证券从业考试证券交易真题2010年10月
(总分100, 做题时间120分钟)
一、单选题（共60 题，每题0.5 分，共30 分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1.（ ）上海证券交易所正式成立。
A 1990 年12 月
B 1990 年11 月
C 1991 年2 月
D 1991 年11 月
2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ）。
A 从证券登记结算公司的业务收入中提取
B 从证券登记结算公司的收益中提取
C 从证券登记结算公司的资本金中提取
D 由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
3.关于证券投资者，以下说法错误的是（ ）。
A 投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B 投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C 投资者是买卖证券的主体
D 投资者是买卖证券的客体
4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（ ）审核批准。
A 交易所总经理
B 交易所理事会
C 交易所会员大会
D 交易所会员管理部门
5.提高市场透明度是加强证券市场（ ）的重要措施。
A 流动性
B 稳定性
C 有效性
D 安全性
6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（ ）。
A 与他人共用一个席位
B 会员转让其所有席位
C 将席位出租
D 会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ）。
A 经营证券业务许可证
B 董事、监事、高级管理人员的个人资料
C 境内外控股子公司及主要参股公司信息
D 持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ）。
A 现货交易
B 信用交易
C 期货交易
D 期权交易
9.证券经纪商提供的信息服务不包括（ ）。
A 上市公司的详细资料
B 公司和行业的研究报告
C 经济前景的预测分析和展望研究
D 有关股票市场变动态势的内部报告
10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A 1 倍以上5 倍以下
B 3 万元以上30 万元以下
C 3 万元以上10 万元以下
D 1 万元以上10 万元以下
11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（ ）。
A 成交金额的0.05%
B 成交金额的0.1%
C 成交金额的0.15%
D 0
12.股票买卖印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。
A 中国结算公司
B 证券交易所
C 中国证监会
D 证券公司
13.证券经纪业务的特点不包括（ ）。
A 业务对象的广泛性
B 证券经纪商的中介性
C 客户指令的权威性
D 业务价格的变动性
14.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15 元，市场即时的最低买入申报价格为14.98 元，则成交价格为（ ）。
A 15 元
B 14.98 元
C 14.99 元
D 不能成交
15.已知某证券专营机构的净资产为20 亿元，固定资产净值为3 亿元，无形资产及递延资产为0.2 亿元，提取的损失准备金为0.5 亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4 亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是（ ）亿元。
A 17.91
B 18.41
C 18.90
D 20.88
16.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是（ ）。
A 乙的身份证件及其复印件
B 甲的身份证件及其复印件
C 甲的证券账户卡及其复印件
D 乙的证券账户卡及其复印件
17.假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如表1 所示。假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39 元，数量2600 股，那么成交情况为（ ）。
A 成交300 股，价格为5.39 元
B 成交1800 股，价格为5.35 元
C 成交2300 股，价格分别为2000 股5.38 元、300 股5.39 元
D 成交2600 股，价格分别为1800 股5.35 元、800 股5.36 元
18.某只股票上日的收市价为9.05 元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5 个，即9.25 元、9.26 元、9.27 元、9.28 元、9.30 元。其中前5 个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4 个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（ ）元。
A 9.25
B 9.26
C 9.27
D 9.28
19.以下各客户委托中，最优先的是（ ）。
A 9 时35 分，11.25 元买人
B 9 时40 分，11.30 元买入
C 9 时35 分，11.30 元买入
D 9 时40 分，11.25 元买入
20.（ ）是营业部经营管理的核心。
A 从业人员管理
B 经纪业务管理
C 内部监管控制
D 客户开发维护
21.证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。
A 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B 在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D 违反规定为客户开立账户
22.自然人及一般机构开立证券账户，由（ ）受理。
A 证券业协会
B 开户代理机构
C 证券交易所
D 证监会
23.在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A 全价交易
B 市价交易
C 净价交易
D 议价交易
24.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。
A 中国证券业协会
B 证券交易所
C 个人投资者
D 中国证监会规定条件的机构投资者
25.召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。
A 10
B 15
C 20
D 30
26.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（ ），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。
A 申购日之前（不含该日）
B 申购当日
C 申购日之前（含该日）
D 申购次日
27.某投资者于2009 年6 月22 日（星期一）买入某B 种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（ ）办理。
A 6 月22 日
B 6 月23 日
C 6 月24 日
D 6 月25 日
28.某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股20 元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。
A 1000
B 2500
C 10000
D 25000
29.A 公司权证的某日收盘价是4 元，A 公司股票收盘价是16 元，行权比例为1。次日A 公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60 元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（ ）元。
A 1
B 1.60
C 2
D 4
30.关于上海证券交易所A 股送股日程安排，下列说法错误的是（ ）。
A 申请材料送交日为T -5 日前
B 向证券交易所提交公告申请日为T—1 日前
C 公告刊登日为T 日
D 最后交易日为T＋3 日
31.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A 无偿送股比例
B 有偿送股比例
C 有效送股比例
D 约定送股比例
32.证券公司自营业务的高风险特点主要指（ ）。
A 合规风险
B 技术风险
C 市场风险
D 经营风险
33.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。
A 发行人的监事
B 发行人的打字员
C 持有公司10%股份的股东
D 公司的实际控制人
34.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ）。
A 风险预警指标
B 风险监控阀值
C 敏感性指标
D 风险测量阀值
35.下列（ ）不属于禁止内幕交易的主要措施。
A 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B 严禁从业人员炒买炒卖股票
C 必须使用专门的股票账户和资金账户
D 加强监管
36.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A 1
B 2
C 3
D 5
37.下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（ ）。
A 银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B 目前银行间市场的交易品种主要是债券
C 采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D 交易手续简单、清晰，费时少
38.证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（ ）自主选择。
A 资金数量
B 交易量
C 交易品种
D 时间和条件
39.如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（ ）。
A 警告
B 罚款
C 没收非法所得
D 撤销相关业务许可
40.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。
A 2
B 3
C 5
D 10
41.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。
A 1%
B 2%
C 3%
D 5%
42.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
A 5
B 10
C 15
D 20
43.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。
A 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
44.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A 1 万元以上3 万元以下
B 3 万元以上5 万元以下
C 3 万元以上10 万元以下
D 10 万元以上15 万元以下
45.以下不属于集合资产管理业务特点的是（ ）。
A 集合性
B 投资范围有限定性和非限定性之分
C 综合性
D 通过专门账户经营运作
46.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（ ）。
A 上证180 指数成分股股票
B 交易所交易型开放式指数基金
C 国债
D 深证100 指数成分股股票
47.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（ ）。
A 加盖公章的预留印鉴卡
B 专用于信用交易的银行卡
C 填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D 银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
48.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（ ）。
A 法定代表人
B 联系方式
C 公司营业执照/个人身份证件号码
D 住所
49.融资专用账户用于（ ）。
A 记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
B 记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C 存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D 存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
50.全国银行问债券质押式回购期限最长为（ ）天。
A 90
B 180
C 360
D 365
51.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。
A 30
B 61
C 91
D 182
52.（ ）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
A 正回购方
B 卖出回购方
C 资金融入方
D 融券方
53.深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（ ）个。
A 8
B 9
C 10
D 11
54.下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（ ）。
A 外资商业银行
B 国有独资商业银行
C 股份制商业银行
D 烟台住房储蓄银行
55.按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T＋1 日可用余额等于（ ）。
A 账户余额－（T＋0 应收应付资金净额）－冻结金额－最低备付限额
B 账户余额＋（T＋1 应收应付资金净额）－冻结金额－最低备付限额
C 账户余额＋（T＋0 应收应付资金净额）＋冻结金额－最低备付限额
D 账户余额＋（T＋0 应收应付资金净额）－冻结金额－最低备付限额
56.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（ ）进行申报。
A 证券公司账户
B 证券公司席位
C 投资者资金账户
D 投资者证券账户
57.《标准券折算率管理办法》规定，每（ ）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A 星期二
B 星期三
C 星期四
D 星期五
58.按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（ ）有关。
A 上期最高收盘价和上期最低收盘价
B 本期最高收盘价和本期最低收盘价
C 上期开盘价和上期收盘价
D 上期收盘价和本期开盘价
59.T＋3 滚动交收适用于（ ）。
A A 股
B 基金
C 债券
D B 股
60.下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（ ）。
A 投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物
B 客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
C 将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有
D 在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用
二、多选题（共60 题40 分，其中已标明分值的20 题每题1 分，其余40 题每题0.5 分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
61.下列（ ）行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。
A 有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B 交易能力强的交易主体法律地位较高
C 未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D 上市公司的董事长发生变动未向社会披露
62.下列关于场外交易市场的说法，正确的有（ ）。（1 分）
A 在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B 场外市场包括一级市场
C 场外交易市场包括店头市场
D 柜台市场是证券交易市场发展早期一种重要形式
63.下列关于证券投资者的描述，正确的有（ ）。（1 分）
A 投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
B 法人也可以买卖证券
C 国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
D 证券从业人员可以买卖经批准发行的基金
64.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（ ）。
A 价格优先原则
B 时间优先原则
C 按比例分配原则
D 数量优先原则
65.根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为（ ）。
A 无形席位
B 自营席位
C 代理席位
D 有形席位
66.我国证券交易所的会员可享受下列（ ）权利。（1 分）
A 参加会员大会
B 按规定退回席位
C 对证券交易所事务的提议权和表决权
D 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
67.在我国，普通席位是用于（ ）交易的席位。
A A 股股票
B B 股股票
C 国债
D 基金
68.场内交易和场外交易的主要区别在于（ ）。（1 分）
A 公开性
B 流动性
C 组织性
D 集中性
69.投资者作为委托人，必须履行的义务包括（ ）。
A 认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定
B 按要求如实提供证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
C 履行交割清算义务，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约
D 委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务
70.下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有（ ）。（1 分）
A A 股价格最小变动单位为0.01 元
B 上海证券交易所B 股价格最小变动单位为0.001 美元
C 目前债券现货报价为每100 元面值价格
D 基金报价为每份基金价格
71.下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有（ ）。
A 可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
B 以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
C 委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D 一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
72.上市公司出现以下（ ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。（1 分）
A 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C 公司主要银行账号被冻结
D 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
73.证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（ ）。
A 客户开户的基本情况
B 客户委托的有关事项
C 客户股东账户中的库存证券种类和数量
D 客户个人的基本情况
74.根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（ ）。
A 投资者资金账户卡
B 委托人身份证
C 其他能证明投资者身份的材料
D 投资者证券账户卡
75.股票、封闭式基金竞价交易出现下列（ ）情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买人、卖出金额最大5 家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。（1 分）
A 连续3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
B ST 股票和*ST 股票连续3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
C 连续3 个交易日内日均换手率与前5 个交易日的日均换手率的比值达到30 倍，并且该股票、封闭式基金连续3 个交易日内的累计换手率达到20%的
D 证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形
76.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
C 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
77.在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）做出的声明和承诺包括（ ）。
A 乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式
B 乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C 乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D 乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖
78.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括（ ）。
A 证券账户注册申请表
B 托管人出具的授权委托书
C 经办人有效身份证明文件及复印件
D 合格投资者的委托书原件及复印件
79.根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（ ）。（1 分）
A 债券面值
B 票面利率
C 债券期限
D 已计息天数
80.下列关于申报时间的说法，正确的有（ ）。（1 分）
A 上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00
B 每个交易日9：20～9：25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C 深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00
D 每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理
81.自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供的资料有（ ）。
A 客户证券账户卡及复印件
B 新的有效身份证明文件及复印件
C 户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件
D 注册登记证书及加盖公章的复印件
82.证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。（1 分）
A 最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B 要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C 严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率论坛
D 要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
83.股份发行登记包括（ ）。
A 首次公开发行登记
B 增发新股登记
C 送股登记
D 配股登记
84.关于深圳证券交易所交易证券的托管制度，描述不正确的有（ ）。（1 分）
A 深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的
B 投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券
C 投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该证券营业部
D 投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管
85.关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。
A 申购日后的第一个交易日（T＋1 日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
B 当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
C 下午3 点前，申购资金需全部到位；下午3 点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告
D 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
86.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括（ ）。
A 在挂牌前发布推荐报告
B 向协会提交的推荐报告
C 在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5 个工作日内发布分析报告
D 经会计师事务所所审计的年度报告
87.同时满足（ ）条件的股份转让公司，股份实行每周5 次（周一至周五）的转让方式。（1 分）
A 规范履行信息披露义务
B 股东权益为正值或净利润为正值
C 最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
D 具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
88.股票网上定价发行具有（ ）优点。
A 经济性
B 高效性
C 市场性
D 连续性
89.分红派息公告内容有（ ）。
A 红利派送规则
B 股权登记日
C 除权除息日
D 红利发放日
90.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ ）。（1 分）
A 基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B 基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
C 通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统
D 通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
91.深圳证券交易所规定的ETF 的申购、赎回清单应包括的内容有（ ）。（1 分）
A 可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率
B 必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C 前一交易日的基金份额净值
D 前一交易日的现金差额
92.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（ ）。
A 股份编码
B 股份名称
C 上一转让日转让价格和数量
D 转让股份指数
93.证券自营业务的具体含义包括（ ）。
A 各类证券公司都能从事的证券业务
B 是一种以盈利为目的的经营行为
C 在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D 必须在以自己名义开设的证券账户中进行
94.与经纪业务相比较，证券自营业务的特点有（ ）。
A 决策的自主性
B 交易的风险性
C 对象的广泛性
D 收益的不确定性
95.下列属于操纵证券市场手段的有（ ）。
A 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
C 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
96.证券自营业务主要风险是（ ）。
A 合规风险
B 政策风险
C 市场风险
D 管理风险
97.证券自营业务买卖的对象包括（ ）。（1 分）
A 股票
B 债券
C 权证
D 证券投资基金
98.证券的柜台自营买卖具有的特点有（ ）。
A 比较集中
B 通常交易量较小
C 交易手续复杂
D 费时较少
99.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。
A 证券公司与客户必须是“一对一”
B 具体投资方向应在资产管理合同中约定
C 要设定特定的投资目标
D 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
100.以下属于专项资产管理业务特点的有（ ）。
A 集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B 特定性，即要设定特定的投资目标
C 通过专门账户经营运作
D 投资范围有限定性和非限定性之分
101.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（ ）。
A 本集合计划开始运作的条件和日期
B 参与金额（比例）
C 收益分配和责任分担方式
D 集合计划份额的面值为人民币元
102.在以下（ ）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。（1 分）
A 客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B 客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
C 专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
D 客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
103.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（ ）以备支付客户的分红或退出款项。
A 现金
B 股票
C 基金
D 到期日在1 年以内的政府债券
104.在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（ ）。
A 按合同约定承担投资风险
B 保证委托资产来源的合法性
C 保证委托资产用途的合法性
D 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
105.（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
A 中国证监会
B 中国证券业协会
C 证券交易所
D 期货交易所
106.建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。
A 制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B 建立客户信用评估制度
C 建立健全预警补仓和强制补仓制度
D 明确客户征信的内容、程序和方式
107.业务管理风险控制的措施包括（ ）。（1 分）
A 制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B 对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕
C 公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
D 公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
108.证券公司从事客户资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。
A 委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B 未按规定办理客户资产的托管
C 未按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D 未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金
109.证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括（ ）等。
A 基本资料
B 投资经验
C 诚信记录
D 还款能力
110.关于证券交易所有监管，下列说法正确的有（ ）。（1 分）
A 证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融资买入的价格作出限制性规定
B 证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
C 单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
D 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告
111.中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额时，应考虑的因素有（ ）。
A 佣金
B 交易经手费
C 印花税
D 证管费
112.在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出（ ）。
A 债券的买卖实价
B 买卖数量
C 清算速度
D 交易对手名称
113.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者若有下列（ ）行为之一的，将受到相应处分。
A 擅自从事借券等融券业务
B 擅自交易未经批准上市债券
C 制造并提供虚假资料和交易信息
D 操纵债券交易价格
114.债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（ ）。
A 有利于提高回购的收益性
B 有利于降低利率风险
C 合理确定债券和资金的价格
D 有利于金融市场的流动性管理
115.全国银行间市场买断式回购的（ ）由交易双方确定。
A 到期交付方式
B 首期交易净价
C 到期交易净价
D 回购债券数量
116.下列关于证券交易所回购交易标准券折算率的说法中，正确的有（ ）。（1 分）
A 中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率
B 标准券折算率每月公布一次
C 证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率
D 证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率
117.在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有（ ）。
A 定期向中国人民银行报告债券结算情况
B 及时为参与者提供债券托管服务
C 为账户所有人保密
D 及时为参与者提供本息兑付和账务查询等服务
118.下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有（ ）。（1 分）
A 双方均履约，保证金退还双方
B 融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金
C 融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
D 双方均无力履约，保证金归风险基金
119.关于清算与交收的区别，下列说法正确的有（ ）。
A 清算是对应收、应付证券及价款的计算
B 交收的结果是确定应收、应付金额，并不发生财产实际转移
C 交收是对应收、应付金额（包括证券与价款）的收付
D 清算发生财产实际转移
120.深圳市场权证结算包括（ ）。
A 远期结算
B 代理结算
C 担保结算
D 直接参与结算
三、判断题（共60 题，每小题0.5 分，共30 分。正确的用A 表示，错误的用B 表示，不选、错选、放弃均不得分）
121.债券回购交易与股票交易类似。（ ）
正确 错误
122.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（ ）
正确 错误
123.融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（ ）
正确 错误
124.证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（ ）
正确 错误
125.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（ ）
正确 错误
126.证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。（ ）
正确 错误
127.在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。（ ）
正确 错误
128.投资者有权在任何情况下变更和撤销委托。（ ）
正确 错误
129.从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（ ）
正确 错误
130.集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。（ ）
正确 错误
131.投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。（ ）
正确 错误
132.在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。（ ）
正确 错误
133.大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。（ ）
正确 错误
134.《深圳证券交易所交易规则》规定：A 股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01 元人民币，基金交易为0．O1 元人民币，B 股交易为0.01 港元。（ ）
正确 错误
135.证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。（ ）
正确 错误
136.在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买人证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（ ）
正确 错误
137.净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。（ ）
正确 错误
138.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的5%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（ ）
正确 错误
139.电话委托方式中不需要填写委托书。（ ）
正确 错误
140.投资者需要通过其托管商业银行领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。（ ）
正确 错误
141.证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。（ ）
正确 错误
142.定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（ ）
正确 错误
143.发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（ ）
正确 错误
144.投资者通过深圳证券交易所认购取得（以及日后交易取得）的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。（ ）
正确 错误
145.上证50ETF 的买卖申报数量为100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001 元，实行5%的涨跌幅限制。（ ）
正确 错误
146.股份转让公司应当而且只能委托1 家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（ ）
正确 错误
147.网上定价发行申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单，认购完成前可以撤单。（ ）
正确 错误
148.非交易过户的可转债在过户的当日可进行转股申报。（ ）
正确 错误
149.网上增发新股的优先认购应与普通申购分别挂牌、分开申报，两者最终申购权及价格的确定是不同的。（ ）
正确 错误
150.客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。（ ）
正确 错误
151.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。（ ）
正确 错误
152.从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1 亿元。（ ）
正确 错误
153.在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（ ）
正确 错误
154.对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（ ）
正确 错误
155.证券公司有关业务监督或稽核部门只需定期对自营业务进行检查或稽核。（ ）
正确 错误
156.证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。（ ）
正确 错误
157.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（ ）
正确 错误
158.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（ ）
正确 错误
159.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（ ）
正确 错误
160.证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（ ）
正确 错误
161.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。（ ）
正确 错误
162.集合资产管理计划申购新股，不设申报下限，但所申报的金额不得低于该计划的总资产的50%，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（ ）
正确 错误
163.证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出证券登记结算公司规定的范围。（ ）
正确 错误
164.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。（ ）
正确 错误
165.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（ ）
正确 错误
166.证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（ ）
正确 错误
167.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。（ ）
正确 错误
168.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上3 倍以下的罚款。（ ）
正确 错误
169.债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。（ ）
正确 错误
170.证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（ ）
正确 错误
171.回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。（ ）
正确 错误
172.公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。（ ）
正确 错误
173.买断式回购业务中债券所有权随交易的发生而转移。（ ）
正确 错误
174.买断式回购业务中，逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券买回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。（ ）
正确 错误
175.当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责任时，结算参与人应于当日17：O0 前通过PROP 系统向其资金交收账户划付款项。（ ）
正确 错误
176.按照深圳证券交易所A 股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。（ ）。
正确 错误
177.上海证券交易所B 股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。（ ）
正确 错误
178.深圳证券交易所B 股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。（ ）
正确 错误
179.我国《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司设立回购交易质押品保管库，用于保管融券方结算参与人提交的质押券等质押品。（ ）
正确 错误
180.沪、深市场ETF 清算交收规则完全相同，均按照货银对付原则组织清算交收。（ ）
正确 错误
答题卡