1. 
开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按( )计价。
 

2. 
股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为( )。
 

3. 
中国证券登记结算公司仅为( )开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。 

4. 
金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。
 

5. 
普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。
 

6. 
以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。
 

7. 
证券交易所连续、公开( )方式形成证券交易价格。
 

8. 
股票是一种有价证券，它是( )签发的证明股东所持股份的凭证。
 

9. 
下列关于美国存托凭证发行的说法，不正确的是( )。
 

10. 
一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于( )。
 

11. 
我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保价值与其债务的比例超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和( )的约定，提取担保物。 

12. 
净资本是证券公司在( )的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 

13. 
证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。
 

14. 
我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提供中期报告。 

15. 
证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( )举证其无过错。
 

16. 
对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是( )。
 

17. 
在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。
 

18. 
( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
 

19. 
在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。
 

20. 
既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是( )。
 

21. 
以下风险不属于系统风险的是( )。
 

22. 
股权式衍生工具的种类不包括( )。
 

23. 
无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有( )，它与面额股票的差别仅在表现形式上。 

24. 
目前我国证券投资基金主要投资于( )。
 

25. 
为了增加( )的资本金，我国发行过特别国债。
 

26. 
《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。
 

27. 
股票风险的内涵是指预期收益的( )。
 

28. 
各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是( )。
 

29. 
经纪类证券公司最低注册资本限额为( )元人民币。
 

30. 
行业分类的依据主要是公司( )的来源比重。 

31. 
如果要在美国市场上筹集资本，则须采用( )。
 

32. 
欧洲债券是指借款人( )。
 

33. 
证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以( )实现内部控制目标。
 

34. 
对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经( )批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。
 

35. 
在证券发行市场上，不属于证券发行人的是( )。
 

36. 
证券投资基金管理人的目标函数是( )利益的最大化。
 

37. 
《公司债发行试点办法》规定，公司债券发行采用( )，实行保荐制度，发行程序简单规范。
 

38. 
最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是( )。
 

39. 
我国证券交易所采用的交易方式为( )。
 

40. 
通常，加权股份指数是以样本股票( )为权数加以计算。
 

41. 
我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取( )。
 

42. 
当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价称为( )。 

43. 
( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
 

44. 
合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，称为( )。  

45. 
深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指( )。
 

46. 
目前，我国权证交易实行( )回转交易。
 

47. 
证券公司可以接受( )家期货公司的委托，从事期货IB业务。
 

48. 
我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满( )年的创新试点类证券公司。
 

49. 
( )被视为最具权威性的股份指数，也被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。 

50. 
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用( )方式发行。
 

51. 
在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国法令管制约束的债券是( )。
 

52. 
下列有关实物债券的表述，正确的是( )。
 

53. 
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订( )。 

54. 
目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边( )方式。
 

55. 
股票本身没有价值，但股票是一种代表( )的有价证券。
 

56. 
在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是( )的一种特殊情形。
 

57. 
( )是证券监管工作的首要目标。
 

58. 
我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。 

59. 
依照我国《刑法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于( )。
 

60. 
投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为( )。
 

1. 
下列关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是( )。
 

2. 
证券市场的基本功能包括( )。
 

3. 
证券市场禁人措施的使用对象包括( )。 

4. 
开放式基金的特点有( )。
 

5. 
证券公司的资产管理业务包括( )。
 

6. 
根据证券行权时买卖的标的股票来源不同，权证分为( )。
 

7. 
设立证券公司需要符合的条件是( )。
 

8. 
证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的活动有( )。
 

9. 
下列项目中可以作为债权类资产远期合约的基础工具的是( )。 

10. 
首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是( )。
 

11. 
债券是( )。
 

12. 
在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是( )。
 

13. 
深证证券交易所选取成份股的一般原则是( )。
 

14. 
作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体可以用货币出资，也可以用( )等其他形式的资产作价出资。

15. 
根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。
 

16. 
宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影响因素的特点是( )。
 

17. 
对于发行人而言，发行现金汇入型附认股权证的公司债券的不利影响包括( )。
 

18. 
金融衍生工具对应的基础金融产品包括( )。 

19. 
证券市场的产生和发展，主要归因于( )。
 

20. 
下列表述正确的是( )。
 

21. 
下列计算基金资产净值和基金份额净值的公式，正确的是( )。
 

22. 
我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括( )。
 

23. 
按基础工具的种类，金融衍工具可以分为( )。
 

24. 
根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括( )。 

25. 
基金份额持有人享有基金的( )。
 

26. 
根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有( )。
 

27. 
公司的内部控制目标包括( )。
 

28. 
证券投资基金支付的费用主要有( )。
 

29. 
每个经济周期一般都要经过( )等阶段。 

30. 
下列关于证券投资基金、股票、债券的说法，正确的是( )。
 

31. 
无记名股票的特点包括( )。
 

32. 
债券票面金额定得较小，将会( )。
 

33. 
我国目前对基金投资进行限制的主要目的是( )。
 

34. 
根据市场的功能划分，证券市场可分为( )。
 

35. 
一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括( )。
 

36. 
证券发行的承销方式主要有( )。
 

37. 
创业板股票首次公开发行的程序包括( )。
 

38. 
投资者投资于债券的收益来自( )．
 

39. 
根据资产证券化的基础资产不同，可以分为( )等类别。
 

40. 
债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有( )。
 

1. 
根据产品形态，金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。( ) 

2. 
修正股份平均数是在简单算术股份平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。( ) 

3. 
我国现在法律规定，90%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。( )

4. 
股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如金融)的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征。( ) 

5. 
地方政府债券是由地方政府发行，由中央政府负责偿还的债券。( ) 

6. 
外国债券也被称为无国籍债券。( ) 

7. 
流通国债的转让只能通过证券交易所进行。( )

8. 
基金份额持有人是基金资产的实际所有者。( ) 

9. 
根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。( ) 

10. 
中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有开放式基金。( )

11. 
短期债券的票面利率一定低于长期债券的票面利率。( ) 

12. 
证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。( ) 

13. 
有相当数量的金融衍生工具是在非金融变量的基础上开发的。( ) 

14. 
龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。( )

15. 
指数基金的收益率都高于市场平均收益率。( ) 

16. 
我国《公司法》规定，公司法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增后公司注册资本的25%。( ) 

17. 
与股票和基金不同，债券的利率一般是事前确定的，所以投资债券不存在风险。( )

18. 
通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。( ) 

19. 
道琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会状况最灵敏的指标。( ) 

20. 
我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。( )

21. 
美式权证仅可以在权证失效日当日行权。( ) 

22. 
普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日的关系。( ) 

23. 
股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。( ) 

24. 
证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。( )

25. 
证券流通市场又称为证券一级市场或者初级市场。( ) 

26. 
地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是普通债券。( ) 

27. 
证券公司不得为其股东或股东的关联人提供融资或担保。( ) 

28. 
由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。( )

29. 
发行收益公司债的公司只有将收益公司债的利息付清后，股东才能分红。( ) 

30. 
债券基金收益与市场利率是呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，债券基金的收益将下降。( ) 

31. 
目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。( )

32. 
指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险。( ) 

33. 
根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容包括外国证券机构可以直接从事B股交易。( ) 

34. 
根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。( )

35. 
金融远期合约规定了现在交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据买方需求确定。( ) 

36. 
基金托管费通常按月计算并支付给托管人。( )

37. 
证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。( )

38. 
无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。( )

39. 
交易所交易基金是一种在证券交易所交易的、代表短期股票投资信托所有权的有价证券。( )

40. 
期货的价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离。( )

41. 
在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。( )

42. 
新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。( )

43. 
基金托管人是基金投资收益的受益人。( )

44. 
我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为20%以上。( )

45. 
证券公司通过管理委员会、执行委员会等形式行使总经理职权的，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。( )

46. 
证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当承担主要赔偿责任。( )

47. 
证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。( ) 

48. 
金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。( )

49. 
美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行，附属行或代理行。( ) 

50. 
在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以略高的价格卖出，从中赚取差价，但其加价幅度一般受到限制。( )

51. 
证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。( ) 

52. 
普通股股东有权利随时要求分配公司资产。( ) 

53. 
对于投资于附息债券的投资者来说，如果未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率，则投资者将面临再投资风险。( )

54. 
有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。( ) 

55. 
证券交易所决定上市证券的每日收盘价。( ) 

56. 
公平原则要求证券监管机构在其他两个原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。( )

57. 
从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合。( ) 

58. 
权证的行权结算方式是证券给付结算方式。( ) 

59. 
一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。( ) 

60. 
基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总值。( )