证券市场基础知识真题2014年(1)
1.按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。
2.封闭式基金和某些特殊的开放式基金均可以在证券交易所市场挂牌交易。
3.股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。
4.企业年金是指企业依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。
5.证券市场的产生得益于信用制度的发展。
6.我国《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(简称“国九条”)中提出了建立多层次股票市场体系的纲领性意见。
7.股票是有价证券，《中华人民共和国公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。
8.股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如新能源板块)的股票在特定时期表现出齐涨共跌的特征。
9.股东大会一般每年定期召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开单独或者合计持有公司5%以上股份的股东请求的情形，可召开临时股东大会。
10.红筹股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。
11.通常说，债券的债权人不同于公司股东，是公司的内部利益相关者。
12.政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，或用于临时周转。
13.目前，我国国债的最长期限为100年。
14.附认股权证公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失；而后者在行使转换权后，债券形态依然存在。
15.我国目前尚没有债券分离交易的可转换公司债券。
16.国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。
17.货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。
18.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
19.基金托管人应该是不完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。
20.通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。
21.根据我国《货币市场基金管理暂行规定》，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。
22.金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系只表现为线性关系。
23.按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。
24.严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，被称为“跨市场套利”。
25.美式权证仅可以在权证失效日当日行权。
26.托管银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。
27.在面值一定的情况下，调整债券的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平。
28.会员制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并不以盈利为目的的法人。
29.我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。
30.恒生香港综合指数包括了恒生香港大型股指数、中型股指数、小型股指数以及红筹股指数四种指数。
31.以股票方式派发的股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。
32.由于非系统风险是不可以抵消、回避的，因此又称之为不可回避风险。
33.证券公司的设立申请在获得批准后，申请人应当先申请设立登记，领取营业执照然后向证监会申请经营证券业务许可证。
34.由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。
35.证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。
36.董事会授权董事长在闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，涉及公司重大利益的事项也可以由董事长单独做出决定。
37.证券、期货投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。
38.明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将财产转换为现金、有价证券的，属于洗钱罪。
39.“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
40.证券业协会对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告。