • A．集合性
  • B．投资范围的有限定性和非限定性之分
  • C．综合性
  • D．通过专门账户经营运作


A  B  C  D  
20. 
关于在上海证券交易所开立的证券账户，说法错误的是(    )。
  • A．B股账户专门用于买卖人民币特种股票
  • B．证券投资基金账户既可买卖上市基金，也可买卖上市的国债
  • C．机构A股账户只能买卖A股
  • D．个人A股账户可买卖A股、债券和上市基金


A  B  C  D  
21. 
证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作(    )交付客户。
  • A．每日股票交割单
  • B．买卖成交报告单
  • C．每日资金清算单
  • D．买卖成交汇总表


A  B  C  D  
22. 
下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是(    )。
  • A．出具资产托管报告
  • B．出具资产管理报告
  • C．执行证券公司的清算指令
  • D．执行证券公司的投资指令


A  B  C  D  
23. 
全国银行间债券质押式回购期限最长为(    )天。
  • A．90
  • B．180
  • C．360
  • D．365


A  B  C  D  
24. 
深圳证券交易所证券投资基金的过户费为(    )。
  • A．成交金额的0.05%
  • B．成交金额的0.1%
  • C．成交金额的0.15%
  • D．0


A  B  C  D  
25. 
股票买卖印花税最后由(    )统一向征税机关缴纳。
  • A．中国结算公司
  • B．证券交易所
  • C．中国证监会
  • D．证券公司


A  B  C  D  
26. 
证券经纪业务的特点不包括(    )。
  • A．业务对象的广泛性
  • B．证券经纪商的中介性
  • C．客户指令的权威性
  • D．业务价格的变动性


A  B  C  D  
27. 
下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是(    )。
  • A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
  • B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
  • C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
  • D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下


A  B  C  D  
28. 
关于新股网上发行，下列说法不正确的是(    )。
  • A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点
  • B．网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点
  • C．全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种
  • D．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式


A  B  C  D  
29. 
在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括(    )。
  • A．了解交易风险，明确买卖方式
  • B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
  • C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》
  • D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护


A  B  C  D  
30. 
下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是(    )。
  • A．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
  • B．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗
  • C．操作失误为客户买入非委托人本期的证券
  • D．在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户


A  B  C  D  
31. 
在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是(    )。
  • A．能成交者予以成交
  • B．不能成交者等待机会成交
  • C．部分成交者则让剩余部分继续等待
  • D．当日未成交者自动进入次日集合竞价


A  B  C  D  
32. 
下列关于时间优先原则的说法中，正确的是(    )。
  • A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序
  • B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
  • C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
  • D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序


A  B  C  D  
33. 
按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是(    )。
  • A．投资者在配股缴款期内，通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买入配股权证
  • B．投资者在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取交易佣金、过户费和印花税等交易费用
  • C．在配股缴款期内，上海证券交易所确定一个交易代理上市公司即作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证
  • D．投资者办理配股认购缴款业务，只能在投资者所属的证券营业网点办理


A  B  C  D  
34. 
根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是(    )。
  • A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
  • B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
  • C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
  • D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖


A  B  C  D  
35. 
有关债转股的操作流程．说法不正确的是(    )。
  • A．“债转股”时，申报方向为买入
  • B．“债转股”时，转股申报不得撤单
  • C．可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行
  • D．可转债的买卖申报优先于转股申报


A  B  C  D  
36. 
证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由(    )审核批准。
  • A．交易所总经理
  • B．交易所理事会
  • C．交易所会员大会
  • D．交易所会员管理部门


A  B  C  D  
37. 
证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为(    )。
  • A．当日开盘价
  • B．该证券发行价
  • C．零
  • D．开盘价与发行价的均值


A  B  C  D  
38. 
在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是(    )。
  • A．使用自有资金和依法筹集的资金
  • B．使用自己名义开设的证券账户
  • C．设立专门的证券自营部门
  • D．不缴纳证券交易印花税


A  B  C  D  
39. 
下列各项中，(    )不是新股网上竞价发行的优点。
  • A．市场性
  • B．连续性
  • C．经济性
  • D．公平性


A  B  C  D  
40. 
下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是(    )。
  • A．按抽签决定认购成功者
  • B．按价格优先原则决定认购成功者
  • C．按时间优先原则决定认购成功者
  • D．按客户优先原则决定认购成功者


A  B  C  D  
41. 
关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是(    )。
  • A．禁止从自营账户中提取现金
  • B．禁止以个人名义从白营账户中调入资金
  • C．自营业务所需资金的调度必须由自营业务的部门负责
  • D．自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行


A  B  C  D  
42. 
关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是(    )。
  • A．每一个证券账户申购量最少为1000股
  • B．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单
  • C．申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效
  • D．深市新股申购代码为730×××，沪市则与上市股票代码相联系，为0×××


A  B  C  D  
43. 
上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，(    )日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。
  • A．T-1
  • B．T
  • C．T+0
  • D．T+1


A  B  C  D  
44. 
以下属于明文表示的内幕交易行为的有(    )。
  • A．发行人的普通职员向他人透露其预计的交易走势，使他人利用该信息进行交易
  • B．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
  • C．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
  • D．承销项目的相关人员根据内幕信息建议他人买卖证券


A  B  C  D  
45. 
根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为(    )日。(R为股权登记日)
  • A．R
  • B．K+1
  • C．R+2
  • D．R+3


A  B  C  D  
46. 
对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中(    )元代表议案一。
  • A．1.00
  • B．0.10
  • C．0.01
  • D．0


A  B  C  D  
47. 
关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的是(    )。
  • A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
  • B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
  • C．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
  • D．会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任


A  B  C  D  
48. 
债券的回购期限一般较短，最长不超过(    )。
  • A．6个月
  • B．9个月
  • C．1年
  • D．18个月


A  B  C  D  
49. 
BSt3公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为(    )。
  • A．3000000元和200000元
  • B．500000元和200000元
  • C．500000元和8000000元
  • D．1000000元和8000000元


A  B  C  D  
50. 
关于新股网上定价发行与网上竞价发行的区别，下列说法正确的是(    )。
  • A．发行对象的确定方式
  • B．发行场所的确定方式
  • C．发行时间的确定方式
  • D．发行价格的确定方式


A  B  C  D  
51. 
关于分红派息，下列说法错误的是(    )。
  • A．分红派息是发行股份的公司的股东实现自己权益的过程
  • B．分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种
  • C．分红派息是发行股份的公司向其股东派发红利和股息的过程
  • D．发行股份的公司如果当年盈利，就必须进行分红派息


A  B  C  D  
52. 
在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量(  )融入资金量。
  • A．大于
  • B．小于
  • C．等于
  • D．无关


A  B  C  D  
53. 
深圳证券市场权证交易、行权的证券和资金最终交收时点均为(    )。
  • A．T+2日16：00
  • B．T+2日17：00
  • C．T+1日16：00
  • D．T+1日17：00


A  B  C  D  
54. 
证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日(    )个月内启动推广工作，并在(    )个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
  • A．1，5
  • B．3，15
  • C．2，30
  • D．6，60


A  B  C  D  
55. 
证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由(    )进行复核。
  • A．托管机构
  • B．证券公司自己
  • C．推广机构
  • D．结算托管部门


A  B  C  D  
56. 
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起(    )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
  • A．30
  • B．60
  • C．90
  • D．120


A  B  C  D  
57. 
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是(    )。
  • A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
  • B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
  • C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
  • D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务


A  B  C  D  
58. 
上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照(    )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
  • A．无偿送股比例
  • B．有偿送股比例
  • C．有效送股比例
  • D．约定送股比例


A  B  C  D  
59. 
上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的(    )。
  • A．基金份额净值
  • B．基金份额总值
  • C．基金份额平均值
  • D．基金份额市值


A  B  C  D  
60. 
下列关于证券自营业务的说法_中，正确的是(    )。
  • A．买卖对象为上市证券
  • B．主要收入为佣金收入
  • C．证券公司都有自营资格
  • D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件


A  B  C  D  
二、不定项选择题
(以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)
1. 
关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有(    )。

A 委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效
B 委托指令部分成交后，委托指令失效
C 委托有效期满，委托指令自然失效
D 我国现行规定的委托期为当日有效
2. 
关于市价委托和限价委托正确的说法是(    )。

A 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B 市价委托成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时
C 市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D 采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交
3. 
在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括(    )。

A 对自己购买的证券享有持有权和处置权
B 寻求司法保护权
C 对证券交易过程的知情权
D 按规定缴纳交易结算资金
4. 
下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的是(    )。

A 在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
B 如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交
C 如满足A条件有两个以上的价位，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格
D 如满足以上条件的价位仍有多个，选取前一日收盘价最近的价位
5. 
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(    )。

A 申请目前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
6. 
上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所(    )的渠道。

A 发售
B 申购
C 赎回
D 回购
7. 
证券交易必须遵循的原则是(    )。

A 公开
B 公平
C 公允
D 公正
8. 
我国的《证券交易所管理办法》对证券交易所的职能的规定有(    )。

A 组织、监督证券交易
B 发布对证券价格进行预测的文字和资料
C 管理和公布市场信息
D 提供证券交易的场所和设施
9. 
下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是(    )。

A 有符合法律、行政法规规定的公司章程
B 有符合《证券法》规定的注册资本
C 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
D 有完善的风险管理和内部控制制度
10. 
根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括(    )。

A 同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
B 具有15家以上的营业部，且布局合理
C 最近年度净资产不低于人民币8亿元
D 最近年度净资产不低于人民币5亿元
11. 
目前，证券交易所采用的竞价方式有(    )。

A 集合竞价方式
B 连续竞价方式
C 单线竞价方式
D 多线竞价方式
12. 
合格投资者投资运作的一般规定有(    )。

A 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人
B 合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
C 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人
D 合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
13. 
公开报价包括(  )。

A 反向报价
B 单边报价
C 对话报价
D 双边报价
14. 
证券公司从事资产管理业务，应当具备下列(    )重要条件方可提出申请。

A 具有不低于人民币5亿元的净资本
B 经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
C 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D 最近1年没有受到行政处罚或者刑事处罚
15. 
关于证券经纪业务，以下表述正确的有(    )。

A 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B 经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D 证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
16. 
在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括(    )。

A 不接受客户的全权委托
B 对委托人的一切委托事宜负有保密义务，任何情况下未经委托人的许可严禁向任何个人或机构泄露
C 对委托人的委托买卖内容及交易结算资金存取和证券库存的变化，必须有真实的凭证和详实的记录
D 认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，对不符合法律法规的客户，不接受其委托
17. 
股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于(    )。

A 挂牌公司属性不同
B 转让方式不同
C 信息披露标准不同
D 结算方式不同
18. 
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，属于法律规定协议应载明的内容是(    )。

A 执行期货保证金安全存管制度的措施
B 报酬支付和相关费用的分担方式
C 介绍业务的范围
D 为客户从事期货交易提供担保
19. 
关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有(    )。

A 投资者只能指定一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行
B 客户交易结算资金第三方存管从制度上保证了客户资金安全
C 实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户、办理资金存取业务
D 客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理
20. 
协议平台接受交易用户申报的类型包括(    )。

A 意向申报
B 定价申报
C 双边报价
D 成交申报
21. 
下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有(    )。

A 转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B 一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C 转托管一经申报不能撤单
D 转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因
22. 
某A股股票(非ST)T-1日的收盘价为12.38元，则T日开盘价(    )。

A 最低为11.24元
B 最高为13.26元
C 最低为11.14元
D 最高为13.62元
23. 
下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有(    )。

A 证券只有通过流动才具有较强的变现能力
B 证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性
C 证券交易的三个特征互相联系在一起
D 因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
24. 
投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是(    )。

A 佣金
B 过户费
C 印花税
D 风险保证金
25. 
关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是(    )。

A 在“委托价格”项填报股东大会议案序号
B 投资者通过交易系统进行投票均选择买入
C 深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数
D 投票代码为“36+原证券代码的后四位”
26. 
证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有(    )。

A 要制定完善的风险防范制度
B 要制定完善的内部控制制度
C 要建立完善的结算参与人准入标准
D 要建立完善的结算参与人风险评估体系
27. 
下面属于证券交易基本过程的有(    )。

A 开户
B 委托
C 转让
D 结算
28. 
下列关于其他交易场所的说法中，正确的有(    )。

A 场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场
B 场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争
C 证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者
D 场外交易场所是相对集中的
29. 
金融期权的种类主要有(    )。

A 外汇期权
B 股票期权
C 单据期权
D 股价指数期权
30. 
在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展(    )业务。

A 现券买卖
B 债券登记
C 逆回购
D 债券托管
31. 
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于(    )。

A 认购方式不同
B 发行价格的确定方式不同
C 认购成功者的确认方式不同
D 承销方式不同
32. 
关于证券交易所质押式回购的交易报价，正确的说法有(    )。

A 上海证券交易所申报单位为手，1000元标准券为1手
B 我国目前采用的是以年收益率作为报价方式
C 深圳证券交易所申报单位为张，1000元标准券为1张
D 我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式
33. 
T+1滚动交收目前适用于我国的(    )交易等。

A A股
B B股
C 基金
D 债券
34. 
能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有(    )。

A 上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构
B B股的境外代理商
C 证券公司
D B股托管银行
35. 
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的(    )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

A 从业人员资格
B 财务状况
C 内部风险控制制度
D 客户构成
36. 
“债券回购交易申请表”须填写(    )等，并经投资者有效签署。

A 资金账号
B 证券账户名称
C 回购品种及代码
D 回购手数
37. 
(    )属于集合资产管理计划说明书的内容。

A 投资目标
B 投资范围
C 投资组合设计
D 风险揭示
38. 
对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及(    )。

A 证券交易所
B 中国人民银行各分支机构
C 中央结算公司
D 全国银行间同业拆借中心
39. 
全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告(    )。

A 中国人民银行
B 中国证监会
C 同业中心
D 中央结算公司
40. 
在全国银行问债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定(    )。

A 到期交易净价
B 回购债券数量
C 回购期限
D 首期交易净价
三、判断题

1. 
证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。(  )

正确  错误
2. 
封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。(    )

正确  错误
3. 
在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。(    )

正确  错误
4. 
JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。(    )

正确  错误
5. 
自营席位与代理席位可以是同一个席位。(    )

正确  错误
6. 
合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。(    )

正确  错误
7. 
无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。(    )

正确  错误
8. 
金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。(    )

正确  错误
9. 
上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。(    )

正确  错误
10. 
金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。(    )

正确  错误
11. 
境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。(    )

正确  错误
12. 
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。(    )

正确  错误
13. 
交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。(    )

正确  错误
14. 
债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。(    )

正确  错误
15. 
根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。(    )

正确  错误
16. 
每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。(    )

正确  错误
17. 
交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。(    )

正确  错误
18. 
证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。(    )

正确  错误
19. 
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。(    )

正确  错误
20. 
证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。(    )

正确  错误
21. 
中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。(    )

正确  错误
22. 
市价委托是我国法规规定的委托种类。(    )

正确  错误
23. 
证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。(    )

正确  错误
24. 
证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。(    )

正确  错误
25. 
根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。(    )

正确  错误
26. 
证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。(    )

正确  错误
27. 
最低备付可用于完成交收，但不能划出。(    )

正确  错误
28. 
质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。(    )

正确  错误
29. 
根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。(    )

正确  错误
30. 
对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。(    )

正确  错误
31. 
结算账户不能撤销，但可以按规定转让。(    )

正确  错误
32. 
所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。(    )

正确  错误
33. 
我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。(    )

正确  错误
34. 
证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。(    )

正确  错误
35. 
封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。(    )

正确  错误
36. 
证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。(    )

正确  错误
37. 
证券经纪商可以在营业场所外接受客户委托。(    )

正确  错误
38. 
我国现行规定的委托期为一周有效。(    )

正确  错误
39. 
在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。(  )

正确  错误
40. 
深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的500%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。(    )

正确  错误
41. 
法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户，借此办理证券交易的清算交收。(    )

正确  错误
42. 
证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。(    )

正确  错误
43. 
股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。(  )

正确  错误
44. 
中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。(    )

正确  错误
45. 
证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务。(    )

正确  错误
46. 
证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务。(    )

正确  错误
47. 
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。(    )

正确  错误
48. 
大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算。(    )

正确  错误
49. 
证券的开盘价通过连续竞价方式产生。(    )

正确  错误
50. 
根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。(    )

正确  错误
51. 
证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。(    )

正确  错误
52. 
集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。(    )

正确  错误
53. 
在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。(    )

正确  错误
54. 
从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。(    )

正确  错误
55. 
证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。(    )

正确  错误
56. 
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。(    )

正确  错误
57. 
证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，应当通知证券登记结算机构根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。(    )

正确  错误
58. 
客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。(    )

正确  错误
59. 
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专业证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。(    )

正确  错误
60. 
客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。(    )

正确  错误