证券市场基本法律法规-72
1.通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的,若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件,则证券业协会应当自收到申请______日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
A 10
B 20
C 30
D 45
2.取得证券执业证书的人员,连续______年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
A 2
B 3
C 6
D 7
3.参加证券从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在______年内不得参加资格考试。
A 1
B 2
C 3
D 4
4.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由______责令改正。
A 证券业协会
B 证监会
C 证券交易所
D 发改委
5.中国证监会依法受理、审查申请保荐代表人资格的文件,对保荐代表人资格的申请,自受理之日起______个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A 5
B 10
C 15
D 20
6.保荐代表人交换工作单位,应通过______向中国证监会申请变更登记。
A 户籍所在地的证监会派出机构
B 新任职保荐机构
C 中国证券业协会
D 原任职保荐机构
7.最近______年受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A 1
B 2
C 3
D 4
8.证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后,______将在网站更新有关公示信息。
A 证券业协会
B 证监会
C 证券交易所
D 国务院证券监督管理机构
9.申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括______。
A 已取得证券从业资格
B 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C 具备良好的诚信记录及职业操守
D 最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚
10.证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后,应在______日内完成注册。
A 5
B 10
C 15
D 20
11.不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括______。
A 被证券业协会采取纪律处分未满2年
B 未通过证券从业人员年检
C 尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
D 被监管机构采取重大行政监管措施满2年
12.证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件不包括______。
A 具有中华人民共和国国籍,品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德
B 未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚
C 具有大学专科以上学历
D 具有从事证券业务2年以上的经历
13.从事证券投资咨询业务,必须依法取得______的许可。
A 中国证监会
B 证券交易所
C 人民银行
D 证券业协会
14.取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满______个月后自动失效。
A 6
B 12
C 18
D 24
15.根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有______。
A 利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
B 违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
C 兼任与其履行职责无利益冲突的职位
D 买卖法律明文禁止买卖的证券
16.《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受______的指导和监督。
A 证券从业人员
B 证券机构
C 中国证监会
D 证券交易所
17.证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,______有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A 中国证监会
B 证券从业人员所在机构
C 中国证券业协会自律监察专业委员会
D 人民法院
18.下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是______。
A 基本信息
B 奖励信息
C 处罚处分信息
D 收入情况信息
19.下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中,错误的是______。
A 基本信息效力期限为10年
B 基本信息长期有效
C 奖励信息效力期限为3年
D 处罚处分信息效力期限为3年
20.根据《证券市场禁人规定》的规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取______的证券市场禁人措施。
A 6个月
B 1年
C 3—5年
D 5年以上
21.根据《证券市场禁入规定》的规定,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取______年的证券市场禁入措施。
A 5—7
B 5—10
C 3—5
D 3—7
22.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于______个小时。
A 5
B 10
C 20
D 30
23.关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是______。
A 证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同
B 证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
C 证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
D 证券经纪人应当接受证券公司的监督
24.关于证券经纪业务营销人员的行为规范,下列说法不正确的是______。
A 证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任
B 证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系
C 证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为
D 证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
25.关于证券投资咨询人员,下列说法错误的是______。
A 不得篡改有关信息和资料
B 公开发表的关于证券投资咨询的文章中可以采用笔名
C 向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名
D 引用信息应当注明出处
26.证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的,对其进行的处罚不包括______。
A 警告
B 没收违法所得
C 1万元以上3万元以下罚款
D 3万元以上5万元以下罚款
27.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的,其财务顾问主办人不少于______人。
A 2
B 3
C 4
D 5
28.下列情形中,不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的是______。
A 违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
B 违反保密制度或者未履行保密责任的
C 采取不正当竞争手段进行恶性竞争的
D 唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
29.下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中,不正确的是______。
A 应当严格履行保密责任
B 不得利用职务之便牟取不正当利益
C 可以买卖相关上市公司的证券
D 应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密
30.财务与会计人员在执业工作中应当遵循的执业准则不包括______。
A 客观诚信
B 利益至上
C 廉洁自律
D 勤勉尽责
31.财务与会计人员禁止从事的行为不包括______。
A 另外兼任与本职岗位无冲突的工作
B 违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行
C 损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
D 损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
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A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
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