期货从业人员资格考试期货法律法规真题2012年6月
(总分108, 做题时间90分钟)
一、单选题
以下备选答案中只有一项最符合题目要求。
1. 
下列不属于公司制期货交易所会员权利的是______。
  • A.按照交易规则行使申诉权 
  • B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 
  • C.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 
  • D.联名提议召开临时股东大会
A  B  C  D  
2. 
根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立______。
  • A.结算账户 
  • B.交易编码 
  • C.资金账号 
  • D.统一开户编码
A  B  C  D  
3. 
《期货交易管理条例》自______起正式实施。
  • A.2002年5月7日 
  • B.2003年7月1日 
  • C.2007年3月28日 
  • D.2007年4月15日
A  B  C  D  
4. 
一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中，不需要参加股指期货基础知识相关测试的是______。
  • A.资金调拨人 
  • B.结算单确认人 
  • C.客户开发人 
  • D.指定下单人
A  B  C  D  
5. 
期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是______。
  • A.如损失小，可不承担责任 
  • B.是否承担责任由中国期货业协会决定 
  • C.应当承担相应责任 
  • D.是否承担责任由中国证监会决定
A  B  C  D  
6. 
客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以______垫付。
  • A.结算准备金 
  • B.客户保证金 
  • C.风险准备金 
  • D.结算担保金
A  B  C  D  
7. 
在股指期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及______。
  • A.基本情况 
  • B.财务状况 
  • C.诚信状况 
  • D.婚姻状况
A  B  C  D  
8. 
期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失______。
  • A.期货公司承担主要赔偿责任 
  • B.期货交易所承担主要赔偿责任 
  • C.期货交易所不承担赔偿责任 
  • D.期货公司不承担责任
A  B  C  D  
9. 
在计算期货公司净资本时，对于公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用______进行风险调整。
  • A.最低的比例 
  • B.最高的比例 
  • C.中国证监会以审慎监管原则确定 
  • D.最高的比例和最低的比例的平均
A  B  C  D  
10. 
______应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
  • A.期货投资者保障基金管理机构 
  • B.期货公司 
  • C.中国证监会 
  • D.期货交易所
A  B  C  D  
11. 
设立期货公司，应由______批准。
  • A.期货交易所 
  • B.中国期货业协会 
  • C.国务院期货监督管理机构派出机构
  • D.国务院期货监督管理机构
A  B  C  D  
12. 
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起______个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
  • A.1 
  • B.3 
  • C.4 
  • D.6
A  B  C  D  
13. 
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的是______。
  • A.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种 
  • B.没有有效期限的，应当视为当节有效 
  • C.没有成交价格的，应当视为按市价成交 
  • D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易
A  B  C  D  
14. 
非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当______。
  • A.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 
  • B.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议 
  • C.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议 
  • D.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
A  B  C  D  
15. 
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括______。
    A．为期货公司提供中间介绍业务的机构B．期货投资咨询机构
    C．期货公司    D．期货交易所
A  B  C  D  
16. 
期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是______。
  • A.终止境内分支机构 
  • B.变更注册资本 
  • C.收购境外期货类经营机构 
  • D.变更5%以上股权
A  B  C  D  
17. 
期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起______个工作日内向中国期货业协会报告。
  • A.30 
  • B.20 
  • C.5 
  • D.10
A  B  C  D  
18. 
下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是______。
  • A.客户的交易指令应当明确、全面 
  • B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 
  • C.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 
  • D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
A  B  C  D  
19. 
期货交易所应当在每季度结束后______个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
  • A.10 
  • B.15 
  • C.5 
  • D.20
A  B  C  D  
20. 
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起______个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。
  • A.10 
  • B.5 
  • C.15 
  • D.30
A  B  C  D  
21. 
任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由______宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
  • A.中国期货业协会 
  • B.国务院期货监督管理机构 
  • C.期货交易所 
  • D.人民法院
A  B  C  D  
22. 
未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易?______
  • A.实行当日无负债结算制度和保证金制度，并为所有买方和卖方提供履约担保 
  • B.以集中交易方式进行标准化合约交易，并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保 
  • C.进行标准化合约交易，并为所有买方和卖方提供履约担保 
  • D.进行标准化合约交易，并实行当日无负债结算制度和保证金制度
A  B  C  D  
23. 
下列关于期货交易结算的表述，错误的是______。
  • A.期货交易所实行当日无负债结算制度 
  • B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户 
  • C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 
  • D.客户应当及时查询结算结果并妥善处理
A  B  C  D  
24. 
下列主体中，不必提取风险准备金的是______。
  • A.期货交易所 
  • B.期货公司 
  • C.非期货公司结算会员 
  • D.期货保证金安全存管监控机构
A  B  C  D  
25. 
境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得______的罚款。
  • A.1倍以上10倍以下 
  • B.1倍以上5倍以下 
  • C.1倍以上3倍以下 
  • D.1倍以上2倍以下
A  B  C  D  
26. 
下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是______。
  • A.董事长是期货交易所的法定代表人 
  • B.理事会由会员理事和非会员理事组成 
  • C.期货交易所的总经理由理事会任免 
  • D.理事会的日常工作由总经理主持
A  B  C  D  
27. 
期货公司股东、董事不得越过______直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
  • A.董事长 
  • B.总经理 
  • C.董事会 
  • D.董事会常设的风险管理委员会
A  B  C  D  
28. 
公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由______提名。
  • A.中国证监会 
  • B.董事会 
  • C.监事会 
  • D.股东大会
A  B  C  D  
29. 
下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是______。
  • A.定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况 
  • B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告 
  • C.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 
  • D.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
A  B  C  D  
30. 
在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的______作为商品期货交易经历证明。
  • A.记账式国债买卖记录 
  • B.外汇买卖交割单 
  • C.商品期货交易结算单 
  • D.股票对账单
A  B  C  D  
31. 
未经中国证监会批准，期货交易所的______不得在任何营利性组织中兼职。
  • A.监事会 
  • B.非会员理事 
  • C.独立董事 
  • D.董事会秘书
A  B  C  D  
32. 
期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下______程序处理。
  • A.抵制并立即向期货公司董事会报告 
  • B.先执行并向中国证监会报告 
  • C.抵制并立即向中国证监会报告 
  • D.先执行并向期货公司董事会报告
A  B  C  D  
33. 
会员制期货交易所的理事会会议须有______以上理事出席方为有效。
  • A.1/2 
  • B.2/3 
  • C.1/3 
  • D.3/4
A  B  C  D  
34. 
下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是______。
  • A.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求 
  • B.期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 
  • C.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺 
  • D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
A  B  C  D  
35. 
期货公司应当在______银行开立期货保证金账户。
  • A.依法批准的期货保证金存管 
  • B.专门从事期货保证金存管业务的政策性 
  • C.股份制商业 
  • D.国有商业
A  B  C  D  
36. 
以下关于中国期货业协会章程的表述中正确的是______。
  • A.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构监督 
  • B.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案 
  • C.由协会理事会制定，并报会员大会备案 
  • D.由协会理事会制定，并报会员大会批准
A  B  C  D  
37. 
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由______制定。
  • A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 
  • B.国务院财政部门 
  • C.国务院期货监督管理机构 
  • D.国务院
A  B  C  D  
38. 
按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以______作为计算依据。
  • A.期货公司会员收取的保证金标准 
  • B.交易所规定的保证金标准 
  • C.结算会员对交易会员收取的保证金标准 
  • D.交易所对结算会员收取的保证金标准
A  B  C  D  
39. 
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对______高度负责，诚实守信，恪尽职守。
  • A.中国证监会 
  • B.期货交易各方 
  • C.所在机构的股东 
  • D.主管部门
A  B  C  D  
40. 
下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是______。
  • A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生 
  • B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派 
  • C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派 
  • D.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生
A  B  C  D  
41. 
下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是______。
  • A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 
  • B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 
  • C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立 
  • D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
A  B  C  D  
42. 
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在______个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
  • A.1 
  • B.2 
  • C.3 
  • D.5
A  B  C  D  
43. 
期货投资者保障基金的使用遵循______原则，实行比例补偿。
  • A.公开、公平、公正 
  • B.取之于市场、用之于市场 
  • C.保障投资者合法权益和公平救助 
  • D.合理、有效
A  B  C  D  
44. 
期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并______。
  • A.最大限度维护投资者利益 
  • B.保证投资者满意 
  • C.为投资者创造最大权益 
  • D.维护投资者的合法权益
A  B  C  D  
45. 
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由______制订，报国务院批准后施行。
  • A.国务院期货监督管理机构 
  • B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门 
  • C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门 
  • D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门
A  B  C  D  
46. 
期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的______。
  • A.交易编码 
  • B.交易账户 
  • C.结算编码 
  • D.结算账户
A  B  C  D  
47. 
根据《期货公司管理办法》，期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部的______，结清期货业务并终止经营活动。
  • A.交易账户和客户编码 
  • B.工作人员工资和劳务合同 
  • C.客户的保证金和其他资产 
  • D.营业场所和设施
A  B  C  D  
48. 
根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监督部门报告，此处所称“重大业务”是指______。
  • A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务 
  • B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务 
  • C.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务 
  • D.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务
A  B  C  D  
49. 
根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是______。
  • A.中国期货业协会 
  • B.国务院期货监督管理机构派出机构 
  • C.国务院期货监督管理机构 
  • D.国务院
A  B  C  D  
50. 
下列关于期货营业部负责人离任审计的说法，正确的是______。
  • A.应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计 
  • B.期货公司董事长、总经理、首席风险官应当在离任审计报告上签字确认 
  • C.离任审计报告应当在营业部负责人离任之日起2个月内报送期货公司所在地证监局 
  • D.期货公司应当聘请会计师事务所开展全面离任审计
A  B  C  D  
51. 
以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是______。
  • A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件 
  • B.期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 
  • C.保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 
  • D.期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
A  B  C  D  
52. 
通过期货从业资格考试的人员，可以取得______。
  • A.中国期货业协会颁发的的从业资格考试合格证明 
  • B.中国期货业协会颁发的从业资格证书 
  • C.中国证监会颁发的从业资格证 
  • D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明
A  B  C  D  
53. 
证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理申请材料之日起______个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
  • A.20 
  • B.  15 
  • C.30 
  • D.  10
A  B  C  D  
54. 
期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报______批准。
  • A.中国证监会 
  • B.中国证监会和财政部 
  • C.财政部 
  • D.期货投资者保障基金管理机构
A  B  C  D  
55. 
银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，______。
  • A.处五年以下有期徒刑或者拘役 
  • B.处三年以上有期徒刑 
  • C.处五年以上有期徒刑 
  • D.处三年以下有期徒刑或者拘役
A  B  C  D  
56. 
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以______。
  • A.进行调查，给予纪律惩戒 
  • B.暂停其期货从业资格 
  • C.进行调查，限制其人身自由 
  • D.采取责令改正、监管谈话等措施
A  B  C  D  
57. 
因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，______。
  • A.期货公司承担主要赔偿责任 
  • B.期货公司与客户各自承担50%的责任 
  • C.客户不承担责任 
  • D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
A  B  C  D  
58. 
下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是______。
  • A.营业部负责人 
  • B.独立董事 
  • C.监事会主席 
  • D.董事长
A  B  C  D  
59. 
会员制期货交易所的会员大会由______召集。
  • A.执行委员会 
  • B.董事会 
  • C.理事会 
  • D.理事长
A  B  C  D  
60. 
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为是______。
  • A.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务 
  • B.收付、存取或者划转期货保证金 
  • C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险 
  • D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露
A  B  C  D  
二、多选题
61. 
下列哪些人员不得从事期货交易?______
  • A.无民事行为能力人 
  • B.期货公司工作人员 
  • C.限制民事行为能力人 
  • D.证券市场禁止进入者
A  B  C  D  
62. 
下列关于期货营业部开户及合同管理的表述，违反《期货营业部管理规定(试行)》的有______。
  • A.营业部将客户开户资料报送至期货公司总部后，无须再留存任何资料 
  • B.营业部签署的期货经纪合同应当一式四份 
  • C.客户开户资料必须由营业部负责人进行复核并签字留痕 
  • D.营业部使用的期货经纪合同未连续编号
A  B  C  D  
63. 
期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有______。
  • A.申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产 
  • B.通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境 
  • C.指定其他机构托管或者接管 
  • D.责令停业整顿
A  B  C  D  
64. 
在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有______。
  • A.投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加 
  • B.投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件 
  • C.期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分 
  • D.投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产
A  B  C  D  
65. 
期货从业人员的竞业准则包括______。
  • A.提高职业声誉 
  • B.共同维护本行业的职业道德 
  • C.同业互助 
  • D.相互尊重
A  B  C  D  
66. 
下列属于《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业人员的有______。
  • A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 
  • B.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 
  • C.期货公司的管理人员和专业人员 
  • D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事证券经营业务的管理人员和专业人员
A  B  C  D  
67. 
某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200余万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题下面说法正确的有______。
  • A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格 
  • B.人民法院不得划拨客户在期货公司保证金账户中的资金 
  • C.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以采取强制措施转让该交易席位 
  • D.人民法院执行会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止会员交易席位的使用
A  B  C  D  
68. 
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报?______
  • A.其他期货经营机构 
  • B.聘用期货从业人员的期货经营机构 
  • C.其他期货从业人员 
  • D.投资者
A  B  C  D  
69. 
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括______。
  • A.遵循诚实信用原则 
  • B.公平对待客户 
  • C.基于独立、客观的立场 
  • D.避免利益冲突
A  B  C  D  
70. 
期货交易所的______应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
  • A.风险管理系统 
  • B.风险管理制度 
  • C.交易结算业务 
  • D.交易结算系统
A  B  C  D  
71. 
期货交易内幕信息包括______。
  • A.尚未公开的国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策 
  • B.尚未公开的期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定 
  • C.国务院期货监督管理机构对期货公司从业人员违法违规行为行政处罚的决定 
  • D.期货交易所会员、客户的资金和交易动向
A  B  C  D  
72. 
根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合风险监督指标标准，期货公司从事交易结算业务的，应当持续符合的风险监管指标标准有______。
  • A.净资本不得低于人民币3000万元 
  • B.净资本不得低于客户权益总额的6% 
  • C.净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币300万元 
  • D.流动资产余额不得低于流动负债余额的100%
A  B  C  D  
73. 
根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列行为______。
  • A.通过转账或者其他结算方式协助资金转移 
  • B.协助将资金汇往境外 
  • C.提供资金账户 
  • D.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券
A  B  C  D  
74. 
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取______等监督措施。
  • A.责令限期整改 
  • B.监管谈话 
  • C.出具警示函 
  • D.责令停业整顿
A  B  C  D  
75. 
期货从业人员应当保守的秘密包括______。
  • A.国家秘密 
  • B.所在期货经营机构秘密 
  • C.投资者个人隐私 
  • D.执业过程中所获得的未公开的重要信息
A  B  C  D  
76. 
期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括______。
  • A.为客户交存保证金 
  • B.依据客户的要求支付可用资金 
  • C.为客户支付手续费、税款 
  • D.购买设备、设施的款项
A  B  C  D  
77. 
非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给______。
  • A.为该非结算会员结算的全面结算会员期货公司 
  • B.非结算会员 
  • C.非结算会员的客户 
  • D.中国证监会
A  B  C  D  
78. 
下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有______。
  • A.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保险基金管理机构统筹使用 
  • B.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用 
  • C.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保险基金管理机构统筹使用 
  • D.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用
A  B  C  D  
79. 
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在______等方面予以配合。
  • A.限制会员移仓 
  • B.限制会员开仓 
  • C.限制会员资金划转 
  • D.强行平仓
A  B  C  D  
80. 
下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费的划拨的表述，错误的有______。
  • A.由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划移 
  • B.由全面结算会员从交易结算会员期货公司的期货保证金账户中划移 
  • C.由期货交易所从非结算会员到期货交易所的期货保证金账户中划移 
  • D.由全面结算会员从非结算会员期货公司的期货保证金账户中划移
A  B  C  D  
81. 
下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关材料?______
  • A.期货交易所 
  • B.期货公司 
  • C.期货保证金安全存管监控机构 
  • D.从事期货投资咨询业务的机构
A  B  C  D  
82. 
交割仓库不得从事的行为包括______。
  • A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库 
  • B.泄露与期货交易有关的商业秘密 
  • C.出具虚假仓单 
  • D.违反国家有关规定参与期货交易
A  B  C  D  
83. 
《期货交易管理条例》的立法宗旨包括______。
  • A.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理 
  • B.维护期货市场秩序，防范风险 
  • C.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益 
  • D.促进期货市场积极稳妥发展
A  B  C  D  
84. 
期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息，具体包括______。
  • A.开盘价与收盘价 
  • B.持仓量 
  • C.成交量、成交价 
  • D.最高价与最低价
A  B  C  D  
85. 
出现下列______情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
  • A.期货市场运行平稳，市场风险水平显著降低 
  • B.期货交易所、期货公司遭受不可抗力 
  • C.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险 
  • D.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
A  B  C  D  
86. 
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确______的责任。
  • A.公司高级管理人员 
  • B.审核人员 
  • C.独立董事 
  • D.客户开发人员
A  B  C  D  
87. 
为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下______负债项目可以按照一定比例计入净资本。
  • A.期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款 
  • B.期货公司借入的次级债务 
  • C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款 
  • D.期货公司应付交易所质押款
A  B  C  D  
88. 
下列关于期货公司为了客户提供互联网委托服务的表述，正确的有______。
  • A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 
  • B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度 
  • C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 
  • D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务
A  B  C  D  
89. 
下列人员中不得担任期货公司独立董事的有______。
  • A.期货公司员工的配偶 
  • B.期货公司监事 
  • C.期货公司控股股东 
  • D.2年前曾担任期货公司的法律顾问
A  B  C  D  
90. 
根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人______。
  • A.可以接受期货公司支付的报酬 
  • B.只能受期货公司的委托 
  • C.独立承担基于居间关系所产生的民事责任 
  • D.可以是公民，也可以是法人
A  B  C  D  
91. 
期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得______。
  • A.挪用客户保证金 
  • B.损害客户的合法权益 
  • C.占用期货公司资产 
  • D.滥用权利
A  B  C  D  
92. 
《期货从业人员管理办法》规范的事项包括______。
  • A.期货从业人员资格的申请 
  • B.对期货从业人员的监督管理 
  • C.期货从业人员执业规则 
  • D.期货公司高级管理人员任职资格条件
A  B  C  D  
93. 
按照《期货交易所管理办法》，期货交易所可以采取的组织形式包括______。
  • A.会员制 
  • B.有限合伙制 
  • C.股份有限公司制 
  • D.有限责任公司制
A  B  C  D  
94. 
根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照______的原则，建立并完善公司治理。
  • A.强化制衡 
  • B.加强风险管理 
  • C.决策公开 
  • D.明晰职责
A  B  C  D  
95. 
期货从业人员必须遵守______。
  • A.期货交易所的自律规则 
  • B.中国期货业协会的自律规则 
  • C.中国证监会的规定 
  • D.相关法律、行政法规
A  B  C  D  
96. 
国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有______。
  • A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 
  • B.询问当事人与被调查事件有关的单位和个人 
  • C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 
  • D.查阅、复制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料
A  B  C  D  
97. 
期货投资者保障基金保障的主体范围包括______。
  • A.期货交易所非期货公司会员 
  • B.符合一定条件的期货公司 
  • C.期货市场机构投资者 
  • D.期货市场个人投资者
A  B  C  D  
98. 
期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造成的损失，以下表述正确的有______。
  • A.期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，则对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任 
  • B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% 
  • C.期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，应属无效约定，期货公司应对透支交易造成的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% 
  • D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%
A  B  C  D  
99. 
期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括的内容有______。
  • A.在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核 
  • B.加强业务知识更新，接受后期职业培训 
  • C.不断提高文化程度，尽可能取得较高学历 
  • D.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持
A  B  C  D  
100. 
下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，正确的有______。
  • A.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息 
  • B.期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露 
  • C.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查 
  • D.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
A  B  C  D  
101. 
下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有______。
  • A.期货公司应当为客户提供有针对性的客户管理咨询或者培训 
  • B.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程 
  • C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能 
  • D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
A  B  C  D  
102. 
证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报______备案。
  • A.中国期货业协会 
  • B.中国证券业协会 
  • C.期货公司所在地中国证监会派出机构 
  • D.证券公司所在地中国证监会派出机构
A  B  C  D  
103. 
会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形包括______。
  • A.1/3上理事联名提议 
  • B.董事长提议 
  • C.中国证监会提议 
  • D.总经理提议
A  B  C  D  
104. 
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括______。
  • A.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据 
  • B.不区分客观事实与主观判断 
  • C.刻意与投资者意见保持一致 
  • D.对重要事实予以明示
A  B  C  D  
105. 
实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括______。
  • A.风险准备金制度 
  • B.当日无负债结算制度 
  • C.涨跌停板制度 
  • D.结算担保金制度
A  B  C  D  
106. 
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有______。
  • A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 
  • B.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向中国证监会派出机构报告 
  • C.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告 
  • D.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向中国证监会派出机构报告
A  B  C  D  
107. 
以下说法错误的有______。
  • A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职 
  • B.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格 
  • C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 
  • D.通过期货从业资格考试，就可以从期货业务
A  B  C  D  
108. 
证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?______
  • A.由同一机构控制的期货公司 
  • B.由同一机构参股的期货公司 
  • C.本公司全资拥有的期货公司 
  • D.本公司控制的期货公司
A  B  C  D  
109. 
国务院期货监督管理机构对期货公司的______实行资格管理制度。
  • A.高级管理人员 
  • B.其他期货从业人员 
  • C.监事 
  • D.董事
A  B  C  D  
110. 
以下情形中，构成操纵证券、期货交易罪的有______。
  • A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 
  • B.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场 
  • C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 
  • D.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
A  B  C  D  
111. 
期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持?______
  • A.属于期货交易所自有的有价证券 
  • B.期货交易所会员在期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券 
  • C.期货交易所自有资金账户中的资金 
  • D.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
A  B  C  D  
112. 
首席风险官在履行职责时，享有的职权有______。
  • A.查询期货公司的相关文件、档案和资料 
  • B.参加或者列席期货公司各种会议 
  • C.与期货公司有关人员进行谈话 
  • D.了解期货公司业务执行情况
A  B  C  D  
113. 
从事介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括______。
  • A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 
  • B.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 
  • C.告知客户期货保证金安全存管要求 
  • D.向客户充分揭示期货交易风险
A  B  C  D  
114. 
会员制期货交易所理事会的职权包括______。
  • A.召集会员大会，并向会员大会报告工作 
  • B.决定专门委员会的设置 
  • C.决定期货交易所变更住所 
  • D.决定期货交易所变更名称
A  B  C  D  
115. 
申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括______。
  • A.具有符合规定的管理工作经历 
  • B.具有符合规定的专业工作经验要求 
  • C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 
  • D.具有期货从业人员资格
A  B  C  D  
116. 
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列______问题，应当立即向监管部门报告。
  • A.营业部有期货从业资格的业务人员不足 
  • B.期货公司净资本无法持续达到监管标准 
  • C.结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单 
  • D.期货公司资产被用于担保
A  B  C  D  
117. 
根据期货从业人员合规职业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有______。
  • A.内幕交易 
  • B.操纵期货交易价格 
  • C.欺诈投资者 
  • D.编造并传播有关期货交易的的虚假信息
A  B  C  D  
118. 
以下______机构不得代理客户从事期货交易。
  • A.证券公司 
  • B.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员 
  • C.期货交易所 
  • D.期货公司
A  B  C  D  
119. 
期货公司申请股权变更时，下列表述中正确的有______。
  • A.拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形 
  • B.期货公司与股东之间不得交叉持股 
  • C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 
  • D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件
A  B  C  D  
120. 
根据《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法，内容包括______。
  • A.从业资格注册和公示 
  • B.纪律惩戒 
  • C.从业资格考试 
  • D.后续职业培训
A  B  C  D  
三、判断题
121. 
期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。
正确  错误
122. 
实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院应予支持。
正确  错误
123. 
期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全。
正确  错误
124. 
投资者适当性制度要求申请股指期货交易编码的一般法人投资者，其净资产不低于人民币50万元。
正确  错误
125. 
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。
正确  错误
126. 
中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
正确  错误
127. 
股指期货投资者适当性制度综合评估中“诚信状况”的分值上限为15分。
正确  错误
128. 
期货从业人员可以兼任导致或者可能导致与现任职务产生利益冲突的其他组织的职务，但必须在中国证监会指定的媒体上披露该信息。
正确  错误
129. 
根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》，期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。
正确  错误
130. 
实行会员分级结算制度的期货交易所的非结算会员不具有与期货交易所结算的资格。
正确  错误
131. 
期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。
正确  错误
132. 
非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，但非结算会员可以自由使用。
正确  错误
133. 
从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。
正确  错误
134. 
期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
正确  错误
135. 
期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。
正确  错误
136. 
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
正确  错误
137. 
申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。
正确  错误
138. 
期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。
正确  错误
139. 
中国证监会及其派出机构认为期货公司的年度报告可能存在虚假记载情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计。
正确  错误
140. 
按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向全体董事和全体股东书面报告。
正确  错误
四、综合题
  长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，于2009年6月与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，教育局从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借人教育局300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。
    根据上述事实，请回答以下2题。
141. 
下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是______。
  • A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销；经市政府追认，合同有效 
  • B.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效 
  • C.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销；经期货公司追认，合同有效 
  • D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效
A  B  C  D  
142. 
下列关于营业部所欠教育局款项清偿的表述，正确的是______。
  • A.营业部属非法人机构，不能独立承担民事责任，故欠款不足部分由期货公司偿还 
  • B.营业部因违规借款行为，应予撤销，欠款不足部分在该营业部被撤销后，免予清偿 
  • C.补充协议由营业部与教育局签订，双方工作人员存在过错，欠款不足部分由双方工作人员偿还 
  • D.营业部在经营资金范围内偿还债务，因教育局存在过错，欠款不足部分免予清偿
A  B  C  D  
143. 
某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例______。
  • A.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准 
  • B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 
  • C.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准 
  • D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证签会应当限制该期货公司部分期货业务
A  B  C  D  
  某期货公司共有5家营业部，其期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，客户权益总额为48000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。
    根据上述事实，请回答以下2题。
144. 
该公司期末净资本为______。
  • A.2900万元 
  • B.2100万元 
  • C.2700万元 
  • D.2800万元
A  B  C  D  
145. 
该公司(金融期货交易会员)下列监管指标中低于规定标准的是______。
  • A.净资本/净资产 
  • B.净资本/营业部家数 
  • C.净资本/客户权益总额 
  • D.净资本
A  B  C  D  
146. 
期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某做出处分后向______报告。
  • A.期货保证金安全存管监控机构 
  • B.中国证监会 
  • C.期货交易所 
  • D.中国期货业协会
A  B  C  D  
147. 
张某、王某、赵某、李某为了期货公司从业人员，因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诚、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括______。
  • A.李某 
  • B.赵某 
  • C.王某 
  • D.张某
A  B  C  D  
  吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理推荐下，将交易债权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。
    根据上述事实，请回答以下2题。
148. 
吴某可以向______提起诉讼。
  • A.营业部住所地中级人民法院 
  • B.期货交易所住所地中级人民法院 
  • C.期货公司住所地中级人民法院 
  • D.期货交易所住所地高级人民法院
A  B  C  D  
149. 
按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体应为______。
  • A.期货交易所 
  • B.丁某 
  • C.期货公司 
  • D.营业部经理
A  B  C  D  
  某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算。同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户的巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。
    根据上述事实，请回答以下2题。
150. 
期货公司上述行为中，违反有关规定的是______。
  • A.未按规定履行报告义务 
  • B.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算 
  • C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 
  • D.对客户进行强行平仓
A  B  C  D  
151. 
期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是______。
  • A.未足额追加的客户保证金不包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务 
  • B.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算 
  • C.未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算 
  • D.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减资本金
A  B  C  D  
  2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕，2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案作出处罚决定。
    根据上述事实，请回答以下2题。
152. 
对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是______。
  • A.期货公司须向监管机构报告，无须通知股东 
  • B.期货公司应当立即向监管机构报告 
  • C.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告 
  • D.期货公司应当立即书面通知全体股东
A  B  C  D  
153. 
对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是______。
  • A.期货公司口头通知控股股东 
  • B.期货公司在股东会上予以报告 
  • C.期货公司书面通知全体股东 
  • D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东
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154. 
某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有200万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申请新股资金的风险调整比例为5%)；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整，在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为______。
  • A.6300万元 
  • B.5700万元 
  • C.6100万元 
  • D.5900万元
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155. 
某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为______。
  • A.1000万元 
  • B.990万元 
  • C.901万元 
  • D.802万元
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156. 
甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以______。
  • A.要求期货公司承担违约责任 
  • B.要求期货公司承担侵权责任 
  • C.要求期货公司承担违约责任或者侵权责任 
  • D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
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157. 
某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是______。
  • A.收取期货保证金 
  • B.与客户签署开户协议 
  • C.代办期货交割 
  • D.提供期货行情信息，交易设施
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158. 
张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是______。
  • A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益 
  • B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本 
  • C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告 
  • D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险
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159. 
某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是______。
  • A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 
  • B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 
  • C.应当根据章程的规定进行提名和聘任 
  • D.应当由股东会作出决议
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