期货投资者保障基金管理暂行办法
(总分27, 做题时间90分钟)
一、单项选择题
1. 
下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是 ____ 。
A 公开
B 合理
C 有效
D 公平
2. 
保障基金管理机构应当以 ____ 的名义设立账户。
A 保障基金管理机构
B 保障基金
C 客户
D 会员
3. 
保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的 ____ 缴纳形成。
A 10%
B 15%
C 20%
D 25%
4. 
有下列 ____ 情形的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A 保障基金总额达到5亿元人民币
B 保障基金总额达到10亿元人民币的
C 交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
D 交易所、期货公司经营管理不善
5. 
期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其 ____ 中列示。
A 资产
B 营业成本
C 资本金
D 负债
6. 
期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属 ____ 。
A 期货交易所
B 中国证监会
C 期货投资者保证基金
D 风险准备金
7. 
动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后， ____ 依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A 中国证监会
B 财政部
C 期货投资者保障基金管理机构
D 期货投资者
8. 
期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是 ____ 。
A 监管会员及客户
B 指定交割仓库
C 指定期货保证金存管银行
D 调整期货交易所收取的保证金标准
9. 
期货交易所联网交易的，应当于决定之日起 ____ 内报告中国证监会。
A 3日
B 5日
C 10日
D 30日
10. 
期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是 ____ 。
A 变更交易所名称
B 期货交易所分立
C 股东大会决定解散期货交易所
D 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
11. 
下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是 ____ 。
A 组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B 主持期货交易所的日常工作
C 根据章程和交易规则拟订有关细则和办法
D 决定对违规行为的纪律处分
12. 
在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时 ____ 。
A 理事会
B 董事会
C 会员大会
D 职工代表大会
13. 
期货交易所中层管理人员的任免应报 ____ 备案。
A 中国期货业协会
B 本交易所会员大会
C 本交易所理事会
D 中国证监会
14. 
下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是 ____ 。
A 期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
B 期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C 期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除
D 期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
15. 
在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是 ____ 。
A 企业法人
B 自然人
C 会员
D 国有企业
16. 
下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是 ____ 。
A 理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过
B 理事长不得兼任经理
C 主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D 理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
17. 
下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是 ____ 。
A 会员均具有与期货交易所进行结算的资格
B 会员由期货公司组成
C 期货交易所对会员结算
D 会员对其受托的客户结算
18. 
某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于 ____ 。
A 200万元
B 50万元
C 160万元
D 240万元
19. 
某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理 ____ 。
A 不准许该副总经理兼职
B 可以批准该副总经理兼职
C 无权批准该副总经理兼职
D 可以助其以调用的形式进行兼职
20. 
会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在 ____ 前通知所有会员。
A 6月15日
B 6月18日
C 6月20日
D 6月22日
二、多项选择题
1. 
期货交易活动实行 ____ 原则。
A 公开
B 公平
C 公正
D 投资者投资决策自主、投资风险自担
2. 
保障基金的后续资金来源包括 ____ 。
A 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳
B 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
C 保障基金管理机构追偿的其他合法财产
D 保障基金管理机构接受的其他合法财产
3. 
董事会秘书行使下列 ____ 职责。
A 期货交易所股东大会和董事会会议的筹备
B 文件保管
C 期货交易所股东资料的管理
D 组织协调专门委员会的工作
4. 
期货交易所会员享有的权利包括 ____ 。
A 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C 联名提议召开会员大会
D 按照规定转让会员资格
5. 
期货交易所的工作人员履行职务，遇到与 ____ 有利害关系的情形时，应当回避。
A 本人或亲属
B 父母
C 配偶
D 子女
6. 
期货交易所会员管理办法的内容应当包括 ____ 。
A 会员资格的取得条件和程序
B 会员资格的终止条件和程序
C 对会员的监督管理
D 会员违规、违约行为处理办法
7. 
期货交易所章程中应当载明的事项包括 ____ 。
A 设立目的和职责
B 名称、住所和营业场所
C 注册资本及其构成
D 对会员的纪律处分
8. 
期货交易所应当就其市场内的交易情况编制 ____ ，并及时公布。
A 周报表
B 月报表
C 季度报表
D 年报表
9. 
关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是 ____ 。
A 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B 中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
C 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
三、判断是非题
1. 
期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。 ____
正确  错误
2. 
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。 ____
正确  错误
3. 
根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 ____
正确  错误
4. 
会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。 ____
正确  错误
5. 
期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。 ____
正确  错误
四、综合题
1. 
保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送 ____ 。
A 中国人民银行
B 中国证监会
C 中国证监会和财政部
D 中国证监会或财政部
假设某期货交易所截至2009年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2009年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。
根据以上材料，回答下列问题：
2. 
该期货投资者保障基金由 ____ 集中管理、统筹使用。
A 财政部
B 中国证监会
C 期货交易所
D 基金管理公司
3. 
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所 ____ 。
A 经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金
B 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第一季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元
C 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第一季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元
D 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第一季度保障基金总额达到7.9亿元
4. 
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源是 ____ 。
A 从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
B 从其资产中提取千分之十的比例缴纳
C 按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳
D 按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳
5. 
某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所解散的原因可能是 ____ 。
A 章程规定的营业期限届满
B 因经营效益不好而关闭
C 会员大会或者股东大会决定解散
D 中国证监会决定关闭
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