1. 
下列不属于证券市场法律法规第一层次的是______。

2. 
股份有限公司的股东以其______为限对公司承担责任。

3. 
在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是______。

4. 
根据我国法律法规，募集设立的股份有限公司发起人认购的股份在股本总数中应占的比例是______。

5. 
《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括______。

6. 
公司章程的______事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。

7. 
有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由______盖章。

8. 
有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开______日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

9. 
有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表______以上表决权的股东通过。

10. 
下列选项不属于有限责任公司董事会职权的是______。

11. 
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起______年内不得转让。

12. 
股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后______内，不得转让其所持有的本公司股份。

13. 
公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以______万元以上______万元以下的罚款。

14. 
下列说法错误的是______。

15. 
同自营业务相比，______是证券经纪业务的特点。

16. 
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起______个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

17. 
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的______时，该信息即构成证券交易内部信息。

18. 
证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，______经营，履行对客户的诚信义务。

19. 
下列说法错误的是______。

20. 
股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求______。

21. 
要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起______日后，公告其收购要约。

22. 
对于协议收购，达成协议后，收购人必须在______日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

23. 
收购行为完成后，收购人应当在______日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

24. 
______是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

25. 
收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起______年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。

26. 
设立期货公司的注册资本是______。

27. 
期货交易所向会员收取的保证金，属于______所有。

28. 
期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由______承担。

29. 
下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是______。

30. 
下列说法错误的是______。

31. 
国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起______个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

32. 
下列说法错误的是______。

33. 
客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的______，单独立户管理。

34. 
国务院证券监督管理机构和______应当建立证券公司的有关情况通报机制。

35. 
下列不属于基金销售机构的是______。

36. 
证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起______个工作日内报国务院证券监督管理机构备案；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

37. 
个人申请保荐代表人资格，要求最近______年未受到中国证监会的行政处罚。

38. 
中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每______年检查一次。

39. 
发行人在持续督导期间，实际盈利低于盈利预测达______以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

40. 
证券经纪商对委托人的首要义务是______。

41. 
发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份______以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

42. 
上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以______为准。

43. 
上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，不能构成重大资产重组的是______。

44. 
上市公司进行重大资产重组，应当由______依法作出决议。

45. 
下列不属于上市公司重大资产重组交易价格评估方法的是______。

46. 
在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅______的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

47. 
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的______兼任职务。

48. 
证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的______。

49. 
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照______来设立。

50. 
能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是______。