1. 
在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定(    )。

2. 
境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的(    )。

3. 
金融期货的种类不包括(    )。

4. 
我国对于信用交易的规定是(    )。

5. 
下列说法错误的是(    )。

6. 
证券交易所会员享有的权利不包括(    )。

7. 
关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是(    )。

8. 
以下关于可转换债券的叙述，正确的是(    )。

9. 
上海证券交易所资金的清算和交收以(    )为明细核算单位。

10. 
证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(    )罚款。

11. 
投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为(    )。

12. 
融资买入、融券卖出的申报数量应当为(    )或其整数倍。

13. 
在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的(    )。

14. 
由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是(    )。

15. 
下列关于过户费的收取不正确的是(    )。

16. 
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以(    )的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

17. 
所谓证券市场的高风险主要是指(    )。

18. 
客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起(    )个交易日内向证券公司申报。

19. 
下列关于委托数量的说法，不正确的有(    )。

20. 
对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中(    )代表议案。

21. 
新股发行网上累计投票询价发行方式从本质上说属于(    )。

22. 
上海证券交易所可转债“债转股”通过(    )进行。

23. 
深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括(    )。

24. 
在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在(    )日按实际中签认购数收缴股款。

25. 
上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照(    )自动增加相应的股数。

26. 
上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按(    )确定。

27. 
根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为(    )(R为股权登记日)。

28. 
根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为(    )。

29. 
对于(    )方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出。

30. 
以下不属于限制证券账户交易的措施是(    )。

31. 
回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价，这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的(    )。

32. 
每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托(    )家境内证券公司进行证券交易。

33. 
无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括(    )。

34. 
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照(    )来设立。

35. 
(    )是证券公司自营业务面临的主要风险。

36. 
以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有(    )。

37. 
《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资产的(    )。

38. 
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起(    )日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

39. 
我国证券市场的建立始于(    )年。

40. 
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起(    )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

41. 
在报价驱动系统中，做市商的收入来源是(    )。

42. 
证券公司应当在每年度结束之日起(    )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

43. 
融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的(    )。

44. 
证券公司应当按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括：全体客户和前(    )名客户的融资融券余额。

45. 
在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分的叙述，正确的是(    )。

46. 
国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示(    )。

47. 
债券买断式回购交易也称(    )。

48. 
买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应(    )首期交易净价。

49. 
(    )是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

50. 
证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的(    )。

51. 
(    )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。

52. 
按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中(    )。

53. 
债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处(    )人民币以下的罚款。

54. 
某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为(    )元。

55. 
对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为(    )。

56. 
指定收款账户应当是在(    )备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

57. 
下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是(    )。

58. 
合格境外机构投资者(    )作为中国结算公司的结算参与人。

59. 
中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业(    )向结算参与人计付结算备付金利息。

60. 
中国结算上海分公司在(    )进行T日交易的资金交收。

61. 
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列哪些信息?(    )

62. 
证券登记结算公司的业务范围和职能包括(    )。

63. 
主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下(    )条件。

64. 
全国银行间债券回购参与者不包括(    )。

65. 
建立客户选择与授信制度应采取的措施包括(    )。

66. 
资产管理业务的主要种类有(    )。

67. 
2006年2月6日，中国结算公司发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》。该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括(    )。

68. 
申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件是(    )。

69. 
通过阅读《客户须知》，投资者可以了解诸如：股市的风险，严禁全权委托投资，(    )，公司客户投诉电话等事项。

70. 
根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有(    )等。

71. 
股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于(    )。

72. 
根据有关规定，尚未公开的(    )信息属于内幕信息。

73. 
为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证(    )的相互独立。

74. 
关于标准券的说法，正确的是(    )。

75. 
目前我国适用于T+1滚动交收的证券有(    )。

76. 
采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以(    )。

77. 
(    )属于集合资产管理计划说明书的主要内容。

78. 
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括(    )等。

79. 
连续竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：(    )。

80. 
下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有(    )。

81. 
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有(    )。

82. 
证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有(    )。

83. 
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责(    )事务。

84. 
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括(    )。

85. 
标准品种是(    )。

86. 
买断式回购交易到期时，(    )属于违约。

87. 
下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有(    )。

88. 
在债券质押式回购交易中，正回购方是(    )。

89. 
下列说法错误的是(    )。

90. 
因(    )等因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。

91. 
为了控制客户资产管理风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求(    )。

92. 
对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下(    )措施进行控制。

93. 
双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的(    )等交易要素。

94. 
实行每周5次(周一至周五)进行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有(    )。

95. 
公布标准券折算率的积极意义有(    )。

96. 
上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序正确的说法有(    )。

97. 
下列关于清算与交收的说法，正确的有(    )。

98. 
对于专用席位的描述，正确的是(    )。

99. 
对清算、交割、交收正确的说法是(    )。

100. 
投资经验与投资偏好是开展融资融券业务中客户征信调查内容的一个方面，包括(    )。

101. 
期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。(    )

102. 
在委托书上填写具体委托时间，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。(    )

103. 
客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。(    )

104. 
已选择指定交易的投资者，将无权再撤销指定交易或变更指定的证券机构，所以，选择指定交易应当慎重。(    )

105. 
真实、合法、完整是证券交易的三个原则。(    )

106. 
证券公司从事受托投资管理业务中，因受托人的违法、违规及违反合同的行为损害受托人利益的，受托人应当依法承担赔偿责任；委托人对受托人造成相应损害的，也应当依法承担赔偿责任。(    )

107. 
证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。(    )

108. 
会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。(    )

109. 
在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。(    )

110. 
在配股权缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。(    )

111. 
在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。(    )

112. 
符合法律规定和程序的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人变更，允许办理非交易过户，但需缴纳印花税。(    )

113. 
证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。(    )

114. 
客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金、证券所产生的孳息等，其中任何一部分都可以作为担保物，担保证券公司对客户的融资融券债权。(    )

115. 
标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。(    )

116. 
债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。(    )

117. 
我国境内居民个人开立B股资金账号可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。(    )

118. 
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。(    )

119. 
投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。(    )

120. 
2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。(    )

121. 
买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过90天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。    (  )

122. 
证券投资风险的系统性风险是指由于政治、经济及社会环境的变动而引起证券市场上所有证券价格波动的风险。(    )

123. 
与法人股不同，转配股可以进入流通市场。(    )

124. 
证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。(    )

125. 
全国银行间债券市场回购期限是首次交割日至到期交割日的实际天数，以天为单位，不含首次交割日，含到期交割日。(    )

126. 
集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。(    )

127. 
证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。(    )

128. 
柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。(    )

129. 
资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。(    )

130. 
卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利。(    )

131. 
全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。  (    )

132. 
挪用客户交易结算资金在公司注册资本10%以内的证券公司可以申请设立证券服务部。(    )

133. 
在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。(    )

134. 
质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。(    )

135. 
证券回购中的标准品种是指不分券种、只分回购期限、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。(    )

136. 
在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，席位受让方应当是证券交易所会员。(    )

137. 
在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。(    )

138. 
资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。(    )

139. 
采取市值配售发行方式，投资者同时持有上海、深圳证券交易所上市流通证券的，分别计算市值；各证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。(    )

140. 
最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。(    )

141. 
合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。(    )

142. 
融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。(    )

143. 
风险揭示是集合资产管理计划说明书的内容之一。(    )

144. 
登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险来弥补。(    )

145. 
目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。(    )

146. 
清算的实质是依据交收结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。  (    )

147. 
商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。(    )

148. 
代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任。(    )

149. 
对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。(    )

150. 
因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。(    )

151. 
司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。(    )

152. 
质押式回购的到期购回金额：购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100元+成交年收益率×100×回购天数÷360。(    )

153. 
可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。(    )

154. 
债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。(    )

155. 
证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。(    )

156. 
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。(    )

157. 
与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。(    )

158. 
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。(    )

159. 
风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。(    )

160. 
证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。(    )