1. 
根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于(    )。

2. 
(    )是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

3. 
在股份有限公司中，签署公司股票是(    )的职权。

4. 
证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因(    )造成的证券登记结算机构的损失。

5. 
证券发行人是指(    )。

6. 
《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于(    )。

7. 
政府发行证券的品种仅限于(    )。

8. 
证券投资人是指(    )。

9. 
贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行(    )。

10. 
证券市场中介机构是指(    )。

11. 
根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过(    )。

12. 
证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为(    )。

13. 
(    )是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。

14. 
优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为(    )。

15. 
2005年9月，中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度的(    )以内的外汇资金投资在海外股票市场。

16. 
某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投(    )票。

17. 
规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是(    )。

18. 
ETF基金的发行量取决于(    )。

19. 
与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是(    )。

20. 
下列不属于金融债券的是(    )。

21. 
在风险性上，相对来说(    )要大一些。

22. 
无面额股票的价值与公司资产价值(    )。

23. 
影响股票价格最基本的因素是(    )。

24. 
股息率可调整优先股的股息率变化主要由(    )决定。

25. 
债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是(    )。

26. 
债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是(    )。

27. 
在期权有效期内基础资产产生收益将使(    )。

28. 
债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是(    )。

29. 
商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是(    )。

30. 
新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向(    )报送有关文件。

31. 
在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的(    )。

32. 
由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而国债基金的风险较低，适合于(    )。

33. 
货币市场基金是(    )的一种基金。

34. 
成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的(    )分类。

35. 
(    )主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。

36. 
(    )是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

37. 
(    )是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。

38. 
基金资产净值是指(    )。

39. 
对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为(    )。

40. 
期权费等于(    )。

41. 
在期权的到期日，期权的时间价值为(    )。

42. 
可转换债券实质上嵌入了普通股票的(    )。

43. 
可转换债券的最主要的金融特征是(    )。

44. 
可转换公司债券的票面利率一般(    )相同条件的不可转换公司债券。

45. 
将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为(    )。

46. 
某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10%，现以900元的发行价向全社会公开发行，投资者持有该债券三年后以990元售出，则投资者的单利持有期收益率为(    )。

47. 
某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为(    )。

48. 
2007年财政部研究出的特别国债品种为(    )。

49. 
属于分期付息债券的是(    )。

50. 
买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是(    )。

51. 
上市公司向原股东配售股份应当采用(    )发行。

52. 
(    )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

53. 
证券公司财务管理的目标是(    )。

54. 
证券公司从每年的(    )中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。

55. 
证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和(    )等机构。

56. 
客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是(    )。

57. 
我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在(    )阶段。

58. 
根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以(    )票面金额。

59. 
目前发行的国际债券中最重要的是(    )。

60. 
(    )是证券法律制度的核心任务。

61. 
股票账面价值又称为(    )。

62. 
依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是(    )。

63. 
下列选项中是债券与股票的相同点的是(    )。

64. 
股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过(    )来分析。

65. 
其他条件不变，期权的权利期间越长，期权的(    )越大。

66. 
金融期货的主要交易制度有(    )。

67. 
基金资产总值包含(    )。

68. 
基金投资人享有基金的(    )。

69. 
证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为(    )。

70. 
股票按不同的标准和方法可以分为(    )。

71. 
股东权益包括(    )。

72. 
下面关于有面额股票的说法中，正确的有(    )。

73. 
股份有限公司的一般特征包括(    )。

74. 
依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成，分别是(    )。

75. 
发行股息率可调整优先股票是为了适应(    )。

76. 
国有股包括(    )。

77. 
按证券的性质不同，证券市场可分为(    )。

78. 
对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有(    )。

79. 
下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有(    )。

80. 
广义的有价证券包括(    )。

81. 
关于证券的描述，正确的有(    )。

82. 
制约证券流通性的因素有(    )。

83. 
股票应载明的主要事项有(    )。

84. 
债券的基本性质包括(    )。

85. 
在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如(    )等。

86. 
债券投资不能收回的情况有(    )。

87. 
根据发行主体的不同，债券可以分为(    )。

88. 
中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在(    )。

89. 
以下属于外国债券的有(    )。

90. 
国际债券的发行人主要包括(    )。

91. 
基金份额持有人享有的基本权利有(    )。

92. 
基金份额持有人必须承担的义务有(    )。

93. 
我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责包括(    )。

94. 
我国《基金法》规定，基金托管人的更换条件有(    )。

95. 
新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的(    )。

96. 
证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的(    )。

97. 
契约型与公司型基金的不同点主要表现在(    )。

98. 
期货价格具有的特点是(    )。

99. 
可转换公司债券的票面利率由发行人根据(    )确定。

100. 
根据证券化产品的金融属性不同，可以分为(    )。

101. 
结构化金融衍生产品按收益保障性分类，可分为(    )。

102. 
交易所交易的衍生工具指的是(    )。

103. 
发行人推销证券的方法有(    )。

104. 
债券发行的定价方式以公开招标最为典型，按照招标标的分类有(    )。

105. 
衡量股票投资收益水平的指标主要有(    )等。

106. 
以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有(    )。

107. 
证券投资的系统风险包括(    )。

108. 
我国股息的具体形式有(    )。

109. 
我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以(    )。

110. 
我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在(    )。

111. 
证券登记结算公司的主要职能包括(    )。

112. 
证券经营机构的作用主要体现在(    )几个方面。

113. 
证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有(    )。

114. 
许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是：(    )。

115. 
证券结算风险基金应(    )。

116. 
为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有(    )。

117. 
《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了具体规定(    )。

118. 
合谋是交易双方有同谋行为，以同样的(    )进行委托并交易的行为。

119. 
金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下哪几个条件?(    )

120. 
商业银行的清偿顺序在银行股权资本之前的为(    )。

121. 
非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。(    )

122. 
上市证券的种类多于非上市证券的种类。(    )

123. 
公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。(    )

124. 
参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。(    )

125. 
影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。(    )

126. 
证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。(    )

127. 
从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。(    )

128. 
只有当货币资本与产业资本相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。(    )

129. 
证券投资基金是指一种通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理和托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。(    )

130. 
优先股收益一般高于普通股。(    )

131. 
股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。(    )

132. 
在我国企业的股份制改造中，原来一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股。(    )

133. 
在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之前，但在破产清算时，普通股票排在优先股票之前。(    )

134. 
大多数国家的股票都是无面额股票。(    )

135. 
股份公司的股东大会不必每年召开一次年会，只是出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，才召开临时股东大会。(    )

136. 
凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。(    )

137. 
红筹股是指收益丰厚，股价相对稳定的各种股票。(    )

138. 
股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过，公司持有的本公司股份可以参与表决。(    )

139. 
一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。(    )

140. 
金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，因此，金融债券往往也有良好的信誉。(    )

141. 
偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。(    )

142. 
所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。(    )

143. 
债券发行者名称，这一要素指明了该债券的债务主体，既明确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。(    )

144. 
发行债券是金融机构的被动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性。(    )

145. 
在一级市场，ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，即一个构造单位及其整倍数，低于一个构造单位的申购和赎回不予接受。投资者在申购和赎回时，可以使用现金。(    )

146. 
对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，将会很影响自己从事资产的运用和投资决策。(    )

147. 
我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告。无须召开基金持有人大会。(    )

148. 
债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。(    )

149. 
基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。(    )

150. 
封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。(    )

151. 
证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和货币结算。(    )

152. 
基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。(    )

153. 
基金运作费用是直接向投资者收取的。(    )

154. 
一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。(    )

155. 
在期货市场上，金融期货的市场价格与其理论价格不完全一致，期货理论价格总是围绕着市场价格而波动。(    )

156. 
人们利用金融期权进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益。(    )

157. 
在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上涨，使看跌期权价格下降。(    )

158. 
认股权证没有杠杆作用。(    )

159. 
股票指数期权没有可作为实物交割的具体股票，采取现金轧差的方法结算。(    )

160. 
场外交易市场的组织方式采取做市商制。(    )

161. 
余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。(    )

162. 
世界各国的证券交易市场都有专门机构进行证券的存管和结算，在每一周的最后一个交易日结束后对证券和资金进行清算、交收、过户，使买入者得到证券，卖出者得到相应的资金。(    )

163. 
证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构。(    )

164. 
交易者先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不至于因价格上涨而给自己造成经济损失的期货交易方式称为空头套期保值。(    )

165. 
战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的公众投资者。(    )

166. 
公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。  (    )

167. 
证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。(    )

168. 
证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。(    )

169. 
以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。(    )

170. 
证券公司应当高度重视聘用人员具有与业务岗位要求相适应的专业能力，其他的如诚信记录可以参考。(    )

171. 
为证券持有人代理投票服务，也属于登记结算公司的职能范围。(    )

172. 
律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。(    )

173. 
证券公司媒介资金侧重于中短期资金的供需。(    )

174. 
证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。(    )

175. 
信用评级机构是政府的一个事业单位。(    )

176. 
证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。(    )

177. 
发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。(    )

178. 
当股份公司采取公积金转增股本时，股东可以无偿获得送股，送股的资金来源于当年的公司税后利润。(    )

179. 
发行人未按期公告其上市文件或者报送有关报告的，由证券监督管理机构责令改正，对发行人处以5万元以上10万元以下的罚款。(    )

180. 
境外上市，是指境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易场所流通转让。(    )