1. 
下列( )不属于证券交易的原则。
 

2. 
公开原则的核心要求是( )。
 

3. 
下列关于开放式基金的买价和卖价的说法，正确的是( )。
 

4. 
下列不属于金融期货的有( )。
 

5. 
下面( )不是设立证券公司应当具备的条件。
 

6. 
经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。 

7. 
( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
 

8. 
根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。
 

9. 
在证券委托交易中，证券经纪商必须以客户指定的价格，或者低于指定价格的价格买入证券，这属于( )。
 

10. 
深圳证券交易所无涨跌幅限制债券，上市首日在连续竞价时间的有效竞价范围为最近成交价的上下( )。 

11. 
投资者参与A股转让报价的最小变动单位为( )。
 

12. 
下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是( )。
 

13. 
某上市公司每10股派发现金红利2.5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6.8元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权(息)报价应为( )元。
 

14. 
根据要求，证券指数的编制遵循的原则是( )。
 

15. 
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
 

16. 
在证券交易所，大宗交易的成交申报须经( )确认。
 

17. 
询价交易中，交易商以( )方式申报。
 

18. 
上海证券交易所证券交易的收盘价为( )。 

19. 
下列不属于证券经纪商权利与义务的是( )。
 

20. 
证券经纪商对委托人的首要义务是( )。
 

21. 
按我国现行的做法，投资者人市应事先到( )及其代理点开立证券账户。
 

22. 
投资者买入的证券需要记录在投资者( )当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。 

23. 
下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。
 

24. 
关于证券经纪业务，以下说法中错误的有( )。
 

25. 
证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。
 

26. 
以下不属于网上竞价发行优点的是( )。
 

27. 
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。
 

28. 
从( )起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
 

29. 
在我国，股票账户可以买卖的对象有( )。
 

30. 
在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是( )。
 

31. 
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同点有( )。
 

32. 
从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。
 

33. 
证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。
 

34. 
以下关于银行间市场自营买卖的说法，错误的是( )。
 

35. 
以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是( )。
 

36. 
( )是证券公司自营业务面临的主要风险。
 

37. 
根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。
 

38. 
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )。 

39. 
集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
 

40. 
—个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。
 

41. 
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
 

42. 
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。
 

43. 
证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，( )。
 

44. 
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
 

45. 
客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的( )。
 

46. 
单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
 

47. 
根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后( )个工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
 

48. 
根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在( )前予以公告。
 

49. 
下面不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”的是( )。
 

50. 
在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。 

51. 
上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成( )。
 

52. 
企业债回购交易中提交的质押券应当为( )。
 

53. 
全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以( )方式进行的债券交易行为。
 

54. 
《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有“制造并提供虚假资料和交易信息”行为的，由监管机构给予警告，并可处( )的罚款。
 

55. 
《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。
 

56. 
实现证券和资金的收付称之为( )。
 

57. 
目前，我国对( )实行T+3交收方式。
 

58. 
净额清算方式的主要优点是( )。
 

59. 
买断式回购采用的方式为( )。
 

60. 
证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔为( )。
 

1. 
根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是( )。
 

2. 
债券种类主要包括( )大类。
 

3. 
基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为( )。 

4. 
根据相关规定的要求，证券公司经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。 

5. 
下列各项不属于报价驱动系统特点的有( )。
 

6. 
证券交易的特征，主要表现为证券的( )。
 

7. 
关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。
 

8. 
在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对( )进行审核，方能接受委托。 

9. 
在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有( )。 

10. 
下列关于申报时间说法错误的是( )。
 

11. 
上海证券交易所固定收益平台交易采用( )两种方式。  

12. 
在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )的，可以采用大宗交易方式。
 

13. 
上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。
 

14. 
在我国证券交易市场，退市风险警示的处理措施包括( )。
 

15. 
证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。
 

16. 
证券经纪业务技术风险的防范措施有( )。
 

17. 
在证券经纪关系中，客户是( )。
 

18. 
证券经纪业务的风险，按风险起因不同可以分为( )。
 

19. 
依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息( )。
 

20. 
证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
 

21. 
以下关于封闭式基金的说法，正确的有( )。
 

22. 
关于上海证券交易所上市的可转债“债转股”的说法，正确的是( )。
 

23. 
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。 

24. 
证券公司自营业务的风险主要有( )。
 

25. 
证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，表现在( )。
 

26. 
下列属于内幕信息的有( )。
 

27. 
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行( )职责。
 

28. 
以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有( )。
 

29. 
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。
 

30. 
证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。
 

31. 
关于融资融券业务含义的描述，下面错误的是( )。  

32. 
证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件( )。
 

33. 
下列证券公司不得向该客户融资、融券的情况有( )。
 

34. 
证券公司对客户融资融券的授信方式包括( )。
 

35. 
全国银行间市场质押式回购的参与者有( )。
 

36. 
银行间市场质押式回购债券交易参与者的自主报价分为( )。
 

37. 
全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。
 

38. 
全国银行间市场对买断式回购采取了如下风险控制措施( )。
 

39. 
我国内地证券市场目前存在两种滚动交收周期，包括( )。
 

40. 
根据净额清算原则，在证券清算中( )。
 

1. 
证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人。( ) 

2. 
权证交易只能在证券交易所内进行。( ) 

3. 
股票交易可以在场外交易市场进行，也可以在证券交易所中进行。前者通常称为“上市交易”，后者的常见形式是柜台交易。( )

4. 
在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决定的。( ) 

5. 
店头市场即场外交易市场，二者可以等同。( ) 

6. 
对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。( )

7. 
对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。( ) 

8. 
根据我国证券交易所现行制度规定，集合竞价中不能成交的委托单自动失效。( )

9. 
在上海证券交易所，债券的佣金收取起点由中国证监会制定。( ) 

10. 
目前我国证券交易印花税是实行向成交双方双向收取的。( ) 

11. 
印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。( )

12. 
根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。( ) 

13. 
一级交易商必须具备做市能力。( ) 

14. 
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖，基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币。( )

15. 
深圳综合协议交易平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易，必须纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。( )

16. 
目前，我国B股实行T+0回转交易制度。( ) 

17. 
证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所根据证券发行人的要求可以予以公告。( ) 

18. 
上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：市盈率、证券代码、证券简称、前收盘价格、股东名册、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。( )

19. 
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。( ) 

20. 
代理证券账户开户是证券经纪商的主要业务。( ) 

21. 
经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。( )

22. 
在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对受托人的首要义务。( )

23. 
投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买卖交易。( ) 

24. 
所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。( ) 

25. 
目前，深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。( )

26. 
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。( ) 

27. 
对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构和个人，包括自然人、保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。( )

28. 
送股是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本。( ) 

29. 
未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。( ) 

30. 
目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红利、股息无需办理其他申领手续，红利、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。( )

31. 
证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。( )
 

32. 
只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。( ) 

33. 
禁止内幕交易的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )

34. 
证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。( ) 

35. 
证券公司自营业务资金可以买卖普通证券市场股票，但是购买基金或者债券时，必须报经证监会同意，不能自主决定是否买入或卖出。( ) 

36. 
柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。( )

37. 
证券公司与客户必须是“一对一”，是单一客户办理定向资产管理业务的特点之一。( ) 

38. 
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )

39. 
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%，并应当遵循分散投资风险的原则。( ) 

40. 
集合资产管理计划管理人出于托管人利益的保护可向托管人保证最低收益。( )

41. 
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请会计师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具审计意见。( ) 

42. 
取得资产管理业务资格的证券公司，可以办理集合资产管理业务。( )

43. 
单只标的证券的融券余量降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。( ) 

44. 
非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。( ) 

45. 
融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股或其整数倍。( )

46. 
标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。( )

47. 
标的证券为股票的，该股票近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。( )

48. 
融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。( )

49. 
国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。( ) 

50. 
买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。( ) 

51. 
持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的10%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。( )

52. 
证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。( ) 

53. 
证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。( )

54. 
实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天、4天4个品种。( ) 

55. 
深圳市场B股清算交收具体业务流程中，中国结算深圳分公司在T+2日15：00之后执行试交收处理，列出结算参与人于T+3日应交收的资金净额。试交收处理完毕后，所有交收数据均不得变更。( )

56. 
结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金。( ) 

57. 
目前，中国结算公司对结算备付金的利息每六个月结息一次。( ) 

58. 
目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。( )

59. 
净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。( ) 

60. 
目前，通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。( )