1. 
中央政府债券的发行主体是(    )。 

2. 
证券的风险性是指证券收益的(    )。 

3. 
有价证券的特征不包括(    )。 

4. 
证券市场是(    )直接交换的场所。 

5. 
证券市场根据品利，结构，可分为(    )。 

6. 
交易所交易基金又称为(    )。 

7. 
合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的(    )。 

8. 
社会保障基金的资金来源，不包括(    )。 

9. 
(    )不是证券市场的中介机构。 

10. 
2007年8月，国家外汇管理局批复同意(    )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 

11. 
某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为(    )元。 

12. 
股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将(    )交存于公司。 

13. 
普通股票筹集的资金，成为公司(    )的基础。 

14. 
公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(    )以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 

15. 
在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是(    )。 

16. 
政府债券的特征不包括(    )。 

17. 
以个人为发行对象的(    )，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄债券”。 

18. 
向四大国有商业银行定向发行的是(    )。 

19. 
Shibor以(    )家报价行的报价为基础。 

20. 
以下关于现金股利说法错误的是(    )。 

21. 
公司债券的发行采取(    )。 

22. 
(    )是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 

23. 
龙债券以(    )为基准。 

24. 
香港把证券投资基金称为(    )。 

25. 
指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的(    )。 

26. 
(    )不是平衡型基金的特点。 

27. 
(    )是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。  

28. 
公开披露的基金信息不包括(    )。 

29. 
独立衍生工具不包括(    )。 

30. 
以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是(    )。 

31. 
按揭支持证券的基础产品是(    )。 

32. 
下列说法不正确的有(    )。 

33. 
下列说法错误的有(    )。 

34. 
契约型基金是基于(    )组织起来的代理投资方式。 

35. 
恒生指数的特点不包括(    )。 

36. 
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的(    )列入公司法定公积金。 

37. 
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于(    )万元，且不存在未弥补亏损。 

38. 
当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而(    )。 

39. 
IB制度起源于(    )。 

40. 
(    )标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。 

41. 
股票是一种有价证券，它是(    )签发的证明股东所持股份的凭证。 

42. 
股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在(    )个月内不得上市交易或转让。 

43. 
证券公司设立子公司的监管要求不包括(    )。 

44. 
记账式国债的特点不包括(    )。 

45. 
律师事务所，有(    )名以上执业律师，其中(    )名以上曾从事过证券法律业务。 

46. 
下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是(    )。 

47. 
(    )是自我整改的一种处置措施。 

48. 
申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有(    )万元人民币以上的注册资本。 

49. 
我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由(    )缴纳的资金及其他募集的资金组成。 

50. 
通常情况下，债券的收益率(    )。 

51. 
以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是(    )。 

52. 
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括(    )。 

53. 
净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行(    )后得出的综合性风险控制指标。 

54. 
国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括(    )。 

55. 
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是(    )。 

56. 
通常，在金融期权交易中，(    )需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。 

57. 
证券公司借入期限在(    )的次级债务为长期次级债务。 

58. 
一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定(    )。 

59. 
如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率(    )。 

60. 
上海证券交易所和深圳证券交易所先后于(    )正式运行。 

1. 
按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为(    )。 

2. 
证券市场的基本功能包括(    )。 

3. 
证券市场价格的决定性因索不包括(    )。 

4. 
企业年金的投资范围包括(    )。 

5. 
下列对证券市场产生原因的说法，正确的有(    )。 

6. 
关于封闭式基金，下列描述正确的有(    )。 

7. 
金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有(    )。 

8. 
为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该(    )。 

9. 
从内容上看，中国证券市场对外开放可分为(    )。 

10. 
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括(    )。 

11. 
以下关于股利政策的说法，正确的是(    )。 

12. 
由于(    )的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。 

13. 
以下说法正确的是(    )。 

14. 
以下说法正确的是(    )。 

15. 
境外上市外资股主要由(    )等构成。 

16. 
以下关于外资股的说法，正确的是(    )。 

17. 
以下关于按流通受限与否分类的说法，正确的是(    )。 

18. 
储蓄国债(电子式)的特点是(    )。 

19. 
外国债券与欧洲债券相比在发行法律方面的特性有(    )。 

20. 
股票基金的投资目标侧重于追求(    )。 

21. 
平衡型基金投资者可获得(    )。 

22. 
按投资理念的不同，证券投资基金可分为(    )。 

23. 
基金份额持有人的义务有(    )。 

24. 
市场交易的组织形态，根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分为(    )。 

25. 
下列关于金融期货的功能的说法正确的有(    )。 

26. 
存托凭证一般代表(    )。 

27. 
证券发行市场是由(    )构成。 

28. 
我国主要的债券指数有(    )。 

29. 
非系统风险包括(    )。 

30. 
证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的(    )。 

31. 
关于净资本的基本计算公式，错误的为(    )。 

32. 
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本不符合规定的是(    )。 

33. 
以下对证券业从业人员的从业资格，说法正确的是(    )。 

34. 
按股东享有权利的不同，股票可分为(    )。 

35. 
下列股利政策的四个重要日期的描述错误的是(    )。 

36. 
以下对于股票的内在价值和市场价格之间的关系，说法正确的有(    )。 

37. 
证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明(    )。 

38. 
金融期货的结算方式有(    )。 

39. 
国际证券市场上著名的股价指数有(    )。 

40. 
深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行(    )。 

1. 
增发是向特定投资者发行的。(    ) 

2. 
证券的流动性可通过承兑、贴现、转让等方式实现。(    ) 

3. 
证券市场的基本功能之一是资本决定价格。(    )

4. 
证券投资人可分为机构投资者和个人投资者。(    ) 

5. 
中国证监会对全国证券市场进行集中、统一的管理。(    )  

6. 
16世纪的安特卫普已经有了股票的交易。(    )

7. 
20世纪90年代，金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊。(    ) 

8. 
我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式。(    )

9. 
股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。(    )

10. 
股票投资者如果不分红派息，将影响股东的利益。(    ) 

11. 
转增股本，投资者持有的股票数会增加。(    ) 

12. 
股票的账面价值和清算价值相等。(    )

13. 
普通股票股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。(    ) 

14. 
未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通股份。(    )

15. 
证交所根据政府部门的授权和有关规定，对上市公司实施一线监管。(    ) 

16. 
政府担保债券也属于政府债券。(    ) 

17. 
贴现债券发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息。(    )

18. 
债券和股票收益率相互影响。(    ) 

19. 
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源可分为普通债券和收入债券。(    ) 

20. 
附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同，在行使新股认购权之后，债券形态依然存在。(    )

21. 
契约型基金通过基金章程来规范三方当事人的行为的。(    ) 

22. 
基金管理费是从基金资产中提取的。(    ) 

23. 
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。(    )
 

24. 
对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。(    ) 

25. 
远期交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。(    )

26. 
交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会上涨。(    ) 

27. 
目前，我国只有可转换债券。(    )

28. 
有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。(    ) 

29. 
资产证券化可以改变发起人的资产结构。(    ) 

30. 
上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前20名股东的，可以由上市公司自行销售。(    )

31. 
中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同。    (    ) 

32. 
中小企业最近两年连续亏损，实行退市风险警示。(    )

33. 
交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(沪)或交易席位(深)、报盘系统及相关的通信系统等组成。(    )
 

34. 
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的±20%(沪、深)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间(沪)，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。(    )

35. 
代办股份转让系统被称为“二板市场”，是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。(    ) 

36. 
中国证监会依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。(    )

37. 
修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股名单发生变化、或样本股的股本结构发生变化、或样本股的市值出现非交易因素的变动时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。(    ) 

38. 
上证180指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过15%。(    )

39. 
中证全债指数的样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及企业间市场上市的国债、金融债及企业债。(    ) 

40. 
NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国上市公司的普通股为基础计算的。(    )

41. 
证券公司子公司的设立，应符合最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准。(    ) 

42. 
投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。(    ) 

43. 
未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议。(    )

44. 
证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。(    ) 

45. 
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报证协备案。(    )

46. 
财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。(    ) 

47. 
《反洗钱法》的调整范围是境内金融机构。(    ) 

48. 
中国证监会可以对上市公司的控股股东采取证券市场禁入的规定。(    )

49. 
公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏时，上市公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌。(    ) 

50. 
代办股份转让系统由中国证监会负责自律性管理。(    ) 

51. 
行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。(    )

52. 
场外交易市场为按照有关法规公开发行而不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。(    ) 

53. 
在美国，优级贷款的对象为消费者信用评分最高的个人，这类人月供占收入比例不高于40%及首付超过20%以上。(    )

54. 
红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。(    ) 

55. 
实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。(    ) 

56. 
对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。(    )

57. 
参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在三年内不得参加资格考试。(    ) 

58. 
设立证券登记结算公司自有资金不少于人民币5亿元。(    )

59. 
货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交手过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。(    ) 

60. 
《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证监会颁布的。(    )