证券交易试题2010年5月
(总分100, 做题时间90分钟)
一、单项选择题
(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1. 
设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币(    )元。
  • A．1亿
  • B．2亿
  • C．5亿
  • D．5000万


A  B  C  D  
2. 
交易席位根据(    )不同，可分为有形席位和无形席位。
  • A．席位的报盘方式
  • B．席位经营的证券品种
  • C．席位使用的业务种类
  • D．席位的申请流程


A  B  C  D  
3. 
在我国，证券交易所专用席位是用于(    )交易的席位。
  • A．A股股票
  • B．B股股票
  • C．国债
  • D．基金


A  B  C  D  
4. 
下列不属于非柜台委托的是(    )。
  • A．书面委托
  • B．电话委托
  • C．传真委托
  • D．自助委托


A  B  C  D  
5. 
证券经纪业务的特点不包括(    )。
  • A．业务对象的单一性
  • B．证券经纪商的中介性
  • C．客户指令的权威
  • D．客户资料的保密性


A  B  C  D  
6. 
比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是(    )。
  • A．连续交易系统中，交易一定是连续的
  • B．定期交易系统中，成交的时点是不连续的
  • C．连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断的进行
  • D．定期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配


A  B  C  D  
7. 
首先要取得(    )颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得B股席位。
  • A．中国证监会
  • B．交易所
  • C．国家外汇管理
  • D．国务院


A  B  C  D  
8. 
下列说法正确的是(    )。
  • A．证券投资主体只包括自然人
  • B．证券公司只有有限责任公司一种形式
  • C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者
  • D．证券交易所是不以营利为目的的公司法人


A  B  C  D  
9. 
假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买入价格为c，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f，则该客户的融资保证金比例为(    )。
  • A．[m/(b×e)]×100%
  • B．[m/(b×c)]×100%
  • C．[m/(b×f)]×100%
  • D．[m/(b×d)]×100%


A  B  C  D  
10. 
下列属于限价委托的优点是(    )。
  • A．执行指令容易
  • B．成交迅速
  • C．有利于投资者实现预期投资计划
  • D．成交率高


A  B  C  D  
11. 
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除(    )外，均属于内幕信息。
  • A．公司1名董事发生变动
  • B．公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产
  • C．公司的经营政策或经营范围发生重大变化
  • D．公司的股权结构发生重大变化


A  B  C  D  
12. 
以下属于证券公司操纵市场行为的是(    )。
  • A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
  • B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
  • C．将自营账户借给他人使用
  • D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券


A  B  C  D  
13. 
证券服务部筹建期为(    )个月。
  • A．3
  • B．5
  • C．6
  • D．9


A  B  C  D  
14. 
国债回购交易实质是一种以(    )为抵押拆借资金的信用行为。
  • A．优先股票
  • B．基金证券
  • C．有价证券
  • D．可转换债券


A  B  C  D  
15. 
证券交易的竞价结果，不可能出现的是(    )。
  • A．全部成交
  • B．部分成交
  • C．不成交
  • D．推迟成交


A  B  C  D  
16. 
下列不属于委托人权利的是(    )。
  • A．自由选择经济商
  • B．自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
  • C．对证券交易过程的知情权
  • D．随时变更或撤销委托


A  B  C  D  
17. 
证券公司自营买卖业务的首要特点是(    )。
  • A．决策的自主性
  • B．交易的风险性
  • C．收益的不确定性
  • D．交易价格的自主性


A  B  C  D  
18. 
一笔回购交易涉及两个交易主体、(    )次交易契约行为。
  • A．1
  • B．3
  • C．4
  • D．2


A  B  C  D  
19. 
深圳证券交易所规定，申购单位为(    )股。
  • A．500
  • B．1000
  • C．100
  • D．5000


A  B  C  D  
20. 
开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在(    )的基础上再加一定的手续费而确定的。
  • A．基金资产总值
  • B．基金资产净值
  • C．基金份额市值
  • D．双方协商


A  B  C  D  
21. 
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括(    )。
  • A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
  • B．大宗交易
  • C．协议转让
  • D．自营证券交易


A  B  C  D  
22. 
证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过(    )。
  • A．营业部电脑系统
  • B．交易所电脑主机
  • C．营业部终端处理
  • D．场内交易员


A  B  C  D  
23. 
证券公司申请资产管理业务资格时，(    )不属于向中国证监会报送的材料。
  • A．资产管理业务申请
  • B．内控评审报告
  • C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
  • D．资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明


A  B  C  D  
24. 
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括(    )。
  • A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
  • B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
  • C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
  • D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行


A  B  C  D  
25. 
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该(    )的10%。
  • A．上市公司净资产
  • B．证券交易总量
  • C．证券流通市值
  • D．证券发行总量


A  B  C  D  
26. 
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是(    )。
  • A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推厂
  • B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
  • C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
  • D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作


A  B  C  D  
27. 
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括(    )。
  • A．签署《风险揭示书》和《客户须知》
  • B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
  • C．开立资金账户与建立第三方存管关系
  • D．了解交易风险，按规定缴存交易结算资金


A  B  C  D  
28. 
证券营业部接受投资者委托后的申报原则是(    )。
  • A．价格优先，时间优先
  • B．价格优先，客户优先
  • C．时间优先，客户优先
  • D．数量优先，客户优先


A  B  C  D  
29. 
下列关于证券登记的说法，不正确的是(    )。
  • A．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
  • B．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
  • C．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
  • D．中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的《证券法》


A  B  C  D  
30. 
某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为(    )元。
  • A．4.85
  • B．5.05
  • C．5.85
  • D．6.05


A  B  C  D  
31. 
在二级托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为(    )。
  • A．转托管
  • B．双重托管
  • C．指定托管
  • D．复合托管


A  B  C  D  
32. 
以下关于证券公司账户体系的说法，错误的是(    )。
  • A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
  • B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
  • C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
  • D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券


A  B  C  D  
33. 
融资买入、融券卖出的申报数量应当为(    )或其整数倍。
  • A．1000股(份)
  • B．100股(份)
  • C．1000手
  • D．100手


A  B  C  D  
34. 
对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的(    )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
  • A．20%
  • B．25%
  • C．30%
  • D．35%


A  B  C  D  
35. 
证券经纪商和客户之间的关系是(    )。
  • A．从属
  • B．依附
  • C．委托代理
  • D．互相制约


A  B  C  D  
36. 
深圳证券交易所配股认购于(    )开始，认购期为(    )个工作日。
  • A．R；5
  • B．R；10
  • C．R+1；5
  • D．R+1；10


A  B  C  D  
37. 
某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为(    )股。
  • A．8000
  • B．8300
  • C．8330
  • D．8333


A  B  C  D  
38. 
交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为(    )。
  • A．1股
  • B．1手
  • C．10股
  • D．10手


A  B  C  D  
39. 
证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(    )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
  • A．3%
  • B．5%
  • C．10%
  • D．15%


A  B  C  D  
40. 
投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为(    )元。
  • A．0.1
  • B．0.01
  • C．0.001
  • D．0.0001


A  B  C  D  
41. 
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(    )。
  • A．10%
  • B．15%
  • C．20%
  • D．25%


A  B  C  D  
42. 
国债买断式回购初始结算交收日T+1日终，结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应(    )从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。
  • A．按成交顺序由前往后
  • B．按成交顺序由后往前
  • C．按成交编号由前往后
  • D．按成交编号由后往前


A  B  C  D  
43. 
下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是(    )。
  • A．中国证监会及其派出机构
  • B．证券交易所
  • C．中国证券业协会
  • D．中国结算公司


A  B  C  D  
44. 
下列关于证券自营业务的说法，正确的是(    )。
  • A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为
  • B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券
  • C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金
  • D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务


A  B  C  D  
45. 
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是(    )。
  • A．违法违规开展资产管理业务
  • B．在资产管理业务中内幕交易
  • C．丧失资产管理业务资格
  • D．证券公司因受到法律制裁而导致损失


A  B  C  D  
46. 
采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的(    )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
  • A．1
  • B．3
  • C．5
  • D．7


A  B  C  D  
47. 
标准券是由不同债券品种按相应(    )形成的回购融资额度。
  • A．收益率加权
  • B．面值平均
  • C．折现率折现
  • D．折算率折算


A  B  C  D  
48. 
清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用(    )解释。
  • A．第一种
  • B．第二种
  • C．第三种
  • D．都不适用


A  B  C  D  
49. 
(    )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
  • A．双边净额清算
  • B．多边净额清算
  • C．连续净额清算
  • D．集中净额清算


A  B  C  D  
50. 
清算、交收与财产实际转移之间的关系是(    )。
  • A．清算发生财产实际转移
  • B．交收发生财产实际转移
  • C．清算、交收均不发生财产实际转移
  • D．清算、交收均发生财产实际转移


A  B  C  D  
51. 
目前，我国对(    )实行T+3交收方式。
  • A．B股
  • B．A股
  • C．基金
  • D．债券


A  B  C  D  
52. 
目前，ETF认购资金冻结期间利息按(    )计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。
  • A．企业活期存款利率和实际冻结天数
  • B．企业一年定期存款利率和实际冻结天数
  • C．企业活期存款利率和实际交易天数
  • D．企业一年定期存款利率和实际交易天数


A  B  C  D  
53. 
根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为(    )。
  • A．实际发行价格
  • B．第一笔买入申报价
  • C．平均发行价
  • D．发行底价


A  B  C  D  
54. 
根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立(    )个证券账户。
  • A．1
  • B．5
  • C．10
  • D．15


A  B  C  D  
55. 
(    )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
  • A．1999
  • B．2000
  • C．2001
  • D．2002


A  B  C  D  
56. 
新股网上竞价发行中，投资者作为(    )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
  • A．卖方
  • B．买方
  • C．委托方
  • D．代理方


A  B  C  D  
57. 
证券营业部信息技术人员的编制应不少于(    )人，且不少于本单位总人数的(    )。
  • A．1；5%
  • B．3；8%
  • C．5；10%
  • D．2；10%


A  B  C  D  
58. 
目前我国投资者的资金账户一般是在(    )开立。
  • A．经纪商
  • B．商业银行
  • C．第三方
  • D．证券登记结算公司


A  B  C  D  
59. 
证券经纪业务包含的要素不包括(    )。
  • A．委托人
  • B．证券经纪商
  • C．证券交易所
  • D．中国证券业协会


A  B  C  D  
60. 
上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月(    )。
  • A．资产市值
  • B．资产净值
  • C．资产总值
  • D．资产平均值


A  B  C  D  
二、多项选择题
(以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求)
61. 
下列各项中，属于证券交易的有(    )。

A 房屋交易
B 债券交易
C 存货单交易
D 基金交易
62. 
在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括(    )。

A 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B 认真阅读《证券交易委托代理协议书》
C 坚持了解客户原则
D 必须忠实办理受托业务
63. 
证券交易与证券发行两者之间的关系是(    )。

A 相互促进
B 相互制约
C 证券发行是证券交易的前提
D 证券交易有利于证券发行的顺利进行
64. 
在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是(    )。

A 一定规模的资本金或营运资金
B 具有良好的信誉和经营业绩
C 按规定缴纳各项会员经费
D 经中国证监会依法批准设立并具有法人地位
65. 
我国证券交易所特别会员享有的权利包括(    )。

A 有选举权和被选举权
B 列席证券交易所会员大会
C 向证券交易所提出相关建议
D 接受证券交易所提供的相关服务
66. 
关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有(    )。

A 都是现在定约成交，将来交割
B 期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C 期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D 期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易
67. 
场外交易的组织形式有(    )。

A 店头市场
B 第二市场
C 第三市场
D 第四市场
68. 
以引起风险的原因为标准，证券经纪业务的风险包括(    )。

A 合规风险
B 技术风险
C 财务风险
D 管理风险
69. 
上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指(    )。

A 身份证
B 资金账户卡
C 证券账户卡
D 证券交易卡
70. 
主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括(    )。

A 在挂牌前发布推荐报告
B 向协会提交的推荐报告
C 在公司披露定期报告后的5个工作日内发布对定期报告的分析报告
D 在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告
71. 
同时满足(    )条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

A 规范履行信息披露义务
B 股东权益为正值或净利润为正值
C 最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
D 具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
72. 
客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有(    )。

A 多银行制
B 券商是会计、银行是出纳
C 券商提供另路查询
D 银行负责总分核对
73. 
如股东大会审议的事项涉及(    )，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

A 增发新股
B 发行可转换公司债券
C 向原有股东配售股份
D 重大资产重组
74. 
深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有(    )。

A 基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B 基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
C 通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D 通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
75. 
转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有(    )。

A 高于该价位的买入申报全部成交
B 低于该价位的卖出申报半数成交
C 与该价位相同的买方申报全部成交
D 与该价位相同的卖方申报全部成交
76. 
挂牌公司披露的财务信息至少应当包括(    )。

A 资产负债表
B 利润表
C 主要项目的附注
D 现金流量表
77. 
中小企业板上市公司出现下列(    )情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
B 最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上
C 公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D 连续30个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
78. 
上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括(    )。

A 证券代码及简称
B 股价指数
C 当日最高成交价和当日最低成交价
D 当日累计成交数量和金额
79. 
在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有(    )。

A A股、债券交易为0.01元人民币
B 基金、权证交易为0.001元人民币
C B股交易为0.01港元
D 债券质押式回购交易为0.01元人民币
80. 
自营业务内部报告的内容应包括(    )。

A 投资决策执行情况
B 自营资产质量
C 自营盈亏情况
D 自营业务账户、席位情况
81. 
证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司(    )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A 资产
B 负债
C 损益
D 资本充足
82. 
证券公司应在风险(    )的前提下从事自营业务。

A 已知
B 可测
C 可控
D 可承受
83. 
下列关于金融期权的说法，正确的有(    )。

A 金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动
B 看涨期权赋予期权购买者有买入的权利
C 金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约
D 金融期权合约的买入者需支付期权费
84. 
根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有(    )。

A 除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B 根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C 知情的权利
D 汇集他人资金参与集合资产管理计划
85. 
有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是(    )。

A 证券交易所
B 证券登记结算机构
C 中国证监会
D 中国证券业协会
86. 
集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有(    )。

A 集合计划的目标规模(总份额)
B 集合计划存续期间
C 集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额
D 集合计划的推广时间
87. 
会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务，正确的有(    )。

A 专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下更新相关资料
B 托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下更新相关资料
C 自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
D 集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
88. 
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列(    )情况。

A 强制平仓的客户数量
B 强制平仓的交易金额
C 有关风险控制指标值
D 对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
89. 
建立客户选择与授信制度应采取的措施包括(    )。

A 制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B 建立客户信用评估制度
C 建立健全预警补仓和强制补仓制度
D 明确客户征信的内容、程序和方式
90. 
业务管理风险控制的措施包括(    )。

A 制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B 对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕
C 公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
D 公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
91. 
证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括(    )等。

A 客户基本资料
B 投资经验
C 诚信记录
D 还款能力
92. 
下列关于交易所的监管说明，正确的是(    )。

A 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融资买入的价格作出限制性规定
B 证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
C 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
D 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告
93. 
关于上海市场债券买断式回购履约金归属，以下说法符合规则的是(    )。

A 双方均履约，保证金退还双方
B 融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金
C 融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
D 双方均无力履约，保证金归风险基金
94. 
交易席位的使用，下列做法错误的有(    )。

A 与他人共用席位
B 将席位承包给他人使用
C 退回专用席位
D 经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位
95. 
国债买断式回购的交易主体限于(    )。

A A账户
B B账户
C C账户
D D账户
96. 
在全国银行间债券市场债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展(    )业务。

A 现券买卖
B 债券登记
C 逆回购
D 债券托管
97. 
在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的(    )等。

A 成交单
B 电报
C 电传
D 传真
98. 
下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说法，正确的是(    )。

A 买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要
B 对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求。所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头
C 如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求
D 对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作
99. 
2002年《全国银行间债券市场债券交易规则》第六条规定(    )。

A 全国银行间债券回购期限最短为1天
B 全国银行间债券回购期限最长为1年
C 银行间债券市场回购的期限最长不得超过4个月
D 参与者可在1天到1年之间自由选择回购期限，不得展期
100. 
下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，正确的有(    )。

A 托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款
B 托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣
C 结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担
D 托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款
三、判断题

101. 
境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的正式成员。(    )

正确  错误
102. 
假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可以选择中国工商银行深圳分行作为其结算银行。(    )

正确  错误
103. 
证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。(    )

正确  错误
104. 
证券从业人员可以开立国债、基金账户。(    )

正确  错误
105. 
连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入价格为14.98元，则此交易不能成交。(    )

正确  错误
106. 
深圳证券交易所无涨幅限制证券的交易按下列方法确定有效的竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的500%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。(    )

正确  错误
107. 
法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资本清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。(    )

正确  错误
108. 
在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。(    )

正确  错误
109. 
委托人的委托如果未能成交，证券公司在委托有效期内可以继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。对委托人失效的委托，证券公司需及时将冻结的资金或证券解冻。(    )

正确  错误
110. 
优先认股权是指老股东可以根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权力。(    )

正确  错误
111. 
集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，可向委托人保证最低收益。(    )

正确  错误
112. 
投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。(    )

正确  错误
113. 
在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。(    )

正确  错误
114. 
ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。(    )

正确  错误
115. 
各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。(    )

正确  错误
116. 
采用有形席位可以减少场内“红马甲”的人工报盘环节，从而使交易申报的差错率降低。(    )

正确  错误
117. 
根据我国现行有关交易制度，B股和权证实行当日回转交易，债券实行次交易日起回转交易。(    )

正确  错误
118. 
在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。(    )

正确  错误
119. 
我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。(    )

正确  错误
120. 
证券成交速度快，说明其流动性很好。(    )

正确  错误
121. 
融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。(    )

正确  错误
122. 
证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。(    )

正确  错误
123. 
证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。(    )

正确  错误
124. 
证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。(    )

正确  错误
125. 
在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。(    )

正确  错误
126. 
证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。(    )

正确  错误
127. 
投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。(    )

正确  错误
128. 
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。(    )

正确  错误
129. 
某证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。(    )

正确  错误
130. 
自营席位与代理席位可以是同一个席位。(    )

正确  错误
131. 
证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用，包括佣金和其他费用等。(    )

正确  错误
132. 
在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。(    )

正确  错误
133. 
客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。(  )

正确  错误
134. 
证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。(    )

正确  错误
135. 
证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。(    )

正确  错误
136. 
对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国证券登记结算有限公司申请，可开立多个证券账户。(    )

正确  错误
137. 
委托买卖是证券经纪商的主要业务。(    )

正确  错误
138. 
合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。(    )

正确  错误
139. 
在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。(    )

正确  错误
140. 
目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行。(    )

正确  错误
141. 
股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。(    )

正确  错误
142. 
同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。(    )

正确  错误
143. 
在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。(    )

正确  错误
144. 
股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。(    )

正确  错误
145. 
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。(    )

正确  错误
146. 
严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务的办理渠道。(    )

正确  错误
147. 
无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。(    )

正确  错误
148. 
深圳证券交易所上市公司现金红利的派发规则与上海证券交易所完全一样。(    )

正确  错误
149. 
证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量10%的持有人名单。(    )

正确  错误
150. 
上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取不再挂牌。(    )

正确  错误
151. 
大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。(    )

正确  错误
152. 
投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理系统内转托管手续。(    )

正确  错误
153. 
证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。(    )

正确  错误
154. 
证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。(    )

正确  错误
155. 
深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。(    )

正确  错误
156. 
固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±5%)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。(    )

正确  错误
157. 
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。(    )

正确  错误
158. 
集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。(    )

正确  错误
159. 
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。(    )

正确  错误
160. 
《刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。(    )

正确  错误