1. 
(    )在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。 

2. 
在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、(    )和时间性方面的特点。 

3. 
(    )提出套利定价理论。 

4. 
在(    )市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。 

5. 
根据2007年上海证券交易所公布的最新行业分类，沪市841家上市公司分为(    )大行业。 

6. 
反映资产总额周转速度的指标是(    )。 

7. 
20世纪(    )，哈里•马格维茨提出了证券组合理论。 

8. 
可以近似看作无风险证券的是(    )，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。 

9. 
(    )就是分析数据化。 

10. 
某人投资1000元于年息10%，为期5年的债券(按年计息)，其单利终值为(    )。 

11. 
(    )指在一个考察期(通常为12个月的时间)内，股票的价格和每股收益的比率。 

12. 
(    )收益率曲线体现了收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。 

13. 
假设市场上存在证券A、B、C，其相关情况如下表：
证券名称	当前价格	预测期末回报1	预测期末回报2
A	70	50	         100
B	60	30	         120
C	80	38	         112
   投资者发现了套利机会，构造了含有A、B比例分别为______、______的证券组合，通过______实现套利。(    ) 

14. 
影响应收账款周转率正确计算的因素是(    )。 

15. 
现行市盈率利用过去四个季度的每股盈利计算，而预测市盈率可以用过去四个季度的盈利计算，也可以根据(    )计算。 

16. 
下列关于股指期货的套利方式的说法，不正确的是(    )。 

17. 
从ADR曲线的形态上看，ADR从低向高超过0.5，并在此上下来回移动几次，是(    )。 

18. 
下列不属于扩张性公司重组的是(    )。 

19. 
由于我国人民币实行(    )项目下的自由兑换和资本项目的严格控制，因此，官方的人民币汇率不容易受到国际金融市场的冲击。 

20. 
ADR数值在0.5～1.5之间是ADR处在正常区域内。此时大盘的走势(    )，股市大势属于一种盘整行情。 

21. 
(    )指标为技术分析指标的一种，是在WRS(威廉指标)基础上建立起来的。 

22. 
两位数以上的通货膨胀是指(    )。 

23. 
下列各选项中属于外商直接投资的是(    )。 

24. 
股价是经济的晴雨表，在萧条末期时，股价(    )，在复苏时期，股价已上升至一定水平。 

25. 
与财政政策和货币政策相比，(    )的调节层次更高。 

26. 
证券市场的资金供给是指(    )。 

27. 
当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则会出现(    )。 

28. 
以下行业处在生命周期衰退期的是(    )。 

29. 
下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述，正确的是(    )。 

30. 
我国政府于(    )修订了《证券法》和《公司法》。 

31. 
《上市公司行业分类指引》是以(    )为主要依据。 

32. 
下列各行业中，属于完全垄断的行业是(    )。 

33. 
财政政策的类型不包括(    )。 

34. 
下列各选项中，反映投资收益指标的是(    )。 

35. 
通过对已存在的资料深入研究，寻找规律，然后根据这些信息去分析过去的过程，揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测的方法被称为(    )。 

36. 
根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与(    )。 

37. 
由于税收具有强制性、(    )和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。 

38. 
关于一元线性回归应用方向的说法中，错误的是(    )。 

39. 
根据1985年国家统计局的分类，属于第三产业的是(    )。 

40. 
“9•11事件”，指的是美国东部时间2001年9月11日恐怖分子劫持的4架民航客机撞击美国纽约世界贸易中心和华盛顿五角大楼的厉史事件。这起事件使航空业的发展产生衰退，这种衰退属于(    )。 

41. 
以下选项，不属于圆弧形态特征的是(    )。 

42. 
我国国债是指(    )向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。 

43. 
下列关于EVA提高的方法中，不正确的有(    )。 

44. 
反映企业变现能力的财务指标有(    )。 

45. 
在K线理论中，十字星的出现表明(    )，如果上下影线较短，说明多空窄幅盘整，交易清淡。 

46. 
在反转突破形态中，(    )形态是出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。 

47. 
(    )是利用收益率曲线在部分年期段快速下降的特点，买入年期即将退化的债券品种，等待其收益率出现快速下滑时，产生较好的市场价差回报。 

48. 
现金流匹配法的风险是(    )。 

49. 
蒙特卡洛模拟是一种通过(    )，反复生成时间序列，计算参数估计量和统计量，进而研究其分布特征的方法。 

50. 
亚洲证券分析师联合会的注册地为(    )。 

51. 
下列不属于深圳证券交易所分类指数的是(    )。 

52. 
OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是(    )。 

53. 
我国目前证券市场的特点是(    )。 

54. 
收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求(    )。 

55. 
各分析流派中以“获取平均的长期收益率”为投资目标的是(    )。 

56. 
关于基差，下列说法不正确的是(    )。 

57. 
假定某公司在未来每期支付的每股股息为9元钱，必要收益率为10%，该公司股票当前的市场价格为80元，用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为(    )。 

58. 
证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当(    )。 

59. 
积矩相关系数r用于测定两指标变量线性相关的程度，当r的取值处于(    )时，可认为是显著相关。 

60. 
在下列与黄金分割线有关的一些数字中，(    )组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。 

1. 
影响股票投资价值的内部因素主要包括(    )。 

2. 
下列影响股票投资价值的外部因素中，属于宏观经济因素的是(    )。 

3. 
我国中央银行利率分为(    )。 

4. 
下列关于增长型行业的说法，正确的有(    )。 

5. 
国外的哪些行业属于快速增长期?(    ) 

6. 
国际金融市场动荡通过(    )对中国股市产生影响。 

7. 
一般而言，汇率上升会给证券市场带来的影响是(    )。 

8. 
下列情形下，有利于参与买入股指期货的套期保值的有(    )。 

9. 
垄断竞争型行业的特点有(    )。 

10. 
关联交易是指关联方直接转移(    )的行为，而不论是否收取价款。 

11. 
资产评估的重置成本法，是指在评估资产时按被评估资产的现时重置成本，再(    )，来确定被评估资产价值的方法。 

12. 
政府对于行业的管理和调控主要是通过产业政策来实现的，产业政策中居于核心地位的是(    )。 

13. 
债券的报酬由(    )组成。 

14. 
最优证券组合是(    )。 

15. 
技术分析的要素包括(    )。 

16. 
一般认为，与市盈率关系最为密切的变量有(    )。 

17. 
下列关于GDP与证券关系的说法，正确的有(    )。 

18. 
根据货币时间价值概念，货币终值的大小取决于(    )。 

19. 
关于扩张型公司重组，下列说法正确的是(    )。 

20. 
缺口的分类主要包括(    )。 

21. 
时间数列的一个重要任务是根据现象的发展变化规律进行外推预测，最常见的时间数列预测方法有(    )。 

22. 
下列关于波浪理论的特点，说法正确的是(    )。 

23. 
某投资者将1500元现金按5%的年利率投资5年，那么(    )。 

24. 
套利交易面临的市场风险包括(    )。 

25. 
近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有(    )。 

26. 
关于三个评估证券投资组合业绩指标，下列说法正确的是(    )。 

27. 
下述关于可行域的描述哪些是正确的?(    ) 

28. 
反映公司在一定时期内经营成果的财务报表不包括。(    )  

29. 
会计报表附注提供与会计报表所反映的信息相关的其他财务信息，证券分析师通过分析会计报表附注对基本财务比率存在的影响，为其决策提供更充分的信息。其影响包括(    )。 

30. 
MA的参数作用实际上是调整MA在(    )等方面的特性。 

31. 
证券投资分析师执业的原则包括(    )。 

32. 
贝塔系数是指用来衡量(    )相对于整个股市的价格波动情况的防线指数。 

33. 
金融工程的技术包括(    )。 

34. 
参与熊市套利的投资者会(    ) 

35. 
证券分析师的两大基本业务内容包括(    )。 

36. 
发布研究报告保证不受(    )的干涉和影响。 

37. 
技术分析理论的内容就是市场行为的内容，其中包括(    )。 

38. 
行业的形成方式包括(    )。 

39. 
(    )属于影响行业兴衰的主要因素。 

40. 
下列关于最新所得税改革的内容，说法正确的有(    )。 

1. 
债券净价交易是指在现券买卖时，以含有自然增长应计利息的价格报价并成交的交易方式。(    ) 

2. 
支撑线和压力线具有彻底阻止股价按原方向变动的可能，它们的地位是不会改变的。(    )

3. 
时间为1天，置信水平为95%，所持股票组合的VaR=10000元的含义是明天该股票组合有95%的把握，达到最大损失为10000元。(    ) 

4. 
市场预期理论就是指假定远期汇率高于未来即期汇率的理论。(    )

5. 
权证的杠杆作用表现为认股权证的市场价格要比其可认购股票市场价格上涨或下跌的速度快得多。(    ) 

6. 
财务报表的分析方法有因素分析法和比较分析法两大类，其中因素分析法是最基本的分析法。(    )

7. 
经验证明，ADI对于多头市场的运用要比对空头市场的应用效果好。(    ) 

8. 
总量分析法是完全的动态分析法。(    )

9. 
市盈率指标可以用于不同行业公司的比较。(    ) 

10. 
GDP是指在一定时期内，一个国家或地区的经济中所生产出的全部最终产品和劳务的价值，常被公认为衡量国家经济状况的最佳指标。(    )

11. 
劳动年龄人口是指18岁以上公民。(    )
 

12. 
《克雷顿反垄断法》规定了某些类型的价格歧视是非法的，应当取缔。(    )

13. 
需求变化是未来优势产业的发展导向，并在相当程度上影响行业的兴衰。(    ) 

14. 
移动平均法是用一组最近的实际数据值来预测未来一期或几期内公司产品的需求量、公司产能等的一种常用方法。(    )

15. 
流动比率高的企业并不一定偿还短期债务的能力就很强，因为流动资产之中虽然有价证券、应收账款变现能力很强，但是存货、待摊费用等变现时间较长，特别是存货很可能发生积压等情况，流动性较差。(    )

16. 
1948年，亚历山大•沃尔在出版的《信用晴雨表研究》和《财务报表比率分析》中提出了信用能力指数的概念。(    ) 

17. 
银行利率、票面利率、通货膨胀水平、外汇汇率以及提前赎回条款都是影响债券定价的主要因素。(    )

18. 
流动性偏好理论的基本观点是利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较。(    ) 

19. 
在现实市场中公司净资产增加，股价必然上升。(    ) 

20. 
资产负债表是资产和负债的平衡。(    )

21. 
上市公司重大事件是指发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响，但投资者尚未得知的事件。(    ) 

22. 
道氏理论是完美的分析方法。(    ) 

23. 
用市场价值法对普通公司估价，最常用的估价指标是息税前利润。(    )

24. 
如果要从一个较长的时期动态地分析公司财务状况；可以对公司不同时期的财务报表进行比较分析，对公司的持续经营能力、财务状况变动趋势、盈利能力做出分析。(    )
 

25. 
K线越多，分析的结论越可靠。(    ) 

26. 
切线既有直线也有曲线。(    )

27. 
若股价突破了该范围一定的百分比(通常为收盘价突破3%)，那么就被确认为是真正的突破。(    )
 

28. 
K线上穿D线是金叉，为买入信号，此位置是很好的买点。(    ) 

29. 
经验表明，进行行业分析时，定量分析要优于定性分析。(    )

30. 
喇叭形的特点是由于投资者冲动情绪造成的，通常在长期上升的最后阶段出现。(    ) 

31. 
技术分析中的循环周期理论与道氏理论是同一理论，只是名称不同而已。(    )

32. 
参数较大的移动平均线比参数较小的移动平均线具有更好的稳定性。(    ) 

33. 
当90＞RSI＞80时，应该强烈买入。(    )

34. 
如果A公司与B公司之间采用交叉控股方式进行资产重组，那么A公司对B公司投资的最高上限是A公司净资产的60%。(    ) 

35. 
与其他资产重组行为相比，带有关联交易性质的资产重组行为的透明度较高，此类资产重组公司的股票投资风险相对较低。(    )

36. 
资产的出售和剥离减少了资产的规模。(    ) 

37. 
旗形和楔形这两种形态是三角形的变形体，两种形态的共同之处是：大多出现在顶部，而且两者都是看跌。(    )
 

38. 
当两种证券为完全正相关关系时，证券组合的可行域是一条直线。(    )

39. 
在进行行业分析中，可以利用他人收集的调查数据进行分析，即第二手资料，这样可以节约费用。(    )
 

40. 
夏普比率，又被称为夏普指数，由诺贝尔奖获得者亚历山大•沃尔于1966年最早提出，目前已成为国际上用以衡量基金绩效表现的最为常用的一个标准化指标。(    )

41. 
VaR，是指在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失。(    ) 

42. 
宏观经济分析的基本方法有总量分析、结构分析和数理分析。(    )

43. 
既然从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP变化趋势是吻合的，那么只要GDP上涨，证券市场就必将伴之以上升的趋势。(    )

44. 
发布证券报告可以方便地为客户提供综合的一站式服务，但需要合理区分客户支付的研究服务报酬和交易通道报酬。(    )
 

45. 
可行域的特点是，不会出现凹陷，则必然向外凸。(    ) 

46. 
小于1的营运指数，说明公司的经营收益不高。(    )

47. 
由于或有事项的后果尚需待未来该事项的发生或不发生才能予以佐证，所以企业一般不应确认或有负债或有资产，也不用在报表中披露。(    )

48. 
市场组合是指由无风险证券和风险证券共同组成，其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。(    ) 

49. 
向下倾斜的利率曲线表明期限越长的债券利率越低，被称为“相反的”利率曲线。(    )

50. 
当市场总体利率水平上升时，债券的内在价值也上升。(    ) 

51. 
短期政府债券风险最小，可以近似看作无风险证券。(    ) 

52. 
证券组合管理以多样化投资来有效降低证券投资的系统性风险，数量化分析法成为其最大特点。(    )

53. 
收入政策的总量目标着眼于处理各种收入的比例，以解决公共消费和私人消费、收入差距等问题。(    ) 

54. 
在实行涨跌停板制度下，大涨(涨停)和大跌(跌停)的趋势的延续，是以成交量放大为条件的。(    ) 

55. 
如果F＞Se(r-q)(T-t)，期货价格高，可以考虑买入股指成分股，买入股指期货合约进行套利。(    )

56. 
每股收益多，则公司的分红就多。(    ) 

57. 
处于成熟期的企业，利润增长很快，但所面临的竞争风险也很大，破产率与被兼并率都非常高。(    ) 

58. 
在财政平衡的前提下，财政支出的总量只是会改变消费需求和投资需求的结构，不会扩大和缩小总需求。(    )

59. 
处于幼稚期的企业，一般面临很大的市场风险，还可能因财务困难而引发破产风险，这类企业更适合投机者和创业投资者。(    ) 

60. 
时间数列的指数平滑预测法的关键在于修正常数的取值，时间数列越平稳，其取值越大。(    )