1. 
根据（　　），委托指令分为买进委托和卖出委托。  

2. 
证券交易竞价原则是（　　）。  

3. 
（　　）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。  

4. 
证券交易所的交易席位实质包含了（　　）的含义。  

5. 
上海证券交易所B股佣金的最低标准是（　　）。  

6. 
上海证券交易所于（　　）正式开业。  

7. 
电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（　　）识别。  

8. 
证券指数的编制遵循（　　）原则。  

9. 
上海证券交易所当日账户开立，（　　）日生效。  

10. 
证券业管理人员可以买卖经批准发行的（　　）。  

11. 
证券交易所会员应当设会员代表（　　）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。  

12. 
从内容上看，认股权证的性质是（　　）。  

13. 
信用交易是投资者通过交付（　　）取得经纪人信用而进行的交易。  

14. 
证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（　　）分钟以上中断的情形。 

15. 
投资者要求开办网上委托，需向（　　）提交申请。  

16. 
根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为（　　）。  

17. 
中国证券登记结算有限责任公司是（　　）的法人。  

18. 
同自营业务相比，下列选项中，（　　）是证券经纪业务的特点。  

19. 
对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（　　）会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。  

20. 
证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是（　　）。  

21. 
（　　）不是场外交易市场。  

22. 
按照（　　）划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。  

23. 
下列不属于集中性市场营销策略的是（　　）。  

24. 
目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用（　　）形式。  

25. 
证券交易所证券交易的开盘价为（　　）。  

26. 
从事IB业务的证券公司只能接受（　　）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。  

27. 
我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（　　）。  

28. 
证券交易必须遵循的原则不包括（　　）。  

29. 
可转换债券具有（　　）的双重特性。  

30. 
以下关于交易单元的说法，正确的是（　　）。  

31. 
在我国，证券公司要取得交易席位，应向（　　）提出申请。  

32. 
证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（　　）个工作日内向中国证监会备案。  

33. 
在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用（　　）原则作为第一优先原则。  

34. 
证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（　　）。  

35. 
目前我国A股账户不可用于买卖（　　）。  

36. 
零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（　　）交易单位。  

37. 
证券营业部日常管理的主要内容是（　　）。  

38. 
证券经纪业务营销是以（　　）为载体的金融服务营销。  

39. 
关于分红派息，以下说法错误的是（　　）。  

40. 
全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（　　）进行的债券交易行为。  

41. 
竞价市场上，匹配成功的订单按（　　）成交。  

42. 
投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（　　），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。  

43. 
在场外交易市场，金融机构的柜台是（　　）。  

44. 
证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（　　）。  

45. 
我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得（　　）。  

46. 
连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（　　）买入申报价格和数量。  

47. 
严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（　　）的凭证。  

48. 
下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是（　　）。  

49. 
下列属于限价委托的优点的是（　　）。  

50. 
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（　　）外，均属于内幕信息。  

51. 
国债回购交易实质是一种以（　　）为抵押拆借资金的信用行为。  

52. 
证券交易的竞价结果，不可能出现（　　）。  

53. 
下列不属于委托人权利的是（　　）。  

54. 
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（　　）。  

55. 
证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（　　）。  

56. 
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　　）。  

57. 
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（　　）的10%。 

58. 
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（　　）。  

59. 
对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（　　）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。  

60. 
（　　）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。  

1. 
上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（　　）等。  

2. 
证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（　　）等。  

3. 
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（　　）。  

4. 
市场细分的主要依据有（　　）。  

5. 
投资者具有（　　）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。  

6. 
（　　）可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。  

7. 
理财顾问服务的特点包括（　　）。  

8. 
证券市场进行投资者教育的目的为（　　）。  

9. 
在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有（　　）。  

10. 
（　　）与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。 

11. 
证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（　　）。 

12. 
对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是（　　）。  

13. 
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（　　）。  

14. 
净额清算方式的主要优点是（　　）。  

15. 
证券公司营销渠道主要分为（　　）。  

16. 
在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（　　）。  

17. 
在证券经纪业务中，包含的要素包括（　　）。  

18. 
目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括（　　）。  

19. 
下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是（　　）。  

20. 
中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有（　　）。  

21. 
境内自然人申请开立一般证券账户，需提供的材料有（　　）。  

22. 
在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是（　　）。  

23. 
关于清算与交收，下列表述正确的有（　　）。  

24. 
根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（　　）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。  

25. 
境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（　　）。  

26. 
下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收，说法正确的有（　　）。  

27. 
关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有（　　）。  

28. 
关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是（　　）。  

29. 
关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的是（　　）。  

30. 
关于交收违约处理，下列说法正确的是（　　）。  

31. 
下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是（　　）。  

32. 
关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是（　　）。 

33. 
买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（　　）的申报为有效申报。  

34. 
关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（　　）。  

35. 
关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有（　　）。  

36. 
逆回购方是指在债券回购交易中（　　）。  

37. 
投资咨询服务中需要防止的行为有（　　）。  

38. 
下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有（　　）。 

39. 
下面有关清算的解释，正确的是（　　）。  

40. 
客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是（　　）。  

1. 
报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。（　　）  

2. 
派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。（　　）  

3. 
根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。（　　）

4. 
境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（　　）  

5. 
深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。（　　）  

6. 
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（　　）

7. 
在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（　　）  

8. 
通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。（　　）

9. 
在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（　　）  

10. 
证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。（　　）

11. 
在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。（　　）  

12. 
在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。（　　） 

13. 
以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。（　　）  

14. 
上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。（　　） 

15. 
对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。（　　）  

16. 
投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。（　　） 

17. 
关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。（　　）  

18. 
上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。（　　） 

19. 
在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。（　　） 

20. 
我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。（　　）  

21. 
在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。（　　）

22. 
股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。（　　）

23. 
按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。（　　）

24. 
股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。（　　）

25. 
在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。（　　）

26. 
根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。（　　）

27. 
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。（　　）  

28. 
证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。（　　）

29. 
证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。（　　）  

30. 
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。（　　）  

31. 
证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。（　　） 

32. 
持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。（　　）  

33. 
证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。（　　） 

34. 
证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。（　　）  

35. 
集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。（　　）  

36. 
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。（　　） 

37. 
定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。（　　）  

38. 
定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。（　　）  

39. 
证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。（　　）

40. 
根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。（　　）  

41. 
证券公司从事资产管理业务，要确保客户资产的保值增值。（　　）  

42. 
证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。（　　） 

43. 
客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。（　　）  

44. 
在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。（　　）

45. 
未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。（　　）  

46. 
上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9：30～11：30、13：00～15：30。（　　）

47. 
深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买人证券。（　　）  

48. 
深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00。（　　）

49. 
当上市公司出现消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。（　　）  

50. 
集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（　　）

51. 
营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。（　　）  

52. 
除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。（　　）

53. 
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（　　）  

54. 
上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可通过交易系统进行投票，也可通过互联网进行投票。（　　）

55. 
上海证券交易所的网络投票系统以申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。（　　）  

56. 
客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以委托他人代理。（　　）

57. 
客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。（　　）  

58. 
客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。（　　）

59. 
优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。（　　）

60. 
证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略。（　　）